序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇企業自主創新范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

篇(1)

>> 企業自主創新與技術能力構建戰略 論自主創新與自主創新型企業 自主創新　標準先行 自主創新與企業成長 自主創新戰略下的企業機遇 戰略聯盟下企業自主創新的脆性探析 自主創新關鍵要素與戰略風險提示 開放式自主創新與實施戰略探析 企業自主創新淺析 汽車強國戰略之自主創新 知識轉移與企業自主創新能力提高 河北企業自主創新的問題與對策研究 企業社會責任與自主創新 外資研發中心與江蘇的企業自主創新 企業自主創新能力確認測度與評價 自主創新能力與民營企業發展 企業文化構建與自主創新 企業自主創新問題與對策思考 FDI、行業技術差距與企業自主創新 技術差距、政府補貼與企業自主創新強度 常見問題解答 當前所在位置：l.2012年9月21日.

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篇(2)

三一與創新

《中國城市經濟》：我們都知道三一集團是19年前由4名剛剛走出校園大門不久的知識分子創辦的一個民營企業。到今天已經發展成為在全球38個國家擁有9800名員工的重工業制造企業。您能為我們談談三一集團迅速發展與成功的原因嗎？

梁穩根：三一人是靠著“一切源于創新”的經營理念實現這個創業夢想的，創新是靈魂、是真理，我們三一人有切身的體會。首先創新給三一帶來了第一桶金。1986年初，當時我們4個人辭去公職開始創業，最初“下海”的幾次失敗經歷并沒有改變創業的夢想。后來我們找準了當時市場上很緊缺的有色金屬材料市場，然后就夜以繼日的進行產品開發；經過100多次調整配方，幾十次改變工藝，才使這個產品過關，終于拿到了第一筆貨款。我們通過創新獲得了生存的權利。第一年，我們獲得了16萬的銷售收入，盈利了3.6萬元；第二年我們盈利了13萬；到六年以后的1992年，我們的銷售額做到了1億多，年利潤做到了3000萬。所以三一的成功是源于創新的。

《中國城市經濟》：你們的第一桶金是在金屬材料市場取得，而后為什么又改做工程機械裝備了呢？

梁穩根：初戰告捷，我們沒有就此止步，它離我們三一的目標和夢想還是相距甚遠。這時候我們又想到了創新，關鍵是發展戰略要創新，發展思維要創新。我們做過這樣的比較：歐洲、美國、日本的工業化過程造就了一百多個世界五百強的企業，在美國，僅僅是工程機械行業――也就是我們現在所在的行業――就有3個世界500強企業，其中規模最大的年銷售額是300億美金。中國是什么情況呢？中國的人口是美國的六倍，是日本的十倍，我們不可能依賴進口來裝備我們的現代化建設。一個小國家可以，但是一個13億人口的大國是絕對不可能的，所以中國不可能進口一個現代化。而直至現在，中國的工業現代化還沒有完成，中國的城市化也只有40%――日本、美國城市化水平已經達到90%。我們認為，中國的工業化、城市化和現代化的建設為我們提供了巨大的機會，國家巨大的基礎建設投入帶來了無限商機，基礎建設我們雖然不懂，但基建行業的設備我們還是懂的。所以決定沖入這個向來只有國有企業才敢做的重工制造業。

經過11年的艱難困苦、創新和奮斗，我們積累了幾十億的財富，并且進入了中國五百強的行列，我們的混凝土機械已經成為了世界級品牌。我講這些是要說明：三一有今天的成就，得益于我們當時制定的發展的戰略；戰略的根本，在于把握了發展的機遇――它就是不可逆轉的中國時代的機遇，是中華民族偉大復興的機遇，這是中國的仁人志士建大功、立大業的大好時機。所以三一人認為，創新的關鍵在于挖掘機會，在于把握機會。

自強不息、產業報國

《中國城市經濟》：三一人把握住了創新性的發展戰略和時代的機遇之后，是否就此搭上了順風車呢？

梁穩根：當然不是一帆風順的。我們第一批自主研發的產品曾經遇到了160米高的時候無法泵送上去的問題，核心技術掌握在外國企業的手里，沒有這個核心技術要想泵送到200米是不可能的。那時我就想到合資，我跑到日本、歐洲有核心技術的企業，我跑了十幾家公司，得到了前所未有的辛酸和屈辱。當時我發誓一定要用我們的自主技術，開發出超過那十幾家企業的產品。經過汗水與淚水交織相伴的八年，三一人自主研發的一個混凝土輸送泵，把混凝土一下打到406米高的頂層，實現了我們自己的夢想。這說明，任何偉大的成功都不會降臨到一個安于現狀、不思進取的人身上，他只會降臨到那些敢于夢想，敢于創新的人身上。要超越，就要敢于夢想、敢于創新、敢于承擔社會責任。

篇(3)

基于國家統計局提供的第三次全國經濟普查數據，運用DEA基本模型和超效率模型，對我國31個省市規模以上工業企業自主創新效率進行評價.結果顯示：我國工業企業自主創新效率并不理想，區域差異較大.北京、上海、浙江、安徽、湖南、廣東、海南、重慶、貴州、10個省市的綜合效率為DEA有效，綜合效率平均水平只有0.80；除上述10個DEA綜合有效的省市外，吉林、江蘇、山東3個省市規模以上工業企業純技術效率為1，即為DEA弱有效；21個綜合無效的省市R&D活動均存在不同程度的規模無效，其中約48%的省市在人力和財力方面存在投入冗余問題，約88%的省市存在產出不足的問題.

關鍵詞：

自主創新效率；DEA模型；超效率模型

研發活動是技術創新的基礎，投入產出效率決定著技術創新的數量和質量.由國家統計局、科學技術部、財政部聯合的《2013年全國科技經費投入公報》數據顯示，2013年全社會研究與試驗發展（以下簡稱自主創新或R&D）經費繼續保持增長，繼2012年我國R&D經費總量突破萬億后，2013年我國R&D經費達到11906億元，R&D投入強度首次突破2%.其中，工業企業R&D經費達9120億元，占R&D總經費的76.6%.由此可見，工業企業是我國研發活動的主體，在我國增強自主創新能力過程中，工業企業的研發能力發展具有至關重要的作用.在建設創新型國家的背景下，2014年國家統計局等六部委聯合進行了第三次全國經濟普查.鑒于此，有必要利用最新統計數據對目前我國工業企業的R&D投入產出效率進行系統性評價，分析不同省市在工業企業R&D投入產出效率上存在的差異.國內外學者對自主創新效率進行了大量研究.其中，國外學者對企業自主創新活動的研究起步較早，且較多偏重于探討企業規模、市場結構等因素對企業R&D效率的影響，Kuen-HungTsai［1］（2005）依據“熊彼特輸出假設”，通過對工業企業規模及其R&D產出關系的分析，認為二者存在近似“U”型關系，即相對于中型企業而言，規模較大的企業和規模較小的企業在R&D活動中擁有更大的優勢.LiuXiaohui等［2］（2014）分析了高新技術企業的行業特性及國內外競爭程度對創新行為的影響，指出國際競爭程度與企業引進技術的強度正相關，與企業的自主創新負相關，而國內競爭強度的加大則會削弱國際競爭的影響.另外，相關研究結果表明，影響企業R&D效率的因素除了企業規模、市場結構外，還包括研發經驗［3］、外部R&D治理模式［4］、研發合作［5］以及全面質量管理［6］等.國內的許曉雯、蔡虹［7］（2004）引入經濟效率概念，指出在R&D投入績效評價中應貫徹產出/投入分析的思想，并嘗試運用數據包絡分析（DEA）方法對我國30個省市的R&D投入績效進行測度與評價，分析了東、中、西部三大地區R&D投入績效的差異.鐘衛等［8］（2007）以2004年全國第一次經濟普查規模以上工業企業科技及R&D活動數據為依據，分析了不同行業、不同區域工業企業R&D投入和績效情況差異.韓東林，張瓊芝［9］（2012）以第二次全國R&D資源清查數據為基礎，通過數據包絡分析，得出了2009年我國各省市規模以上工業企業效率普遍不高的結論.通過對文獻進行簡單梳理不難發現，國內外學者從多種視角、利用不同方法和不同時期的數據對企業R&D活動進行了深入的研究.但是，根據國內學者對我國工業企業R&D效率的測度結果，我國工業企業的R&D效率并不高.因此，在采取相應的改善措施的同時，仍需要進一步利用新數據檢驗其實施結果.鑒于此，本文利用第三次全國經濟普查的最新數據，運用數據包絡分析（dataenve-lopmentanalysis，DEA）法及超效率模型，對2013年我國31個省市規模以上工業企業的R&D投入效率進行比較分析.

1DEA模型與評價指標體系

DEA方法由美國著名的運籌學家Charnes、Cooper以及Rhodes于1987年創建.DEA方法的思路是用數學規劃模型評價具有多個輸入、多個輸出的決策單元（decisionmakingunit，DMU）的相對有效性.DEA方法具有以下兩個特點：一是可以根據決策單元的輸入、輸出的實際數據求得最優權重，無需做任何權重假設；二是假定每個輸入都與一個或多個輸出相關聯，且輸入與輸出之間確實存在某種聯系，但是沒有必要確定這種關系的顯示表達式，即沒必要用一個函數表達式來表示這種關系.因此，根據研究需求，本文選擇DEA方法對我國31個省市規模以上工業企業的R&D投入產出效率進行評價.DEA方法是根據決策單元的“輸入”、“輸出”的相關數值來計算其相對有效性的，而構建指標體系正是一個確定“輸入”、“輸出”變量的過程.因此，選擇科學、系統的評價指標體系是用DEA方法測算DEA的一個重要前提.根據工業企業R&D活動自身特點、數據可獲得性及相關研究結論，本文選取規模以上工業企業R&D內部經費支出（萬元）、規R&D人員折合全時當量（人年）為投入（即輸入）變量，選取規模以上工業企業專利申請數、有效專利申請數、有效發明專利（件）、形成國家行業標準數（項）、新產品銷售收入（萬元）作為產出（即輸出）變量.以上指標樣本數據均來源于國家統計局2013年第三次全國經濟普查數據.

2評價結果分析

使用DEAP2.1軟件計算綜合效率值、純技術效率以及規模效率值，運用EMS1.3.0軟件計算DEA超效率值，對計算結果進行整理（表1）.

2.1綜合效率和超效率分析如表1所示，我國31個省市規模以上企業的R&D綜合效率平均值為0.80.其中R&D活動為DEA有效，即綜合效率值為1的省市有10個，有北京、上海、浙江、安徽、湖南、廣東、海南、重慶、貴州、，約占樣本總數的32%.其中，海南、的綜合效率值較高，但事實上其R&D投入遠不如北京、上海、浙江等地區.這在一定程度上說明R&D投入效率并非與R&D投入水平呈簡單的正相關關系.另外，這10個省市的超效率值均大于1，意味著他們各自增加相應比例的投入仍能保持其DEA有效.例如，安徽R&D活動的超效率值為1.31，表明湖北規模以上工業企業增加26%的R&D投入后仍能保持其整體有效率.在其他R&D投入產出效率為DEA無效的21個省市中，約有38%的省市的R&D活動的綜合效率值在總體平均水平（0.80）之上.這些省市既包括像天津、遼寧、山東這樣經濟發達、技術先進和資源豐富的省市，也包含像寧夏、新疆這些經濟技術落后、R&D資源匱乏的省市.究其原因如下：雖然發達省市的R&D資源豐富，但由于邊際收益遞減規律存在，因此并非R&D投入越多則R&D效率越高，當R&D投入達到一定程度時，過多的R&D投入反而會造成資源浪費，從而降低R&D投入產出效率；另外，對于多種投入要素而言，存在最佳投入比例，不合理的投入比例同樣會降低資源利用率.對于經濟欠發達的省市而言，R&D經費和R&D人才的缺口是共同的難題.此外，管理思想陳舊、生產技術落后等也在很大程度上制約了R&D投入產出效率的提高.

2.2純技術效率分析綜合效率可以被分解為純技術效率和規模效率，進一步分析各省市規模以上工業企業R&D活動的純技術效率，有利于發現其綜合效率無效的原因.由表1可知，樣本地區規模以上工業企業R&D活動的純技術效率平均值比綜合效率平均值略高，達到了0.85，而且有13個省市規模以上工業企業的R&D活動是純技術有效的（即DEA弱有效），意味著這些省市規模以上的工業企業在給定投入水平下已實現最大產出，無法通過增加投入要素來增加產出.值得注意的是，在這13個規模以上工業企業的R&D活動是純技術有效的省區中，吉林、江蘇、山東的規模以上工業企業的R&D活動是綜合效率無效但純技術效率有效的，說明其規模以上工業企業R&D活動的綜合效率并不是由純技術無效造成的.另外，有18個省市規模以上工業企業R&D活動處于無效狀態，即其純技術效率值都小于1.縱觀31個省市規模以上工業企業R&D活動的純技術效率值不難發現：超過一半的純技術效率有效的省區屬于東部地區，超過一半的純技術效率無效的省區屬于西部地區.主要原因可能在于：相對于西部地區，東部沿海地區具有區位優勢，與發達國家交往比較頻繁，是國際先進技術和管理思想的首入之地，這使得東部沿海地區的工業企業的技術更新更快、更及時，管理制度更好、更健全，這些都促進了其純技術效率的提高.

2.3規模效率和規模效益分析規模有效是指被評價單元的生產規模既不偏大也不偏小，處于規模收益不變的狀態.對比表1中的純技術效率值和規模效率值，可以發現，規模效率的平均值大于純技術效率的平均值，為0.95.但是，只有綜合效率為DEA有效的天津等10個省市的工業企業R&D活動是規模有效的且處于規模收益不變階段.這說明這10個省市規模以上工業企業R&D活動規模比較合適，現有的R&D投入資源得到了充分利用，它們幾乎能全部享用規模效率所帶來的收益，并且當增加投入或產出時，其規模收益保持不變.其他21個省市規模以上工業企業的R&D活動存在不同程度的規模無效.其中，內蒙古、黑龍江、福建、江西、河南、廣西、甘肅、青海、寧夏、新疆10個省市處于規模收益遞增階段，即增加一定比例的R&D投入可以產生更大比例的R&D產出.因此這10個省市可以通過適當增大R&D投入規模，實現工業企業R&D資源的優化配置，充分利用規模收益遞增帶來的好處.其他11個省市規模以上工業企業均出現了R&D資源規模過大的現象，處于規模收益遞減狀態，因此可通過整合R&D經費投入、提高R&D人員素質、優化R&D投入要素結構來實現規模效益.

2.4投影分析進行投影分析有助于進一步了解規模以上工業企業的R&D活動為無效的省市的R&D投入冗余和產出不足情況.本文在測算各省市規模以上工業企業的R&D活動效率的同時，整理出了部分省市的R&D投入冗余和產出不足數據（表2）.在投入方面，天津、山西、遼寧、云南、陜西、青海、新疆7個省市R&D經費存在投入過剩，黑龍江、福建、河南3個省市的R&D人員全時當量均存在不同程度的投入冗余.事實上，除了天津和遼寧兩省市，這些存在R&D投入冗余的省市本身所擁有的R&D資源并不十分豐富，其R&D投入量也不如東部發達地區的省市.相對于產出，其投入出現冗余的原因可能是這些地區的R&D投入要素比例不夠合理、R&D經費沒有用到關鍵之處、R&D人才的能力不夠高，這些導致R&D活動效率低下.在產出方面：除云南、陜西、青海三個經濟發展水平較落后的省市外，其他絕大多數省市在新產品銷售收入指標上不存在產出不足的現象，應該繼續保持；就專利申請方面來看，天津、內蒙古、遼寧、黑龍江、江西、河南、廣西、四川、陜西、甘肅、寧夏等省市的專利申請量不足，天津、河北、山西、江西、河南、湖北、四川、云南、甘肅、新疆等省市的有效專利申請量有待提高，天津、河北、內蒙古、遼寧、福建、江西、河南、湖北、廣西、甘肅、青海、寧夏、新疆等省市的有效發明專利產量較少；黑龍江、福建、江西、河南、廣西、青海、寧夏等省市在形成行業或國家標準方面實力較為薄弱.不難發現，這些專利申請及形成行業及國家標準能力較為薄弱的省市大多都是經濟較為落后的地區，其經濟及科技實力較為薄弱.因此，對于這些省（市）而言，應加大政府對自主創新活動的扶持力度，減少專利申請保護成本，鼓勵和幫扶這些省區的工業企業的創新活動.

3結論

從評價結果來看，我國31個省（市）規模以上工業企業自主創新效率并不理想，且省際差異較大：僅北京、上海、浙江、安徽、湖南、廣東、海南、重慶、貴州、10個省市的綜合效率為DEA有效，綜合效率平均水平只有0.80；除上述10個DEA綜合有效的省市外，吉林、江蘇、山東3個省市規模以上工業企業純技術效率為1，即為DEA弱有效.其中，大多數純技術效率有效的省區屬于東部地區，大多數純技術效率無效的省區屬于西部地區；只有綜合效率為DEA有效的天津等10個省市的工業企業R&D活動是規模有效的且處于規模收益不變階段，其他21個省（市）規模以上工業企業的R&D活動存在不同程度的規模無效；在21個DEA無效的省市中，約48%的省市在人力和財力方面存在投入冗余問題，約88%的省市存在產出不足的問題，這些省市在今后的自主創新活動中應更加合理地R&D資源、完善人才激勵機制及加強省際協同合作，從而提高自主創新效率.

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篇(4)

一、中小民營企業自主創新存在的問題

第一，自主創新意識缺乏。

當前，我國中小企業缺乏自主創新規劃，自主創新認識不足。企業自主創新不僅具有投入大，成本高，效益回收期長等特點，還存在著一定的風險。這使得很多中小企業望而卻步，因此就沒有將自主創新納入其發展規劃之中。

第二，自主創新人才匱乏。

中小企業自主創新能力不足主要是取決于自主創新人才的缺乏，使得中小企業研發能力不足。中小企業發展處于初級階段，自主創新僅靠自身的力量顯得太過薄弱，而產學研相結合的模式和中小民營企業之間的合作機制尚未建立或完善，因而，其創新得不到提升。創新人才不能引進，而原有研發隊伍的創新不足，影響了企業創新的連續性。創新人員缺乏的直接后果就是中小民營企業自主創新心有余而力不足，技術研發能力差，技術成果轉化生產力能力低。因此，人才是制約中小企業自主創新能力提高的重要因素。

第三，自主創新融資受限。

大多數中小民營企業在自主創新上都會不可避免的遇到融資瓶頸。中小民營企業研發資金緊張，從政府獲得的扶持其創新活動的資金極為有限。雖然政府為國有大中型企業出臺了一系列優惠政策，但對中小民營企業的資金融通方面，卻沒有采取優惠的扶持政策。政府科技投入體制仍傾向于高等院校和政府所屬的科研院所，對企業的投入很少，而投入到中小民營企業的就更微乎其微了。造成中小民營企業融資受限的原因，除了中小民營企業資信等級低等原因外，政府的政策支持力度不夠也是主要原因之一。

二、提升我國中小民營企業自主創新能力的策略

第一，加強企業自主創新意識培養。

企業自主創新意識和自主創新能力是建立在全體員工的文化素質和技術水平的。中小民營企業可以通過企業文化建設培養員工的自主創新意識。首先，加強企業創新文化建設有利于創新人才的培養，能夠提升企業員工素質并使其把握自主創新發展趨勢。企業可以通過鼓勵員工學習企業制度和文化，形成全員學習的文化氛圍，使自主創新成為中小民營企業員工的自覺行為和準則。

第二，重視自主創新人才隊伍建設。

中小民營企業自主創新能力的提高關鍵在于其自主創新人才隊伍的建設。政府和企業經營管理者要從思想觀念上真正意識到創新人才隊伍的突出地位，樹立現代中小企業創新人才觀，形成吸納人才、重用人才、激勵人才、合理評價人才，建立人才管理機制和制度體系。

首先，政府應加強人力資源服務體系，把培養輸送專業人才作為提升中小企業技術水平，增強自主創新能力的重要服務內容。建立健全企業人才服務體系；促進以市場為導向、產學研相結合的技術創新體系建設；組織引導各類中介培訓機構，針對中小民營企業的人才需要，開發培訓教材，提供靈活的培訓服務；鼓勵中小民營企業技術服務機構建立技術服務小組，組織大學、科研機構和企業的離退休技術人員采用靈活多樣的形式為中小民營企業提供技術咨詢、技術指導和技術診斷服務。

其次，企業內部要營造有利于創新人才工作和生活的良好環境。企業應為創新人才提供舒適的研發工作場所，給與寬松自由的工作時間。企業創新人員大多時間在進行腦力勞動，因而可實行彈性工作制，讓他們用自己最好的方式去工作，讓他們心情愉快地去工作，而不必全部進行統一化管理，過分檢查監督。更不能對創新人才的工作橫加干涉，外行指揮內行，影響創新人才的積極性和主動性。

第三，擴大自主創新融資支持。

企業自主創新需要大量的資金投入，單靠民營企業內部融資渠道很難進行自主創新。解決中小民營企業融資難的問題，首先應積極構建多層次的中小民營企業融資體系。政府要不斷完善與經濟增長相適應的政府投入機制，爭取政策支持，讓更多中小民營企業獲得短期融資，確保企業創新發展資金的需要。充分利用中央鼓勵發展社區銀行的契機，推動民間資本運作的社區銀行的發展，利用社區銀行對社區企業信息充分了解的優勢，緩解民營企業融資難問題。還可以積極發展我國典當業，規范引導民間融資，使其成為正規金融融資的有效補充。

三、結語

篇(5)

關鍵詞：自主創新；自主創新能力；提升路徑

一、企業自主創新的重要意義

企業是自主創新的主體，企業自主創新能力的強弱不僅事關企業的自身命運，也直接關系到國家社會經濟的進步和發展。

1.自主創新是關系企業前途命運的大戰略。企業自主創新能力是企業競爭力的核心。提高企業自主創新能力，是企業實現跨越式發展、做大做強的迫切要求，是建設創新型企業的根本，關系著企業的前途命運。企業要做大、做強，在市場競爭中求得長遠發展，就必須以市場為導向，提高企業自主創新能力，研發出用戶滿意并且具有市場競爭力的產品，從而實現企業的可持續發展。

2.自主創新是提高企業經濟效益的正確選擇。自主創新是提高企業經濟效益的決定性因素。經濟效益的好壞是企業能否在市場中生存的根本所在，它決定著企業的成敗。提高企業經濟效益的關鍵是加強自主創新，通過技術創新，增加產品的技術含量，不斷降低成本，從而獲取高額利潤。

3.自主創新是企業提高競爭力和抗風險能力的強大支撐。企業是加強自主創新能力的主體。加強企業自主創新，不僅是保持企業經濟長期、平穩、較快發展的重要舉措，而且也是增強我國企業競爭力和抗風險能力的重要舉措。企業培育和提高自主創新能力，以適應復雜的國際環境變化和競爭需要，保持強大的生命力和活力，從而不斷的發展壯大，是企業持續發展戰略的重點。

二、企業自主創新存在的問題

1.企業創新型人才缺乏。創新型人才是一個企業生存與發展的關鍵，是企業技術創新的主體和源泉，決定著企業未來的命脈。目前，我國企業人才規模已經超過6000萬人，但是，高層次人才十分短缺，更缺乏參入國際競爭的領軍人物，這主要體現在兩方面：一是技術水平不高，不能研發市場需求的新品種，尤其是有較高技術含量的高端產品；二是新產品研發的速度滯后于市場的需求，沒有技術儲備。

2.投入創新資金不夠。企業進行自主創新，需要投入大量的研發經費。企業自主創新的兩個最重要環節是技術研發和成果的產業化，這兩個環節都需要資金的高投入。我國與發達國家的科技投入仍有很大的差距，我國的多數企業，用于技術創新的費用，遠遠達不到應有的標準。其主要原因包括：創新意識不強；企業資金不足；缺少規范的融資制度；企業進行創新的外部環境不夠令人滿意；自主創新本身的風險因素，存在著巨大的不確定性等。

3.企業自主創新的動力不足。由于現代企業制度不夠規范，一些企業還沒有真正成為產權清晰的市場競爭主體和法人實體，也沒有形成創新機制。由于受傳統經濟體制和思維模式的影響，一些國有企業經營者墨守成規，觀念落后，排斥創新，懼怕風險，以致企業不能適應外部環境的變化和自身發展的需要，企業成員對企業變革的信心和支持降低，甚至抵制創新。

4.自主創新的環境不夠優良。企業作為自主創新的主體，既是市場的主體，也是增強自主創新能力的主體。目前，企業自主創新的環境不夠優良主要表現在：沒有一部有關國家創新體系和企業自主創新的基本法，不能適應自主創新活動對法律的需求；市場經濟體制還不夠完善，存在很多制度真空；自主創新的政策體系不夠完善，可操作性差；國際經濟中的產業壁壘和技術封鎖，使企業獲得關鍵技術和核心技術的難度加大等。

三、增強我國企業自主創新能力的若干建議

1.加快培育企業創新型人才隊伍。創新型人才是當今世界最重要的戰略資源。大力培養創新型人才，已成為各國實現經濟發展、科技進步和國際競爭力提升的重要戰略舉措。企業要樹立人才是第一資源的理念，創造條件吸引創新型人才。主要措施有：企業內部建立人才成長的激勵制度培養創新型人才，除培養企業管理人員外，也要培養新技術、新產品開發和生產實踐方面的工程技術人員；建立良好的平臺引進高級專業技術人員充實自己的科研隊伍，吸引科研能力強的大學生進入企業；企業之間加強合作引進新技術。

2.多渠道投入科研資金。根據國際經驗，技術研發投入占銷售額比例的高低與企業的核心競爭力有直接的關系。增強企業研發經費投入的主要措施有：①政府科研投資方向由投向科研機構轉向投向企業。企業是自主創新的主體，是科研成果實現轉化的主體。因此，政府應制定產學研相結合的政策，政府的科研投資方向應由投向科研機構轉向投向企業。②合理引進外資。合理引進外資是我國企業保持迅速發展的重中之重，引進外資可以讓企業資本形成的規模和速度加快，并推進產品技術的進步。③企業內部有計劃的加大投資。企業內部有計劃的不斷加大自主創新投資是企業持續保持創新能力發展的重要因素。

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[關鍵詞] 自主創新 障礙

一、影響企業自主創新的障礙因素

由于企業自主創新活動本身具有創造性，風險性，市場性和綜合性的特點，在實踐中，有許多因素制約著企業的自主創新活動,主要的障礙有:

1.體制方面存在的障礙

盡管二十多年的改革已經對使原有的體制產生了根本性的改變，但在企業自主創新的領域中，還存在著許多難以克服的體制障礙。其一是政府部門的行為影響。由于政府仍然保持對土地、信貸等重要資源的配置權力，“政策尋租”空間仍較大，企業如果能獲得政府控制的稀缺資源，如土地、許可證等，不需要自主創新也可以賺錢，使一些企業寧愿在“搞關系”上下本錢，而不愿做自主。還有，政府對一部分企業的扶持和地方保護主義盛行，也使企業缺少競爭的壓力和自主創新的動力。其二是企業自主創新仍沿襲以前中央和地方政府為主的科技研發投資體制，企業還沒有真正成為自主創新的主體，影響了自主創新的投資。其三是經濟與科技工作分別由不同的行政領導負責，研究單位與生產單位之間缺少經濟聯系，科研單位的技術供給結構和企業生產需求結構出現了不相匹配的問題，具有市場潛力的產品往往沒有相應的超前研究支撐，而沒有市場潛力的科研方向則集結著大批的科研人員，影響著自主創新和科技成果的轉化。

2.企業自身方面存在的障礙

許多企業缺乏自主創新的動力，表現有三:其一相當一部分經營者缺乏創新意識，認為國內的科技成果沒有國外設備來的快捷而風險小，重模仿、輕創新,熱衷于拼資源、拼投入;甚至抱有“等、靠、要”的依賴觀,一味指望政府的扶持。其二R&D投入不足。資金投入是實現自主創新的必要條件。多年來我國大中型工業企業科研經費支出與銷售收入的比例一直在1％以下徘徊，而目前世界主要發達國家制造業的這一指標為2.5％～4.0％左右，發達國家的跨國公司都在5%左右。而我國很多企業根本沒有R&D經費,有R&D經費的也往往不足其銷售額的1%，自我積累能力很弱，企業沒有發展后勁。其三，我國的企業由于先天不足，大多數企業還沒有建立真正的技術開發機構。根據國家統計局的普查資料,我國2萬多家大中型企業中有研發機構的僅占25%。2004年規模以上的工業企業只有11.9％的企業開展科技活動，缺乏自主創新的能力。

3.市場方面存在的障礙

在目前市場條件下，存在許多不利于企業自主創新的障礙：其一是市場有效需求不足，市場容納有限。教育、醫療、養老未來期望的不確定，使市場的容量無法打開，這樣市場對企業自主創新的拉動力量相對較弱。其二，市場的過度競爭，企業為了生存并應付當期競爭，企業往往把資金與精力全都投入到對當期市場份額的爭奪方面，而不愿意通過自主創新取得創新利潤。因為自主創新有一定的周期，開發風險較大，不如非技術手段來得迅速。不愿從事有長期效益有風險的自主創新。其三我國市場發育缺欠，市場行為不規范，市場競爭的不公平。一方面市場的壟斷封鎖造成企業規模難以做大，自主創新成本難以攤銷，另一方面，假冒產品盛行，尤其是假冒商品成本中沒有科研、開發費用，因而以較低價格與正宗商品競爭，更容易進入市場。其四技術市場的不完善，沒有形成自主創新相應的中介服務，企業獲得創新信息不靈，自主創新成果轉化成功率低。

二、對策與措施

影響企業自主創新的障礙是多方面的，有些因素還相當復雜，不可能在短時期內一攬子解決，只能有重點，分步驟地治理。目前，我們應從下列幾方面入手：

1.深化體制改革,建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的自主創新體系

體制創新是自主創新的前提條件。體制創新的核心是建立起一整套符合市場經濟要求的管理體制和運行機制，要打破束縛企業自主創新的體制障礙，建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的自主創新體系。為此，要加快政府轉型。各級政府要認識到:自主創新在本質上是一個經濟活動，是一個市場實現過程。在創新過程中，要充分發揮市場在科技資源配置種的基礎性作用，充分發揮企業在自主創新中的主體作用。政府要明確責任，主要承擔提供政策、規范市場、完善執法等宏觀職能，為企業技術創新營造良好的外部環境。要把建立健全自主創新機制作為建立現代企業制度的重要內容，加快企業的制度創新，形成企業追求自主創新的利益驅動和風險約束機制，真正確立起企業作為技術投資、研究開發、利益分配的主體地位。要積極探索產學研合作的機制與模式，實施多種形式的產、學、研聯合開發工程。通過合作制、股份制、產權轉讓、兼并重組等多種形式，把企業與科研緊密結合起來，使科技成果能快速轉化為現實生產力。應鼓勵企業和大學、科研院所通過共建實驗室、工程技術研究中心、高新技術經濟實體等，建立起企業與大學、研究院所互動開發的新機制。促進企業之間、企業與高等院校和科研院所之間的知識流動和技術轉移，不斷提高其研發水平和效益。

2.企業要增強自主創新意識，建立和完善創新機制

企業自主創新是一個長期艱難的過程。開始階段需要有政策引導，政府推動。但從長遠發展來看，長期依賴政府很難取得預期效果。只有當企業從自主創新中體察到對企業發展的關鍵作用才能形成自覺行為，企業自主創新才能進入成熟的軌道，進入良性循環。所以，企業要轉變觀念，樹立自主創新主體的意識，努力營造一個勇于承擔風險的自主創新文化氛圍。要建立企業內部創新激勵機制。承認和保護創新者的技術創新產權，允許創新人員憑借其創新產權在企業占有股份，從企業分得應得的利潤，激發員工技術創新的熱情，提高他們的創新能力。要繼續推動企業建立健全技術開發機構，鼓勵有條件的大中型企業和企業集團建立高水平的技術開發中心，使企業的研究開發條件改善，為企業成為自主創新的主體打好基礎。

3.多渠道籌措資金,增加企業技術投入

認真貫徹落實國家有關促進企業自主創新的優惠政策和措施，廣泛開辟資金來源渠道，加大企業技術投入總量，合理調整投資結構，逐步形成以財政投入為引導、企業投入為主體、金融貸款為支持、吸引社會各界資金為補充等多形式、多層次的自主創新投入機制。因此，加大財政科技投入力度，確保財政科技投入增幅明顯高于財政經常性收入增幅，使科技開發投入占國內生產總值的比例逐年提高。實行國家、行業、地方與企業的資金相匹配的投資方式支持和引導企業加大技術經費的投入。積極發展風險投資，引導國內外資金建立以風險投資機制運作的技術風險投資公司和科技擔保公司，為企業提供創業支持和資本經營服務。要設立各類激勵企業技術創新的專項基金，為企業技術創新的經費籌集提供更為廣闊的資金渠道。

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近年來，我國科技事業蒸蒸日上，特別是科教興國戰略的提出和深入實施，是我國科技事業有了長足的發展，一大批重要成果涌現出來，科技創新和技術進步對經濟發展的貢獻越來越大，科技競爭力不斷增強。但是，政策、資金以及市場環境等方面的不完善也給企業自主創新帶來嚴峻的挑戰，在很大程度上阻礙了企業自主創新的推進。特別是企業創新資金的不足以及科技創新風險的存在企業的科技創新很難在市場上進行成功的融資。因此，從稅收政策和金融政策兩個方面探討企業自主創新的現狀和建議是非常必要的。

一、支持科技自主創新的稅收政策分析

（一）稅收激勵政策現狀

近些年來，為推動企業技術進步，促進高新技術產業的發展，我國制定了一系列的稅收扶持政策，鼓勵企業科技創新。這些稅收扶持政策對于推動我國企業技術進步和高新技術產業發展起到了重要作用。但從總體上看，稅收政策對于推動企業自主創新沒有形成足夠能量的激勵機制。主要表現在：

1．對研發環節給與支持的稅收激勵政策只占很小的比例。稅收激勵只是對已經形成科技實力的高新技術企業以及已經享有科研成果的技術性收入實施優惠，而對技術落后繼續進行技術更新的企業以及正在進行科技開發的活動缺少鼓勵措施，使企業只關心科技成果的應用而不注重對科技開發的投入，不利于增強企業自主創新能力。

3．稅收政策的制度性缺陷，抵消了政策優惠的力度。生產型增值稅對高科技企業發展的抑制作用；企業所得稅內外有別導致內資企業稅負偏重，嚴重制約企業的積累和發展能力，是長期存在的制度性因素。總體而言，稅收政策產生的效應，制度性缺陷的抑制力更強。

4．稅收優惠政策并沒有根據各個稅種之間的內在聯系和稅收優惠形式的特點形成科學的激勵機制。由于忽視了稅種之間的內在聯系，一個稅種少征，往往另一個稅種多征，形成各稅種之間政策效力相互抵消。

5．對于高科技人員的優惠措施較少。我國現行稅收政策中對高科技人才的收入并沒有明確的個人所得稅優惠。這些問題的存在既不利于調動科技人才的積極性，又降低了高科技行業人才的積極性，又降低了高科技行業對人才的吸引力，使大量人才外流。

（二）鼓勵企業自主創新的稅收政策建議

稅收作為國家財政收入的主要來源和政府宏觀調控體系中的重要組成部分，在建立和完善國家創新體系中的作用是不可替代的。稅收是建立國家創新體系的重要財力基礎，而且運用稅收政策還可以激勵企業逐漸成為國家創新體系的主力軍，有利于創新成果的轉化。因此，必須創造更適合的稅收扶持與激勵政策，來適應目前科技進步，尤其是自主創新以及科技成果產業化的要求。

1．制定上下游產業鏈協調的稅收政策.就我國目前的情況而言，企業自主創新的重點應該放在自主創新和引進技術再創新的環節上，因而我國針對技術創新的稅收優惠政策應該由偏重產業鏈的下游向產業鏈的上游轉移，即從生產銷售環節想開發研究環節轉移，確立企業的研究開發環節為稅收激勵的重點。

2．建立起對所有企業適用的具有普惠制的創新激勵機制。現行的許多優惠政策仍然存在諸多限制，只有部分企業可以享有優惠政策，而自主創新不是局限在部分企業，而是所有企業。因此，應當取消現行優惠政策中不合理、不公平的限制性條件，使特惠制變為普惠制。

3．改革增值稅，加強對科技創新的支持力度。加速推進增值稅轉型改革，擴大增值稅改革的試點范圍，實行地區與行業相結合的辦法。擴大增值稅增值范圍，實行全面征收。適當擴大高科技行業享受增值稅優惠的范圍。對出口的高新技術產品實行零稅率，做到徹底退稅，使其以不含稅價格進入國際市場，增強其競爭力。

4．加大對科技人員的稅收優惠政策，拓寬高新技術企業的籌資渠道。我國現行稅法幾乎沒有針對高科技人才的稅收優惠政策，高新技術企業在實際企業發展中缺乏必要的人才激勵機制。強化對高科技人才的優惠主要體現在個人所得稅方面，具體可采取以下措施：提高高科技人才個人所得稅免征額，對高科技人員在技術成果和技術服務方面的收入減征，特殊成績獲得的各類獎勵津貼免征個人所得稅。

5．完善稅收制度，形成制度性的稅收激勵。建立起臨時性與制度相結合的稅收優惠政策體系，并在稅收制度的設計上從整體上考慮稅種之間的內在聯系以及各稅種優惠形式的特點，各有側重，從各個層面、各個環節共同發揮作用。

6．增加對科技環境保護的政策傾斜。針對環境保護、節約能源等有利于社會可持續發展的技術創新活動，稅收應給予特別優惠，這種優惠政策能加強我國的政策導向，有利于我國經濟社會的長遠發展，推動我國節約型、生態型社會的建設。

二、支持科技自主創新的金融政策研究

（一）金融支持政策現狀

近年來，為了促進科技產業的發展，提高企業的自主創新能力，我國已推出了一系列金融扶持政策及相關優惠政策，如加大科技貸款的投入總量，鼓勵企業的技術創新行為等，這些都對促進科技型企業的自主創新起到了重要的推動作用。但是，我們也看到，當前我國仍處于經濟轉軌時期，投融資渠道比較狹窄，金融產品較少，尚不能完全滿足投融資主體的需求，在一定程度上，高新技術企業發展和企業的自主創新能力受到了金融環境的制約與影響，許多自主創新企業面臨發展困境，整體技術裝備水平也較低。主要表現在以下幾個方面：

1.政府資金的引導作用發揮不強。目前我國政府資金主要針對產業的支持，直接針對產業項目，計劃經濟比較濃厚而時常經濟較為發達的國家，則更多的采用間接平臺，建立機制，營造環境，相比之下，后一中方式更容易發揮政府資金的引導作用。

2.目前我國的金融機構可以利用的投資工具形式單一，從而導致了金融機構在針對中小企業開展業務時，所承擔的風險與可能的收益之間不對稱的問題，結果嚴重影響了金融機構支持中小企業特別是科技型中小企業的積極性。

3.風險共擔機制。在努力實現雙贏的同時風險共擔也非常重要。目前我們只能實行全額的擔保，這樣的作用基本將金融機構的風險轉嫁給擔保機構，不利于發揮各方面的作用。

（二）鼓勵企業自主創新的金融政策建議

發達和完善的金融業是推動企業自主創新順利進行的重要因素之一，尤其是強大的資本市場將對促進企業自主創新行為發揮重要的作用。因此，我們必須努力完善企業創新的金融機制，將金融服務重點轉向自主創新，加大金融系統對企業創新的支持力度，通過金融改革和金融創新，促進自主創新更好更快的發展，實現金融改革與科技創新的良性互動。加強和完善對企業自主創新的金融支持機制可以從以下幾個方面入手：

1．要充分發揮政府導向作用，完善鼓勵企業創新的信貸政策和投融資政策。一方面，要整合政府資金，加大扶持力度，充分發揮財政資金對激勵企業自主創新的引導作用；另一方面，積極運用政策調節手段，引導各類金融機構支持企業創新，加強政府資金與金融資金的相互配合，通過基金、貼息、擔保等手段引導更多的資金支持自主創新與科技成果產業化。

2．政策型銀行要加大對自主創新的支持力度。政策性金融機構對國家重大科技專項、國家重大科技產業化項目的規模化融資和科技成果轉化項目、高新技術產業化項目、引進技術消化吸收項目、高新技術產品出口項目等提供貸款，給予重點支持。在政策允許范圍內，對高新技術企業發展所需的核心技術和關鍵設備的進出口，提供融資支持。

3．通過改善金融環境，促進商業銀行對自主創新企業的服務。商業銀行對國家和省級立項的高新技術項目，應根據國家投資政策及信貸政策規定，積極給予信貸支持。商業銀行對有效益、有還貸能力的自主創新產品出口所需的流動資金貸款，要根據信貸原則優先安排、重點支持，及時提供多種金融服務。政府可以建立企業自主創新的貸款風險補償機制和擔保基金，引導商業銀行開展對自主創新企業提供差別化、標準化的金融支持。

4．加快中小企業板建設，設置中小板“綠色通道”一是加快發展對創新型企業的支持力度。盡快恢復中小企業板的融資功能，為具有自主創新能力的中小企業發展上市設立“綠色通道”，降低門檻，簡化程序，縮短時間，減少費用。二是強化中小企業板監管措施。三是推動中小企業板制度創新。推進上市準入制度創新，建立適應中小企業板上市公司“優勝劣汰”的退市機制，推進全流通經濟制下的交易與監管制度創新。四是加大中小企業上市資源的培養力度。

5．積極推進金融工具創新。金融機構要努力進行金融工具創新，如對重大科技專項資產實行證券化、發放可轉換債券、票據貼現等低風險業務等，既可以使銀行降低風險增加收益，又可以有效彌補企業創新的資金缺口，實現科技和金融、企業和社會多贏共利的目標。