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篇(1)

[論文摘要]社會誠信體系的構建，對于優(yōu)化經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境、落實科學發(fā)展觀具有重要的意義。然而，社會誠信體系的建設是一個非常復雜、非常艱巨的工程，在構建社會誠信體系的過程中，我們應該明確認識到：政府誠信是社會誠信體系的基石，個人誠信是社會誠信體系的根本，企業(yè)誠信是社會誠信體系的主體。只有切實抓好這三個方面的建設，才能為整個社會誠信體系的建設搭建好穩(wěn)固的框架。

“全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀”，是科學發(fā)展觀的基本要求。中央提出“五個統(tǒng)籌”(統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展、統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展、統(tǒng)籌經(jīng)濟社會發(fā)展、統(tǒng)籌人與自然和諧發(fā)展、統(tǒng)籌國內(nèi)發(fā)展和對外開放)，其著眼點就是“協(xié)調(diào)”。其中，統(tǒng)籌經(jīng)濟社會發(fā)展的一個重要任務就是推進社會誠信體系的建設，因此，研究社會誠信體系的構建，對于優(yōu)化經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境、落實科學發(fā)展觀具有重要的意義。

社會誠信體系是一個復雜的系統(tǒng)，從形式上講，包括誠信道德和交易信用;從層次上講，包括基礎保障層、他律控制層及自律屏障層;從內(nèi)容上講，包括個人誠信和組織誠信。筆者試圖從其內(nèi)容的角度探討社會誠信體系的構建。

一政府誠信是社會誠信體系的基石

政府的誠信就是政府的公信力，政府誠信具有基礎性和導向性的作用，直接決定著市場環(huán)境的信用狀況。在政府與社會的互動關系中，政府德性的好壞，政府是否誠信，對企業(yè)、個人乃至整個社會信用的影響巨大。政府是否誠信事關公眾的福社，而只有公眾幸福，才有良好的社會誠信氛圍。人們當然不可想像，一個連誠信都做不到的政府能夠具有勇敢、節(jié)制、正義和明智的美德。一個政府內(nèi)部和諧團結(jié)、精簡效率、精誠合作，對社會和公眾言而有信，誠實無欺，那么這個政府必是一個充滿榮譽、自信和責任的政府，在它管理下的公眾也必是安詳、無需戒備、能享受到無限幸福的公眾。在這樣的情形下，即使一個社會的經(jīng)濟并不發(fā)達，公眾并不十分富裕，但在一個心靈安詳幸福的國度里，誠信原則也必將為人民和社會自覺地廣為推崇和奉行。沒有政府的誠信就沒有社會的誠信，一個政府要在全社會建立起良好的信用氛圍，它首先必須自己是一個信用的政府。

政府誠信是建立完善社會誠信體系的必要前提。社會信用體系按其內(nèi)容可以劃分為政府信用、企業(yè)信用、銀行信用、個人信用或公民信用、學校信用、醫(yī)院信用等許多方面，其中政府信用是整個信用體系的重心，建立公眾對政府的信任是建立真正的企業(yè)、銀行和個人及其它誠信的前提條件。政府誠信的建立對個人的信用產(chǎn)生了約束效應，公眾出于對政府懲罰的回避，必然會在經(jīng)濟活動中保持良好的誠信。作為“經(jīng)濟人”的企業(yè)在經(jīng)濟活動中以追求利潤最大化為目標，若沒有政府的保障，往往會出現(xiàn)以損害社會和公眾利益而自己獲利的現(xiàn)象。實際上，企業(yè)的正常活動得以開展，企業(yè)誠信在經(jīng)濟活動中降低交易成本作用的發(fā)揮，就是基于企業(yè)對于國家制度的信任，也即對于良好的政府信用的依賴。同樣，銀行的活動和銀行信用的建立更是要依賴于國家信用。作為貨幣政策實施者的中央銀行的信用實際上就是政府信用的一個方面，而以盈利為目的的商業(yè)銀行的放貸、存款等業(yè)務都需要依賴于政府信用。在這個過程中，政府信用一方面保障了銀行對于個人或公眾信用的信任，另一方面也保障了公眾對于銀行的信任。

加強誠信建設是貫徹落實“三個代表”重要思想、推進三大文明協(xié)調(diào)發(fā)展和落實科學發(fā)展觀的迫切需要。十六大報告和同志在“三個代表”重要思想理論研討會上的講話都曾經(jīng)提出，全面建設小康社會，開創(chuàng)中國特色社會主義事業(yè)的新局面，就是要在黨的領導下，發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟、社會主義民主政治和社會主義先進文化，不斷促進社會主義物質(zhì)文明、政治文明和精神文明的協(xié)調(diào)發(fā)展，推進中華民族的偉大復興。而加強社會誠信體系建設，正是推進三大文明協(xié)調(diào)發(fā)展的重要結(jié)合點之一。從政治文明方面講，自古以來，講誠信就是“為政之道”、“為政之要”，是治理國家的基本準則。歷史和現(xiàn)實都表明，一個政權也好，一個政黨也好，其前途和命運最終取決于人心向背。在新的歷史時期，隨著人民民主意識的增強，取信于民切切實實地成為執(zhí)政之基。如果虛假浮夸、失位不公、朝令夕改甚至等充斥著黨風、政風，我們就不能取信于民，就有失去群眾、失去執(zhí)政地位的危險。一個誠信缺失的社會或國家無論如何是不能夠建立起完善的市場經(jīng)濟體制的。因此，在我國當前建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制的過程中，大力建設社會信用體系勢在必然，而政府誠信的建立是整個社會信用體系建立的基石。社會誠信體系的建設，必須首先從社會公權層面開始，全力創(chuàng)建信用政府，并把這作為社會信用體系建設的重中之重。規(guī)范政府的行為，嚴格履行其對社會的承諾。政府機關、司法、行政執(zhí)法機關要接受群眾和輿論的監(jiān)督，帶頭嚴格遵諾守信，體現(xiàn)立黨為公、執(zhí)政為民;要增強法制觀念，開展依法行政，公正執(zhí)法，廉潔公正，提高辦事效率，改善服務態(tài)度等方面的職業(yè)教育。完善政務公開，規(guī)范辦事程序，提高公信力，取信于社會，做誠信的表率。

二個人誠信是社會誠信體系的根本

在社會經(jīng)濟生活中，個人是最基礎的行為“單位”，政府、企業(yè)等可以看成是建立在某種契約基礎上的由個人結(jié)成的組織，其各種行為活動都是通過個人的行為來實現(xiàn)的。無論是在個人的日常生活中，或是在社會主體的經(jīng)濟活動中，誠信作為一個基本的道德觀念和行為準則都是毋庸置疑的。但是，隨著社會的發(fā)展和社會主義市場經(jīng)濟體制的建立，誠信這個中華民族最基本的道德觀念在社會生活中被人們忽視、淡忘，特別是由于受市場經(jīng)濟的一些負面影響，使一些人在面對各種利益的誘惑時，背棄誠信，惟利是圖，見利忘義，使傳統(tǒng)的道德教化在市場經(jīng)濟大潮中受到嚴峻的挑戰(zhàn)，導致社會誠信出現(xiàn)危機，并且影響到社會的各個階層。企業(yè)的失信行為雖然是組織行為，但是歸根到底是因企業(yè)家的失信行為而起，是個人誠信缺失的表現(xiàn)。一些領導干部利用職務之便為正常的經(jīng)濟行為層層設卡，為違法的經(jīng)濟行為大開綠燈，從而中飽私囊，他們欺騙國家，欺騙人民。大學生一直以來被人們稱為“天之轎子”、素質(zhì)比較高的人，但是，現(xiàn)在也有一些大學生誠信缺失，表現(xiàn)為諸如從抄襲作業(yè)到考試作弊，從貸款不還到偷盜財物，從班級干部、獎學金評選的弄虛作假到畢業(yè)中的假證件，隨意毀約等行為。面對層出不窮的失信現(xiàn)象，許多人提出了誠信離我們有多遠的疑問，人們已經(jīng)不再輕易相信別人，而是保持著警惕的態(tài)度，用懷疑的眼光來看待周圍的人和事，這嚴重影響了人們之間的交往和經(jīng)濟的發(fā)展。更為可怕的是，很多人開始“以其人之道，還治其人之身”，這使失信行為成為一個普遍的社會現(xiàn)象。如果作為社會基本細胞的個人普遍缺乏誠信，那么社會誠信大廈就會成為空中樓閣，無從構建。

近年來，個人誠信制度的建設已經(jīng)引起廣泛重視，并有了一定的進展，但仍存在不少問題，一是個人誠信資料不全面，二是個人信用評估缺乏科學統(tǒng)一的標準，三是對個人失信行為缺乏有效的約束和懲罰機制。我們應該在個人誠信制度初步實踐的基礎上，借鑒國外經(jīng)驗并結(jié)合我國具體國情，從多方面人手，進一步打造我國的個人誠信制度，具體而言，主要是要建立健全以下幾方面的制度:

第一，個人誠信檔案制度。建立健全個人誠信檔案制度，不僅要保證個人誠信資料的準確、完整，而且要能夠?qū)崿F(xiàn)資料的及時收集和方便匯總與查詢。為此，可以從以下幾方面人手:(1)明確規(guī)定個人誠信檔案應包括的內(nèi)容;人文資料、就業(yè)資料、納稅資料、司法記錄、福利保險記錄、信貸記錄及資產(chǎn)狀況。(2)建立個人誠信資料的收集制度。鑒于我國的公安、司法、檢察、稅務、用人單位、商業(yè)銀行、保險公司、醫(yī)院等個人誠信資料的提供者大部分受到政府的直接和間接的管理和控制，一些單位甚至就是政府部門，因此只要政府有決心，就可以充分發(fā)揮我們的優(yōu)勢，建立起我國獨創(chuàng)的定期信息匯總制度。(3)建立個人誠信資料的統(tǒng)一編碼制度:將個人誠信資料鎖定在一個固定的編碼上，且每個編碼與每個經(jīng)濟活動人具有一一對應關系，個人所有的必要資料都儲存在該碼上，只要出示個人信用碼，就可以查詢所需資料。

第二，個人信用評估制度。對誠信檔案中的信息資料進行加工處理，對個人信用進行綜合分析評價，對有關信息完成分類、比較、計算、分析、判斷等加工處理過程，才能最終獲得對有關個人的總體信用評價。要建立由專業(yè)性的個人信用評估機構統(tǒng)一進行個人信用評估的制度。為此，征信機構要培養(yǎng)一批思想業(yè)務素質(zhì)過硬、既精通評估理論又通曉評估實務的復合型專業(yè)信用評估人員，以保證信用評估的客觀、公正，要制定科學、統(tǒng)一的評估標準。

第三，個人失信懲罰制度。懲罰是保證一個制度能夠具有剛性約束的重要手段，因此，對失信違約的個人，要根據(jù)不同的違約情節(jié)相應采取不同程度的懲罰措施，包括經(jīng)濟制裁、法律制裁和輿論制裁，使其違約的成本大大超過收益，一處失信，處處受制，從而既可以實現(xiàn)對違約者的懲罰，又可以促進人們信用觀念的提高。為充分落實對違約失信者的懲罰，還有必要建立個人信用破產(chǎn)制度。也就是說，當某人沒有能力償還到期債務時，其債權人或其他利害關系人可以向法院提出申請，經(jīng)法院審理宣告其破產(chǎn)。一旦破產(chǎn)，破產(chǎn)債務人將面臨被凍結(jié)個人財產(chǎn)用以還債，而且在一定時期內(nèi)不能再利用自己的個人信用從事經(jīng)濟活動。

個人誠信制度建立起來后，接下來的工作就是制度的落實，必須從以下幾方面著手:

第一，加快制定適合我國國情的法律，運用剛性機制來規(guī)范誠信。古往今來，誠信自始被列人道德范疇，人們大都認為應當從思想意識出發(fā)，自覺認同誠信品德的價值，去對自身的行為產(chǎn)生影響和約束。但隨著商品經(jīng)濟的發(fā)展，為防止個體利益對他人利益、社會利益的侵害，人們開始要求將誠信由道德準則上升為法律原則，賦予誠信以法律上的強制力。在實踐中，各國都已普遍地將誠信這一柔性道德準則制定為一系列基本法律規(guī)范，要求人們在民事商業(yè)行為中必須忠實真誠、守信不欺地履行法律義務;如果違背，將承擔相應的法律責任。應當充分運用法律這一剛性機制來保護守法者，懲治違法者，運用誠信法律所具有的強制力，確保誠信機制充分發(fā)揮作用。國外的經(jīng)驗已經(jīng)證明，法律法規(guī)的確立和健全，是社會誠信制度及管理體系建立和實施的保障。

第二，建立專門的誠信管理機構，集中統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)信用網(wǎng)絡信息。國家誠信管理體系是監(jiān)督管理全國范圍內(nèi)市場誠信行為、誠信活動的最高管理系統(tǒng)，在具體操作中應防止“政出多門、多頭管理”。政府應組建一個專門的國家信用局或誠信管理委員會，這個機構的工作一是負責社會誠信制度和體系的整體建設，二是協(xié)調(diào)各有關部門的關系，使信用狀況信息相互溝通。特別是在誠信體系建立之初，在公共數(shù)據(jù)比較分散的情況下，可以由該專門機構利用其宏觀管理優(yōu)勢來負責協(xié)調(diào)、調(diào)配、聯(lián)網(wǎng)，在較短的時間內(nèi)以較低的成本使征信數(shù)據(jù)庫能得到資源共享、物盡其用。第三，充分發(fā)揮各政府部門的行政職能，加強誠信監(jiān)督。政府應充分利用人民銀行、商業(yè)銀行、稅務、工商、民政、質(zhì)量技術監(jiān)督、公安、外匯管理、海關等部門現(xiàn)有的監(jiān)督系統(tǒng)，整合必要的監(jiān)督管理資源，建立起全國統(tǒng)一的風險預警制度，信用信息，公布信用“黑名單”和“紅名單”。一方面，政府各部門可制定優(yōu)惠政策向“紅名單”上守信的個人傾斜，使受信方充分利用誠信帶來的利益。另一方面，將個人的失信記錄準確列人“黑名單”，向社會公示，將失信方對受信方的個別矛盾激化為失信方對全社會的矛盾，使失信方聲譽掃地。

第四，注重誠信教育，提升社會整體道德水平。通過各項措施加強教育，提高人們的道德水準，對于引導和激勵人們自動地誠實守信，以貫徹落實各項誠信制度是有顯著作用的。在倫理道德的規(guī)范下，各類主體就會自覺地選擇與其利己主義、享樂主義等自利本性相反的利他主義行為，從而使誠實守信成為社會成員的向往和自覺追求。因此，我們必須致力于社會誠信道德建設，為此，首先應該大力宣傳誠信的經(jīng)濟價值，使全社會都充分認識到誠信是一種資本與財富，應積極發(fā)揮信譽的品牌效益;而不講誠信是一種短期行為，最終將一文不名。其次應該運用各種輿論工具，引導人們從善如流，在全社會中形成“守信光榮，失信可恥”的道德氛圍。再次應該大力發(fā)展教育事業(yè)，提高社會整體的受教育程度和文化修養(yǎng)水平，這樣，誠信制度的落實就有了堅實的道德基礎。

三企業(yè)誠信是社會誠信體系的主體

企業(yè)是市場的主體，也應當是維護社會信用的主體，但是，目前一些企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中不守信的現(xiàn)象經(jīng)常出現(xiàn)，就個體私營企業(yè)而言，最為嚴重的信用問題表現(xiàn)在規(guī)模化制假售假，包括出售假冒偽劣商品，制作虛假廣告，以欺騙手段誘導消費者購買等行為。像有些廠家為了擴大銷售量，言過其實，片面夸大商品優(yōu)點的廣告，對消費者形成誤導，使消費者做出錯誤的購買決策而蒙受經(jīng)濟上的損失。又如濫用國家質(zhì)量認證標準，虛假的促銷方式，也嚴重損害了消費者的利益和社會整體利益。更為嚴重的是，假冒優(yōu)質(zhì)名牌產(chǎn)品，以次充好，以劣抵優(yōu)，已成為市場經(jīng)濟行為中的一大頑癥。信用環(huán)境惡化對社會經(jīng)濟生活產(chǎn)生很大危害，如一些地方由于信用缺失導致投資環(huán)境惡化;假冒偽劣泛濫抑制了人們的消費欲望和消費需求，使消費受阻;拖欠賬款，企業(yè)財務失真，逃廢債務，嚴重擾亂了稅收和金融秩序。

市場經(jīng)濟作為資源配置的一種經(jīng)濟形式，它要充分發(fā)揮資源配置的作用，必須依賴于公平、公正和平等的等價交換。而這種交換又必須以雙方誠實守信為基礎，否則，就不會真正實現(xiàn)。追求利潤是企業(yè)的目的，處在轉(zhuǎn)型社會的環(huán)境里，也許透支誠信可以在利益回報上一時膨脹，但不誠信的企業(yè)最終會受到社會道德批判，被逐出舞臺。而失去信用制度約束的市場，將在利益驅(qū)使下陷人混亂，企業(yè)與企業(yè)、消費者與企業(yè)之間的關系惡化為極度的不信任，最終形成經(jīng)濟發(fā)展的瓶頸。可以說，誠信是企業(yè)的生命，必須把企業(yè)的誠信建設當成企業(yè)發(fā)展中的一件大事來抓。企業(yè)的誠信建設是一項復雜而艱巨的工程，可以從企業(yè)的內(nèi)部制度建設和企業(yè)的外部管理兩個方面著手。

第一，建立健全企業(yè)內(nèi)部的誠信制度。一是要加快企業(yè)改革，建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度，使企業(yè)成為真正的市場主體，建立信用制度的微觀基礎。要通過政企分開、產(chǎn)權明晰的改革，確立企業(yè)法人財產(chǎn)權，使企業(yè)真正把信譽當成企業(yè)的生命，合法經(jīng)營，講究信譽。二是要建立健全失信懲戒的法律法規(guī)和制度。隨著社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，符合市場經(jīng)濟規(guī)律、適應市場經(jīng)濟要求的法律體系也已初步建成，但是某些領域內(nèi)的法律還不完善，約束功能還不強，為此，進一步完善相應的法律法規(guī)體系，從全方位調(diào)整、規(guī)范和約束企業(yè)的競爭行為，十分必要和緊迫。三是要強化信用管理。國內(nèi)外成功的實踐經(jīng)驗證明，信用管理是現(xiàn)代企業(yè)管理的核心內(nèi)容之一，企業(yè)沒有健全的信用管理，就沒有競爭力。所以，推動企業(yè)建立信用管理體系，增強風險防御能力，是當前我國企業(yè)走出信用困境的根本出路。四是要建立信用激勵機制。在一些發(fā)達國家中，信用良好、信用等級較高的企業(yè)在股票和企業(yè)債券發(fā)行中能夠優(yōu)先安排，還可以獲得較高的信用額度和更為優(yōu)惠的利率價格，企業(yè)如果數(shù)次不能如期償還債務，就會被吊銷營業(yè)執(zhí)照。為此，政府有關部門在制定各項政策時，應當注意獎勵守信行為，懲罰背信行為，鼓勵企業(yè)和個人不斷提高自身的信用水平。五是要切實抓好重點行業(yè)、重點人群、關鍵部位和薄弱環(huán)節(jié)，以經(jīng)營單位和行政執(zhí)法部門為重點，深人開展公平競爭和公正執(zhí)法、熱情服務為主要內(nèi)容的道德教育。逐步建立企業(yè)誠信檔案，健全企業(yè)誠信的評價、查詢和服務系統(tǒng)，引導企業(yè)樹立“品牌”意識，打造企業(yè)的“誠信名片”和“身份證”，鼓勵企業(yè)對社會負責，對消費者負責，樹立良好的誠信形象。

篇(2)

當前，我國社會處于“黃金發(fā)展機遇期”和“矛盾凸顯期”的相疊加的特殊時期，各種社會問題不斷涌現(xiàn)。正如《公民道德建設綱要》中指出社會的一些領域和一些地方道德失范，是非、善惡、美丑界限混淆，拜金主義、享樂主義、極端個人主義有所滋長，見利忘義、損公肥私行為時有發(fā)生，不講信用、欺騙欺詐成為社會公害，，腐化墮落現(xiàn)象嚴重存在。從職業(yè)道德的角度看，國家公務人員職業(yè)道德的缺失導致腐敗滋生，不僅阻礙了整個社會的道德發(fā)展，而且影響了國家發(fā)展的穩(wěn)定。公共服務事業(yè)從業(yè)人員的職業(yè)道德的缺失加劇了社會矛盾的激化，“醫(yī)患糾紛”不斷升級，“教育失德”不斷出現(xiàn)，成為的新燃點，加劇了社會道德滑坡的速度。而層出不窮的食品安全、工程質(zhì)量等諸多問題則一次次拷問“社會的良心”都去哪了。從社會誠信體系的內(nèi)容看，個人誠信缺失已滲透到社會生活的方方面面，假文憑、假證、假發(fā)票等等；企業(yè)失信則更是比比皆是，惡意違約、制作假賬融資、百年老店使用過期原料等等；政府失信表現(xiàn)為“朝令夕改”、“暗箱操作”、“欺上瞞下”等等，這些行為不僅敗壞了社會風氣，影響了經(jīng)濟運行發(fā)展，更動搖了國家穩(wěn)定的根基，甚至損害了我國在國際上的形象。究其原因，有歷史遺留的問題，有法制體系不健全的原因，更深層次的原因則是隨著我國市場經(jīng)濟的快速發(fā)展壯大，物質(zhì)文明急速增長，而精神文明的發(fā)展遠遠落后于物質(zhì)文明的發(fā)展，社會道德體系建設并沒有實現(xiàn)與時俱進。經(jīng)濟基礎決定上層建筑，但上層建筑對經(jīng)濟基礎有著巨大的反作用，在社會經(jīng)歷巨大經(jīng)濟變革的同時，原有的道德規(guī)范被打破，利益主體的多元化使得新的道德規(guī)范無法在短期內(nèi)完全達成社會共識，造成了社會道德迷失的真空期，多舉并發(fā)不如逐一擊破，因而以職業(yè)道德建設為突破口構建社會誠信體系成為不二之選。

2以職業(yè)道德建設為突破口

構建社會誠信體系職業(yè)道德建設的繼承性為構建社會誠信體系奠定了歷史的基石，而職業(yè)道德建設的多樣性為構建社會誠信體系鋪墊了最廣泛的人際基礎，同時其特有的實踐性也為構建社會誠信體系快速實現(xiàn)與時俱進提供了可能性。職業(yè)道德建設包含多方面內(nèi)容，必須抓住要點，以點帶面，推動社會誠信體系的建設。

2.1追本溯源———加強職業(yè)道德

教育加強職業(yè)道德教育就是通過培養(yǎng)社會成員的職業(yè)道德意識，通過意識影響行動，把內(nèi)化的職業(yè)道德素養(yǎng)外化為良好的職業(yè)道德行為。通過教育這一途徑，樹立社會成員正確的世界觀、價值觀、人生觀，并在具體社會實踐中不斷強化這種正確的理念，把思想轉(zhuǎn)變成習慣，實現(xiàn)遵守職業(yè)道德的自覺性，實現(xiàn)內(nèi)在自省，外在自律的常態(tài)化。而加強職業(yè)道德教育必須加強職業(yè)道德教育師資隊伍的建設，要不斷提高教師的勝任力，只有一支具有高素質(zhì)的教師隊伍，才能充分發(fā)揮職業(yè)道德教育的正效應。

2.2畫龍點睛———營造社會輿論正確導向

職業(yè)道德建設需要良好的社會輿論導向，正如英國思想家赫青黎所說“,在許多情況下,人們之所以這樣做而不那樣做,并非出自對法律的畏懼,而是出自對同伴輿論的畏懼”。社會輿論能為職業(yè)道德建設提供良好的外部環(huán)境，正確的社會輿論可以起到道德監(jiān)督員的作用，而錯誤的社會輿論則使得職業(yè)道德在社會實踐中出現(xiàn)校正的偏差。在全球化的今天在互聯(lián)網(wǎng)時代，人際關系的緊密程度超過以往的任何一個時期，而職業(yè)道德的建設除了依靠內(nèi)心信念和傳統(tǒng)習慣外，必須接受社會輿論的價值評判，因而打造客觀、公正的社會輿論環(huán)境是職業(yè)道德建設的必然選擇。

2.3防患未然———加快完善法制體系

篇(3)

一、 誠實信用原則概觀

二、 判例的態(tài)度

三、 1——鳩山秀夫?qū)φ\信原則的研究

四、 理論研究2——牧野英一對誠信原則的研究

五、 結(jié)語——對牧野論文之后的一些情況介紹

一、 誠實信用原則概觀

誠實信用原則，亦稱“誠信原則”，在日文中表現(xiàn)為“信義誠實の原則”，一般簡稱為“信義則”。這一原則作為現(xiàn)行民法典中的一個條文，并不是在100年前日本民法典成立之初，而是在二戰(zhàn)后通過對民法典的修改實現(xiàn)的。[1]因此，在此修改之前，誠信原則并不具備實定法上的依據(jù)。

但值得注意的是，該原則正式作為民法典的條文成立，并不象日本民法典編纂時表現(xiàn)出的那種為了某種目的而不顧法典與日本之間的齟齬原封不動地引進，而是學說和判例長期積累的成果。

日本民法典成立后，因為法典的內(nèi)容與現(xiàn)實社會之間的距離較大，如何解釋這一新的便顯得尤其重要。為了滿足這種社會需要，一種以解釋法典為主要內(nèi)容的所謂學說繼受便隨之在民法學界展開。但是，在學說繼受的最初階段，民法學界的主要傾向是以德國法的學說·判例為主要素材，而且當時通用的也是由德國引進的概念法學。因此在這個時期，是無暇顧及象誠實信用這種可以對因形式上適用法律條文而發(fā)生實質(zhì)性不合理的法律現(xiàn)象發(fā)揮積極作用的原理性原則。[2]

誠信原則在日本受到重視，始于大正（1912—1925年）年代初期。當時，在法學界對傳統(tǒng)的資本主義法律原理原則的弊端已經(jīng)開始有所感悟。關于這一點，尤其在國外留學歸國的學者的研究成果中表現(xiàn)的尤為突出。例如，1913年回國的刑法學家牧野英一（1878—1970年）博士就曾經(jīng)試圖在民法領域展開自由法論，他主張公序良俗和“信義則” 應該作為一種指導原則得到應有的重視。又如，1920年回國的末弘嚴太郎博士也曾經(jīng)對當時僅以外國的注釋書為典范、以對理論性整理為已足的民法解釋學提出激烈的批判，進而強調(diào)構筑適合日本社會的民法解釋學的重要性和對判例進行研究的重要性。

在另一方面，民事審判實務從大正5（＝1916）年間開始嘗試性地使用誠信原則，進而通過大正9（＝1920）年以后的審判實踐，在判例中確立了誠信原則的地位。

二、 判例的態(tài)度

誠實信用在日本的審判實務中作為一項原則得到適用，最早見于大審院1920年12月18日關于買回效力的判決。該案的爭議點在于，在付買回約定的不動產(chǎn)買賣中，債權人是否可以在債務人用于買回的價金有少量不足的場合否定買回約定本身的法律效力。對此，大審院判決認為：債權人以買回的價金有少量不足為口實否定買回約定本身的效力“違反支配債權關系的信義原則”，并據(jù)此肯定了債務人的買回效力。[3]誠信原則由此率先在判例中被援用，并由此開始逐漸確立了自己在判例中的穩(wěn)定地位。

在此之后，大審院又于1924年7月15日在關于契約解除的催告期間的判決中，對債務人所提出的催告期間過短的主張判斷為：“另從信義公平之觀念重新審視，此主張明顯不合道理”。[4]

值得注意的是，在上述明確援用誠信原則進行裁判的判例出現(xiàn)之前，在審判實務中，也有過一些努力為權衡實質(zhì)性利害關系而間接地使用誠信原則的原理進行判案的事例。諸如：大審院于1916年5月22日對同時履行抗辯權作出的判決，[5]大審院于1917年7月10日對契約解除作出的判決[6]等都屬于此類。因此可以說，上述1920年和1924年的大審院判決明確使用“信義原則”和“信義公平的觀念”的做法，只是有意識地將這些在審判中業(yè)已存在的判斷方式上升到裁判規(guī)范予以肯定而已。[7]

三、 1——鳩山秀夫?qū)φ\信原則的研究

在日本民法學界最早對誠信原則進行系統(tǒng)性研究的是鳩山秀夫博士，其代表性研究成果是于1924年在《法學協(xié)會雜志》上連載的論文《債權法中的信義誠實原則》。[8]

該論文，首先在總論部分對誠信原則的進行；然后作為分論，將誠信原則的適用分別放在“債權關系存在過程中”、“債權關系終了之后”、“債權關系成立之前”等幾種場合中進行逐一，從中找出的所在以及解決的；最后在結(jié)語中對誠信原則在債法以外領域的適用問題作了綜合性總結(jié)。

在論文的總論部分，首先開宗明義：“信義誠實之原則能夠作為支配債法的基本原則得到承認是近世法的一個顯著特色”。作者認為：誠信原則之所以在歐洲于18世紀以后得到，特別是在19世紀末葉以后發(fā)揮出它的重要作用，其原因在于，當時的觀已經(jīng)從個人·意思本位轉(zhuǎn)向社會·團體本位和交易關系的擴大化、復雜化，以及隨之而來的19世紀法國和德國和法學的變化。其次，作者在介紹批判誠信原則觀點的同時對批判的觀點提出反論。尤其是對“承認誠信原則會危及法的安全性”這種觀點，作者將其斥之為“在當今社會狀況下不過是紙上談兵的空論”。另外作者明確地闡述了自己的觀點：如果一部法典富有伸縮性和可操作性的具體法律規(guī)定，那么在實施這部法典的社會，利用誠信原則補充成文法的必要性比較小。但是，日本民法典不僅條文的數(shù)量不足德國民法典的一半，而且其讓人感到不過是一種提綱式的羅列，因此，毋寧說正是因為它與德國民法相比更缺乏伸縮性和可操作性，所以利用誠信原則對其進行補充的必要性自然比較大。

在分論中，作者就以下問題進行分析和探討。

第一，對債權關系存在過程中的具體問題分析：①應履行給付的內(nèi)容（其中包括：種類債務人的變更權、所提供給付只有微量不足的場合、主給付與從給付義務之間的問題等）；②履行的形態(tài)（包括：是否可以在履行期之前清償、履行的具體時間、履行地、提供清償?shù)某潭鹊龋虎弁瑫r履行的要件與效果；④履行遲滯的要件與效果；⑤受領遲滯的要件與效果等等。

第二，對債權關系終了之后的具體問題分析：①當事人無歸責事由陷入履行不能時的通知義務；②委任關系中的應急處分義務與報酬請求權成立的可能性，以及對其他持續(xù)性債權的類推可能性；③租賃契約終了后的關系，其別探討了對關東大地震（1923年）后的臨時性建筑的處理問題。

第三，關于債權關系成立之前的法律關系，作者一方面援用了耶林的締約過失理論，一方面將問題分為契約有效成立的場合與未能成立的場合進行了更為具體的分析。關于后者，首先探討了在由于種種原因?qū)е缕跫s無效、撤銷的場合，是否可以承認損害賠償義務的問題；其次對原始的客觀性全部履行不能與作為原始性一部分履行不能把握的擔保責任之間進行了比較分析，并在此基礎上承認了過失責任。關于前者，首先介紹了可以通過民法本身認定的責任的具體范圍，然后主張在上述具體范圍以外的場合中適用誠信原則。尤其值得注意的是，論文在論述該問題的這一小節(jié)末尾處提出了兩個觀點。一是，在契約的交涉最終受挫時，令其承擔法律責任是沒有根據(jù)的；一是，在契約無效時，損害賠償責任的性質(zhì)屬于侵權行為。

從論文總體看，它的最大特點在于，作者在探討個別問題時并不是僅僅滿足于對法律條文進行形式上的解釋，而是在考慮如何適用條文時加入了誠信原則這種實質(zhì)性的判斷。尤其令人注目的是，在論文中每當對以往的觀點提出異議或修改時，作者總是要反復地對自己以往基于概念法學的觀點作出自我批評。

這篇論文從解釋論入手闡明了誠信原則是支配債法的根本原則，為誠信原則日后的奠定了基礎，同時它也預示了鳩山法學將要走入一個新的天地。然而，就在這篇的兩年后，鳩山博士突然離開了學界，而關于他離開學界的原因又是眾說紛紜，無法確定。于是，這篇可謂是令自己法學論“轉(zhuǎn)軌”的論文竟成了鳩山法學的終點。這件事一直令日本民法學界感到惋惜。[9]

鳩山博士的這篇論文是利用比較法學的手法，從法解釋學的角度對誠信原則進行全面的勞作。論文通過對德國法的介紹，揭示了誠信原則的適用將不僅局限于債法，還將適用于更為廣泛的法領域。關于這方面的可以大致作如下歸納：

誠信原則在德國民法典中，只有關于在契約的解釋和債務履行領域中適用的明文規(guī)定（德國民法第157、142條）。但是，隨著判例和學說在法典成立前后的迅速展開，誠信原則不久便沖破了實定法上規(guī)定的領域，在民法的所有領域作為一項原則得到了廣泛承認。而且在此之后還衍生出了諸如權利失效原則等幾個下位原則。因此還有學者對這篇論文評論說，鳩山博士 “以德國民法學的理論觀點為基礎，給法解釋學提示了非常富有實用意義的方向”。[10]

鳩山秀夫是日本民法學的一代宗師，對日本民法學作出過非常大的貢獻，因此他的民法理論在日本民法學說史上被稱之為鳩山法學。誠然，這篇論文是受到牧野博士的，并認真地接受了末弘博士的批判后，開始對自己乃至當時民法學界以概念法學為中心的方法進行反省的結(jié)果。但它的最大功績莫過于對整個學界在研究方法乃至方向上發(fā)生巨大變化——即脫離傳統(tǒng)的概念法學的桎枯，逐漸走上理論結(jié)合實際的道路——所起到的積極促進所用。

四、 理論研究2——牧野英一對誠信原則的研究

在鳩山博士的上述之后，加之又有先于鳩山論文的1920年大審院判例，誠信原則隨之在判例和學說中確定的自己地位。在此之后，誠信原則一方面在判例中越來越多地被適用于更多的場合；另一方面在民法學界，對該原則的具體適用，以及該原則作為通則的實質(zhì)意義、客觀意義等的研究又繼續(xù)得到展開。[11]

在日本學界對誠信原則研究的中，值得一提的是刑法學家牧野英一博士力作《“信義則”的三個視點》。[12]

牧野博士于1903年在東京帝國大學法國法學科畢業(yè)后，曾作過法官、檢查官。后來回到母校任教，于1913年升任教授。在此期間，他曾于1910—1913年留學德國、英國和意大利，尤其是在德國期間深受德國刑法學家李思特（Franz von Liszt，1851—1919年）的影響。回國后，他不僅致力于向日本介紹F·李思特的新派刑法學的思想和理論，并以此為基礎展開對刑事政策的研究，而且對法、民法學領域的研究也表現(xiàn)出濃厚的興趣。因此，在牧野博士的研究業(yè)績中，除可以見到數(shù)量極大的刑法學著作外，還可以見到法理學和民法學方面的著作。[13]

牧野博士的所謂《“信義則”的三個視點》：“第一是作為評定上行為價值的標準的誠信原則。……即可以稱之為‘誠信原則的標準’——Le critère de la bonne foi”；“第二是作為法律關系中債務內(nèi)容的信義誠實。……有人稱之為‘信義誠實的先決條件’——L’exigence de la bonne foi”；“第三是在信義誠實上無懈可擊的行為，在當事人意思表示不一致（錯誤）時應該受到保護，這種保護最終應該稱之為對‘善意的保護’——La protection de la bonne fio”。[14]

永田真三郎教授在介紹論文中認為：恐怕大多數(shù)民法學者都會對該論文提出的觀點感到困惑。

首先，該論文，正如作者牧野博士在注釋中介紹的那樣，所提出的主要觀點——即所謂“誠信原則的三個視點”完全是照搬外國學者（Gorphe，Le principe de la bonne fio，1928年）的觀點。

其次，作者認為：“誠信原則也稱善意原則”，“兩者本來可以作為兩個分開考慮，但是也可以將兩者合在一起作為一個問題考慮”。然而，一般民法學者絕對不會同意這種觀點。

“誰都知道，在法國法上，無論是‘誠實信用’還是交易安全中的‘善意’使用的都是‘bonne fio’一詞，這是源于羅馬法的‘bona fides’。但是，‘善意保護’法理是生成于近代法，正象最為典型的‘善意取得’制度中規(guī)定的那樣，主要表現(xiàn)為以犧牲真正的權利人為代價，保護曾經(jīng)信賴了某種外部征象的當事人。從法理上說，它是一種屬于以流通為中心構筑體制基礎的資本主義基本框架下的私法規(guī)范；與此相對，‘誠實信用’是將屬于基本框架下的私法規(guī)范適用于具體事實，而且要根據(jù)的不同，在適用中具體地實現(xiàn)法的合理性，因此它作為一般條款，是一種體現(xiàn)可伸縮性運用法律時的判斷標準。”[15]

另外，作者在其提出的第一個視點，即適用“誠實信用原則”的層面上，“一是提出了‘法律行為的解釋’，一是提出了‘權利濫用’。從作者就這些問題所展開的論點論據(jù)看，盡管不能說是荒誕無稽，至少也要說它與對這兩個體系分別進行過深入細致的的先驅(qū)鳩山博士和末弘博士的論之間沒有任何學術性的承繼和銜接的痕跡”。[16]“盡管對本論文的基礎格爾弗（Gorphe）的著作在法國民法學界的地位不得而知，但很難評價牧野英一的這篇論文對誠信原則的民法學討論起到任何推進作用。”[17]

在牧野論文之后，也有一些綜合性的判例研究問世，但其后不久因第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)，民法學研究也隨之轉(zhuǎn)入低潮。二戰(zhàn)后的民法典修改（1947年），將誠信原則納入民法典，由此，學說對這一問題再度表示出極大的研究熱情，但研究的主要方向基本是轉(zhuǎn)到了對該項原則的適用范圍的討論上。根據(jù)前引永田真三郎教授的介紹，在二戰(zhàn)后的日本民法學界，有關誠信原則的論文主要有以下各篇：谷口知平《權利濫用と信用誠實の原則》；[18]廣中俊雄《信義誠實の原則の適用范圍》；[19]池田恒男《日本民法の展開①民法の改正·前三編（戰(zhàn)后改正による“私權”規(guī)定插入の意義の檢討を中心として）[20]等。但在這些著作中絲毫見不到牧野英一的名字。

五、 結(jié)語——對誠實信用原則的點滴思考

誠實信用原則本為道德理念，后被上升為法理念，并最終被制定在實定法之中。誠信原則最早是作為私法解釋得到運用，但今天已經(jīng)做為一般條款貫穿于整個法領域，因而有人稱其為法律中的帝王條款。

誠實信用原則所要求的是，民事法律關系的當事人在行使權利和履行義務時遵循誠實信用這一準則。其意義就在于，人們在法律關系中應以誠實的商人或勞動者做為自己的行為規(guī)范，在不損害他人和社會公共利益的前提下追求自己的利益，其目的在于調(diào)整當時人之間以及當事人與社會之間利益的平衡關系。當現(xiàn)行法不足以解決現(xiàn)實法律關系發(fā)生的糾紛、或依據(jù)現(xiàn)行法裁判有現(xiàn)實公平之虞時，法官可依據(jù)該項原則行使公平裁量的權力，其判斷的標準也要由主觀標準轉(zhuǎn)向客觀標準。因此該原則在實定法中也是授權條款。

正所謂大千世界指謂的就是社會紛繁復雜且富于變化。這就決定了法律不可能對社會現(xiàn)象一覽無余。因此，各國法律基本均有這樣的規(guī)定，即“有法律者從法律，無法律者從習慣，無習慣者從法理”。法律和習慣作為法源即直觀又比較具體，可以直接適用；但法理則不然，即抽象又寬泛，作為法源在適用上需要一種法技術，這種技術可以比喻為聚焦顯像鏡，是將抽象寬泛的一般道理具體化，這就是誠信原則所能起到的作用。

誠信原則在改革開放后的民商法學界也有很多研究成果。在這些成果中，有從誠信原則在法律實踐中的作用出發(fā)，探討誠信原則在民法上的定位問題的先驅(qū)性研究——梁慧星的《誠實信用原則與漏洞補充》（載梁慧星主編《民商法論叢》第2卷第60頁以下，1994年）；有針對新合同法中引進的誠信原則與合同自由原則的關系所作的剖析和解說——江平·程合紅·申衛(wèi)星的《論新合同法中的合同自由原則與誠實信用原則》（載政法論壇1999年第1期）；還有從法的角度，在論文基礎上成就的專著——鄭強著《合同法誠實信用原則研究——帝王條款的法理闡釋》（法律出版社，2000年；另參見：鄭強《合同法誠實信用原則價值研究——經(jīng)濟與道德的視角》載《中國法學》1999年第4期；鄭強《合同法誠實信用原則比較研究》載《比較法研究》2000年第1期）。另外還有許多關于誠信原則研究的力作，恕不在此一一介紹。

[1]見日本民法典第1條之2：“權利的行使及義務的履行，須遵守信義，且誠實為之。”該條的增加根據(jù)1947年，第222號。

[2]參見：［日］加藤雅信等編著《民法學說百年史》第56頁（磯村保教授（神戶大學）執(zhí)筆部分），三省堂（1999年）。

[3]參見：［日］《民事判決錄》第26輯，第1947頁。

[4]參見：［日］《民事裁判集》第3卷，第362頁。

[5]參見：［日］《民事判決錄》第22輯，第1011頁。

[6]參見：［日］《民事判決錄》第23輯，第1128頁。

[7]參見：前引［日］加藤雅信等編著《民法學說百年史》一書中永田真三郎教授（關西大學）論文，第60頁。

[8]參見：［日］鳩山秀夫《債權法における信義誠實の原則》載于《法學協(xié)會雜志》第42卷第1、2、5、7、8號。該論文后經(jīng)修改，以專著的形式于1955年以同名由有斐閣出版社出版。

[9]以上關于鳩山論文的介紹和評價譯引自前引磯村保教授的論文。詳見：［日］加藤雅信等編著《民法學說百年史》第57頁以下。

[10]引自：前引［日］加藤雅信等編著《民法學說百年史》一書中永田真三郎教授（關西大學）論文，第61頁以下。前段關于鳩山論文中有關德國法的歸納亦參見同文。

[11]諸如：常磐敏太《信用誠實の原則》載于《東京商大法學》第1號（1932年）；野津務《〈信用誠實〉の的意義》載于《法學協(xié)會雜志》第52卷第11、12號（1934年）；林信夫《判例に現(xiàn)ゎれたる“信義誠實”》載于《民商法雜志》第4卷第5、6號（1936年）等。轉(zhuǎn)引自：前引永田真三郎教授論文，參見：［日］加藤雅信等編著《民法學說百年史》第61頁。

[12]該論文收錄于同著《民法の基本第四編——信義則に關する若干の考察》有斐閣（1936年）。

[13]關于牧野博士對民法學研究的業(yè)績，據(jù)前引永田真三郎教授論文介紹，除前揭著書外，主要有以下論文：《權利の濫用》載于《法學協(xié)會雜志》第2卷第6號（1904年）；《民事責任ノ基礎トシテノ過失ノ概念》載于《法學協(xié)會雜志》第23卷第8號（1905年）；《二三の民法上の基本觀念に就いて》載于《法學志林》（法政大學）雜志，第23卷第1—5號，7——10號，12號（1920年）。

[14]轉(zhuǎn)引自：［日］前引永田真三郎教授論文，加藤雅信等編著《民法學說百年史》第61—62頁。

[15]譯引自：同上論文。

[16]關于鳩山博士的業(yè)績參見上書論文，關于末弘博士的業(yè)績，參見：末弘嚴太郎《フランス法おける權利濫用》載于《法學志林》雜志第31卷第1—2號（1929年）。轉(zhuǎn)引自同上論文。

[17]譯引自同上論文（第63頁）。

[18]參見：［日］《法學セミナ》第1號，第14頁以下（1956年）。

篇(4)

醫(yī)學研究生進行科學研究前、中、后期科研誠信缺失的原因

醫(yī)學研究生教育期限大多數(shù)為三年，第1年進行理論知識的學習，通過考試獲取學分;第2－3年進入課題組進行科學研究、撰寫論文、畢業(yè)答辯。因此，盡快完成學業(yè)、通過論文答辯、獲得學位證書成為研究生階段的三大愿望。然而，這三大愿望合力的結(jié)果導致研究生在短期必須得出創(chuàng)新性成果。當研究生經(jīng)過數(shù)月的課題研究得不出肯定結(jié)果，不能在相應期刊雜志上，或僅得出一些陰性結(jié)果或重復性結(jié)果，不能達到創(chuàng)新性科研成果的目標。在這樣的情況下，為了獲得文憑，應付導師和學校的檢驗，加之自身素質(zhì)不高，缺乏思想道德修養(yǎng)，部分研究生便鋌而走險，通過捏造實驗數(shù)據(jù)或隨心所欲地篡改數(shù)據(jù)、編造學術論文。可見，涉足科學研究后，過大的壓力會導致科學研究后期科研誠信的缺失、學術腐敗的出現(xiàn)。學術規(guī)范教育不全導致科研誠信缺失在我國大多數(shù)高校的研究生課程中僅僅開設科學社會主義、自然辯證法、等理論知識，并未開設如在科研中如何誠實做學問、如何尊重他人科研勞動成果等學術道德內(nèi)容的思想道德教育課程，也沒有系統(tǒng)地設置對學生進行科研誠信、學術規(guī)范的教育;研究生在讀期間接觸最多、聯(lián)系最為密切、影響最大的導師是研究生教育的第一責任人，受生師比例的影響，導師常忙于自己的教學科研、行政和其他事務，對有關科學精神、學術誠信等問題僅僅給予強調(diào)或提示，沒起到真正的教育作用［4］。可見，在研究生培養(yǎng)過程中，學術規(guī)范教育不全亦會導致科學研究的中、后期科研誠信缺失。

應對醫(yī)學研究生科學研究過程中科研誠信缺失的有效途徑

加強科研道德素質(zhì)教育，營造誠信氛圍研究生階段的素質(zhì)教育不應局限于單純的思想政治教育，要把科研道德素質(zhì)教育、誠信教育作為重要的德育教育內(nèi)容，貫徹到研究生教育的各個環(huán)節(jié)中，切實強化科研道德意識、誠信意識。從研究生的工作、學習、生活等細節(jié)抓起，把科研道德素質(zhì)、誠信素質(zhì)落實到一言一行上，提高研究生科研道德水準和自控能力，杜絕他們在科研、學習過程中因思想偏差而引起的學術失范行為。將研究生科研道德教育貫穿研究生科學實驗、科研活動、論文寫作等各個環(huán)節(jié)，與日常管理相互滲透，確保研究生科研道德教育工作的連續(xù)性;注重培養(yǎng)研究生的科學精神、科研道德，運用身邊典型事例引導研究生，營造講科研道德為榮、不講科研道德為恥的誠信氛圍。制定切合實際的畢業(yè)考評體系，緩解科研壓力研究生畢業(yè)考評不以發(fā)表文章數(shù)量為依據(jù)，采用根據(jù)不同研究領域，制定研究生學術的要求。如研究生畢業(yè)后不是繼續(xù)從事科研工作，則不必要做發(fā)表學術論文數(shù)量的硬性規(guī)定。另外，醫(yī)學研究多數(shù)是以動物實驗為基礎，在科學研究過程中多數(shù)是要進行造模、干預、處理等步驟，研究周期較長，倘若在學期間發(fā)表學術論文確有困難的，可以適當放寬要求，不要強行要求研究生在學期間必須發(fā)表學術論文的篇數(shù)。但是，為了謹防放寬要求后的鉆空子行為，還可以制訂其他的補充實施細則。例如，可以要求研究生在畢業(yè)之前提供詳實的研究數(shù)據(jù)和在學期間的研究報告，以便未完成的研究能夠在后人的介入下繼續(xù)進行;也可以從研究課題的整體出發(fā)，由課題組成員共同發(fā)表影響因子較高的論文，而不是由單個研究生發(fā)表個人研究的那部分不完整、不成熟的研究成果。通過制定合乎實際的畢業(yè)考評體系來緩解科研壓力，使醫(yī)學研究生樹立勇于對自己的研究結(jié)論負責、誠實守信的科研誠信理念。合理設置科研誠信課程，發(fā)揮導師作用在研究生課程設置中開設學術規(guī)范課程，使學生明確哪些行為是學界倡導、允許的，哪些行為是為學界禁止，是違反學術研究、學術評審、學術獎勵基本要求的越軌行為，樹立起良好的學術道德底線;開設學術論文寫作規(guī)范課程，舉辦有關研究生學術論文寫作規(guī)范的講座，讓研究生掌握專業(yè)領域的基本寫作、引文和注釋規(guī)范，使研究生基本掌握學術規(guī)范常識，了解哪些行為是學術不端與失范行為。充分利用導師與研究生接觸和交流最廣泛、最頻繁的優(yōu)勢，以科研為契機，開展每周與研究生科研談話一次活動，了解研究生的課題進展、科研思路以及學習生活情況;用導師自己的治學態(tài)度、道德修養(yǎng)、敬業(yè)精神等為研究生學習的榜樣［5］;要求導師從研究生書寫開題報告、到論文中期檢查、論文交流、論文盲審、直至論文答辯全過程對研究生的誠信意識進行指導，培養(yǎng)研究生在科研中學會治學和做人。

作者：宋峰 鄭茂 郜亮 華芮 張原媛 周海峰 單位：山西醫(yī)科大學基礎醫(yī)學院

篇(5)

論文關鍵詞：中小企業(yè)，誠信缺失，治理策略

一

社會學對社會轉(zhuǎn)型的界定主要包括兩個層面：一是經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)軌，即從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的過渡。二是社會結(jié)構的轉(zhuǎn)變，主要是指農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會的轉(zhuǎn)變，從鄉(xiāng)村社會向城鎮(zhèn)社會的轉(zhuǎn)變等。本文中的社會轉(zhuǎn)型是指當代中國改革開放所引導出的從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型。它不僅意味著中國經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)變，而且還促使我國倫理道德觀念進入了轉(zhuǎn)型發(fā)展時期。在傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟條件下，整個社會的運行是依靠權力來維系的，由國家通過指令與服從建立經(jīng)濟秩序，統(tǒng)一對資源進行配置，以克服個體信息不對稱帶來的交易混亂，誠信體現(xiàn)著對黨和國家政治上的忠誠和倫理道德方面的正統(tǒng)，并被強化。這時，不存在競爭，也不能追求利潤最大化，搞假冒偽劣、損人利已，破壞信用的空間很少，甚至沒有。改革開放以后，我國正處于傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會急劇轉(zhuǎn)型時期，社會政治經(jīng)濟體制以及法律體制仍在改革和完善之中，與此同時，社會轉(zhuǎn)型所帶來的各種影響，沖擊和瓦解著人們原有的誠信道德觀念現(xiàn)代企業(yè)管理論文，而新的，與現(xiàn)代社會相適應的誠信道德觀念仍末建立，而恰恰是這種舊破新末立的特殊社會轉(zhuǎn)型時期，構成了中小企業(yè)誠信危機產(chǎn)生的契機。因而中小企業(yè)在追求自身利益最大化動機的驅(qū)使下，他們在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，出現(xiàn)了制假售假嚴重、債務債權糾紛多、會計信息嚴重失真等失信現(xiàn)象，這些行為嚴重地阻礙了我國中小企業(yè)的進一步發(fā)展壯大，需對其進行治理。

二

結(jié)合我國實際和中小企業(yè)的具體情況，一般認為，實現(xiàn)誠信主要是通過兩種途徑來進行約束的，即法律制裁和道德制裁。所謂的法律制裁主要是通過國家制定的一系列的政策、法律法規(guī)、制度來對人民的行為進行限制。所謂的道德制裁主要就是指通過社會的輿論和良心來對人們的行為進行限制。這兩者是通過相互作用來對誠信發(fā)揮作用的。

第一，加大教育和宣傳的力度，實施誠信的思想道德教育

其一，加強中小企業(yè)員工的誠信思想道德教育

中小企業(yè)要實現(xiàn)誠信經(jīng)營，必須在企業(yè)內(nèi)部實施誠信教育，中小企業(yè)可以通過建立自律機制來保障中小企業(yè)誠信經(jīng)營教育的效果。一是，要認真制定誠信經(jīng)營準則，使中小企業(yè)員工明確自己應該做什么，不應該做什么，誠信經(jīng)營準則有哪些內(nèi)容，什么是屬于誠信經(jīng)營行為，什么是不屬于誠信經(jīng)營行為，從而使中小企業(yè)員工有章可循，能夠自覺地接受中小企業(yè)誠信經(jīng)營準則。二是要建立誠信經(jīng)營的獎懲機制。對遵守誠信經(jīng)營準則的員工給予必要的獎勵，對于違反誠信經(jīng)營準則的員工要給予必要的處罰，只有這樣，才能使越來越多的員工遵守誠信經(jīng)營準則。正如一石說：“一個社會的道德完善與否，僅靠每個人的內(nèi)省是遠遠不夠的，必須有完善的制度。如果有一種機制，能從惡的人的信用記錄上留下污點，并讓他為這個污點付出沉重的代價，那么整個社會的信用就一定能走上正道論文格式范文。”[1]因此，中小企業(yè)員工必須在內(nèi)部實施誠信經(jīng)營教育，豐富他們的誠信經(jīng)營知識，提高他們的誠信經(jīng)營水平，使他們樹立起敬業(yè)愛崗、公平競爭、遵紀守法的良好道德風尚。

其二，在全社會范圍內(nèi)倡導誠信價值觀教育

由于中小企業(yè)目前已經(jīng)成為我國市場經(jīng)濟活動的主體，但中小企業(yè)的誠信缺失已經(jīng)嚴重制約其參與正常的生產(chǎn)經(jīng)營和對國民經(jīng)濟各方面作用的發(fā)揮，那么，中小企業(yè)誠信道德建設顯得更是令人矚目。所以，中小企業(yè)應作為誠信道德建設的重點，應首先進行現(xiàn)代企業(yè)管理論文，然后以點帶面，影響和帶動全社會的誠信建設，逐步形成誠實守信的良好社會氛圍，讓他們形成互動，從而促進中小企業(yè)誠信道德建設。

在全社會范圍內(nèi)倡導誠信價值觀，需要良好的社會氛圍，也需要法律的支持。《公民道德建設實施綱要》指出：“一切思想文化陣地、一切精神文化產(chǎn)品，都要宣傳科學理論、傳播先進文化、塑造美好的心靈、弘揚社會正氣、倡導科學精神，大力宣揚體現(xiàn)時代精神的道德行為和高尚品質(zhì)，激勵人們積極向上，追求真善美；堅決批評各種不道德行為和錯誤觀念，幫助人們辨別是非，抵制假惡丑，為推進公民道德建設創(chuàng)造良好的輿論文化氛圍”。為達到這種要求，首先，加大社會信用的宣傳力度，提高全民的信用意識。“人無信不立，國無信不治”。培養(yǎng)信用意識是有利于信用制度的建立，是有利于市場主體的自律和對信用資源的開發(fā)利用。當前，要廣泛深入地開展講誠信的宣傳活動，通過電視、廣播、報刊、網(wǎng)絡等大眾媒體的正確引導，向社會宣傳誠信是一切道德依賴的基礎，是市場經(jīng)濟對中小企業(yè)的最基本的要求，要在全社會形成“守信得尊，悖信遭恥”的輿論環(huán)境，從而以誠信道德規(guī)范來規(guī)范人們的行為。如太倉市在開展誠信建設過程中注重抓好示范點，以點帶面，帶動全社會的誠信建設。一是在城區(qū)商貿(mào)最集中的人民路開展創(chuàng)建“誠信經(jīng)營規(guī)范服務示范街”活動，確立了10家誠信服務示范窗口及20家參創(chuàng)單位，通過這30家單位的引導，帶動全市商貿(mào)流通行業(yè)的誠信建設。二是在太倉民營經(jīng)濟最壯大的璜涇鎮(zhèn)召開創(chuàng)建誠信企業(yè)動員會，選擇了四家影響較大的企業(yè)作為示范企業(yè)，以他們的實際行動帶領全市民營企業(yè)深入開展誠信創(chuàng)建活動。三是在全市窗口服務單位，開展“誠信服務”示范窗口和示范崗的評選活動，引導更多崗位由“微笑服務”向“誠信服務”提升。四是抓好鄉(xiāng)鎮(zhèn)示范點，把璜涇鎮(zhèn)、新聯(lián)村作為全市農(nóng)村創(chuàng)建的示范點。[2]其次，要努力為誠信建設提供法律支持。加強法制教育與宣傳，營造社會輿論環(huán)境，使人人知法、懂法、守法，使誠實守信成為每個中小企業(yè)立足于社會、立足于市場的根本，在全社會形成遵守契約、誠實守信的良好氛圍。目前，我國對違反道德特別是違反誠信道德規(guī)范的行為現(xiàn)代企業(yè)管理論文，一般只是立足于思想道德教育，缺乏相應的法律法規(guī)，不能給予應有的懲罰，這事實上就是縱容企業(yè)特別是中小企業(yè)的不講誠信行為，應當改變這種傳統(tǒng)的做法，用法律手段解決不講誠信行為的問題，只有這樣，才能從根本上制止中小企業(yè)的不講誠信行為。

第二，加大信用立法力度，嚴格依法辦事

其一，完善信用制度的相關法律建設

在現(xiàn)代市場經(jīng)濟社會，誠信的基礎和依據(jù)首先是法律，因而完善信用的法律體系，便是營造和保護講信用的社會環(huán)境的第一要務。信用缺失是一種違約行為，經(jīng)濟學分析表明，經(jīng)濟活動主體是否選擇違約，主要看違約成本的高低。當違約行為的預期效用超過的時間及另外的資源用于從事其他活動所帶來的效用時，便會選擇違約。所以治理中小企業(yè)誠信缺失問題，必須立法先行，盡快建立完善的信用法律體系。我國目前有關信用的法律法規(guī)涉及《擔保法》、《個人信用實名制》、《個人消費信貸實施細則》等。就體系而言很不完整，就立法層次而言，大多屬于部門制定的管理辦法和實施細則。對中小企業(yè)的失信行為只能依照《合同法》、《反不正當競爭法》等來處理，制裁的力度明顯不夠。如《合同法》中對違背“誠實信用”的原則沒有做出具體規(guī)定，只是籠統(tǒng)地指出“應承擔違法責任”因此，對現(xiàn)有法律法規(guī)不完善之處，要通過細化法律來進行調(diào)整，提出明確規(guī)定和要求，真正做到有法可依。通過立法保護經(jīng)濟主體的交易自由權和財產(chǎn)權，這是建立社會信用體系的基礎性制度。另外還要建立有關社會信用體系的法律法規(guī)，其內(nèi)容應涵蓋信用等級評定、資信評估、咨詢機構和公共信息、數(shù)據(jù)的取得與使用程序等。在立法上要充分體現(xiàn)保護債權人利益的原則，強化違約責任追究，不僅對逃廢債務的單位要處罰，而且對惡意逃廢債務的企業(yè)管理人員和直接責任人員構成違法追究法律責任。

其二，嚴格依法辦事，加大執(zhí)法力度

由于我國目前還處于社會主義市場經(jīng)濟初期階段，更需要嚴格的法律制度來保障。從司法和執(zhí)法上落實法律責任，通過加強對失信經(jīng)營者的打擊力度，強化各級行政主管部門和執(zhí)法部門的執(zhí)法權，建立有效責任追究機制和市場退出機制，使法律制裁對實行中小企業(yè)信用行為發(fā)揮有效的作用，實現(xiàn)真正的法治，這也是保證中小企業(yè)信用建立的前提條件。如溫州的樂清縣柳市鎮(zhèn)中小企業(yè)的轉(zhuǎn)變就是一個很好的例證。在十多年前現(xiàn)代企業(yè)管理論文，“柳市黑潮”曾攪得全國不得安定，國務院曾史無前例地為了一個小鎮(zhèn)下發(fā)了國辦【1990】29號文件，開展了毀滅性打假行動。全鎮(zhèn)1267家低壓電器門市全部關閉，1544家庭生產(chǎn)戶全部歇業(yè)。十多年后的今天，柳市鎮(zhèn)發(fā)生了根本性轉(zhuǎn)變，全國所選用的低壓電器，有50%來自這個濱海小鎮(zhèn)，僅財政收入一項，就由1990年的幾百萬元上升到2000年的3、45億元。同時，柳市已成為國內(nèi)最大的低壓電器出口基地，一年出口創(chuàng)匯3億美元，居全國之首。今天的柳市是真正名副其實的電器之都，同時也是打假打出的電器之都論文格式范文。[3]

第三，建立和完善符合國家規(guī)范的信用體系，以制度約束失信行為

其一，建立和完善中小企業(yè)的產(chǎn)權制度

目前，由于我國中小企業(yè)所有權主體缺位，產(chǎn)權關系不明晰，沒有明確的最終責任主體。對國有中小企業(yè)經(jīng)營者來說，國有中小企業(yè)經(jīng)營者既缺乏產(chǎn)權所有者從外部進行有效約束，又缺乏一種基于自我財產(chǎn)利益的自我約束，在這種產(chǎn)權約束的條件下，國有中小企業(yè)經(jīng)營者沒有必要為自己的行為承擔責任，這就淡化中小企業(yè)經(jīng)營者的責任意識，使中小企業(yè)經(jīng)營者只追求權利而逃避責任，只求眼前利益而不顧長遠利益，最終導致其經(jīng)營行為短期化，而不顧及誠信。私有中小企業(yè)不講誠信的主要原因在于他們的產(chǎn)權缺乏有力的保護，最終導致私有中小企業(yè)經(jīng)營者不可能像真正的所有者那樣能從長計議，從而使中小企業(yè)追求短期行為是必然的。一旦經(jīng)營主體不注重對長期利益的關注，信用的基礎就會被摧毀，使中小企業(yè)追求短期行為是必然的，那么必須嚴加治理。為此，一方面，政府必須明晰中小企業(yè)產(chǎn)權，明確其責任，使中小企業(yè)經(jīng)營者成為真正的所有者。另一方面，政府應制定長期和穩(wěn)定的保護其發(fā)展的政策。使中小企業(yè)形成穩(wěn)定的長遠經(jīng)營預期，做到誠信經(jīng)營。

其二，不斷加強中小企業(yè)信用體系建設

信用體系是現(xiàn)代市場經(jīng)濟的基石。廣義的信用體系包括信用記錄、信用征集、信用調(diào)查、信用評估、信用保證以及信用制度、信用管理在內(nèi)的信用系統(tǒng)。狹義的信用體系指以獨立的中介機構為主體，在法律允許的范圍內(nèi)通過收集和分析個人和企業(yè)的信用資料，為客戶提供當事人信用狀況等證明資料的社會化的信用系統(tǒng)。中小企業(yè)的誠信建設離不開整個社會的支持現(xiàn)代企業(yè)管理論文，要使中小企業(yè)走上誠信發(fā)展之路，關鍵是要建立一個完整的社會信用體系，同明還需要制定相應的法律法規(guī)約束中小企業(yè)行為，做到讓守信者能夠得到應有的回報，失信者得到應有的懲罰。這就要求必須建立起一套符合國家規(guī)范的信用體系制度。當前，要重點建立企業(yè)與個人信用檔案、社會信息系統(tǒng)、社會保障體系、任用干部的道德機制等制度，以形成以市場規(guī)則為基礎，制度健全、手段完備、調(diào)控有力、管理有序的社會信用體系，為中小企業(yè)創(chuàng)造平等競爭條件，促進社會主義市場經(jīng)濟快速發(fā)展。事實上目前社會和政府也正在做這方面的工作，如國家經(jīng)貿(mào)委等十部門今年5月份聯(lián)合下發(fā)了《關于加強中小企業(yè)信用管理工作的若干意見》，要求推進中小企業(yè)信用制度的建立和完善，“有步驟地建立中小企業(yè)信用狀況評價體系，建立信用風險的防范、信息披露和監(jiān)督管理系統(tǒng)。”廣東提出建立的企業(yè)“黑名單”檔案制度，江西的“經(jīng)濟戶口”管理制度，以及浙江的“企業(yè)信用查詢系統(tǒng)”都在為這一方面而努力，但相比社會信用制度建設而言，目前的立法工作還有待加快。雖然目前我國現(xiàn)行維護信用有關的法律條款在多種法律中涉用到，但內(nèi)容都比較零散，至今沒有一部完整的規(guī)范的信用法律對企業(yè)失信行為只能依照《合同法》、《反不正當競爭法》等來處理，制裁力度明顯不夠，使違法成本遠遠低于違法收益，使得中小企業(yè)的“守信”走向“失信 ”。銀行在合法債務工作時，往往陷入“贏了官司賠了錢”的狀況之中。“執(zhí)法難”已經(jīng)成為治理“失信”行為的頑癥，從而加劇信用危機的程度，要從根本上解決這些問題還是要靠信用體系的建立。

[參考文獻]

[1]一石.關注信用：讓我們共珍重[J]. 精神文明導刊，2001，9.

篇(6)

關鍵詞：研究生；負責任研究行為；科研道德；學術誠信

一、我國研究生科研道德和學術誠信教育現(xiàn)狀

目前，我國研究生招生規(guī)模空前擴大，高校科研學術氛圍空前活躍，研究生積極參與科研，而且在醫(yī)學教育“早科研”政策改革下，已有大量本科生加入科學研究，并且取得了豐厚的研究成果，不斷有研究生甚至本科生發(fā)表高水平論文的報道。總體而言，研究生的學術道德修養(yǎng)水平整體良好，基本上能以實事求是的態(tài)度對待科學研究及其成果，但在研究生培養(yǎng)過程中也出現(xiàn)一些與科研道德和學術誠信相悖的現(xiàn)象。這主要表現(xiàn)為：論文撰寫不符合學術規(guī)范，找人或幫人撰寫論文；修改實驗數(shù)據(jù)；撰寫論文時或多或少地抄襲他人研究成果等。隨著學術研究的進一步商品化、產(chǎn)業(yè)化，很多人忘卻了科學研究的初衷，將學術成果變成逐名逐利的商業(yè)工具，也讓許多學術機構在盲目追求數(shù)量和高層次科研成果方面你追我趕，社會急功近利的不良風氣逐步滲透進大學[1]。受這種風氣影響，當研究生面臨評優(yōu)、畢業(yè)等利益沖突時，違背科研道德和學術誠信的現(xiàn)象屢有發(fā)生。教育部已經(jīng)開始采取一系列抵制違背科研道德和學術誠信現(xiàn)象的舉措。比如，所有研究生在提交自己畢業(yè)論文時都會簽署論文成果真實可信的相關協(xié)議。2012年，中華人民共和國教育部令第34號正式《學位論文作假行為處理辦法》；2014年，國務院教育督促委員會辦公室對學位授予單位開展學位論文作假行為處理工作的專項檢查；2015年6月，29所“985工程”高校研究生科研誠信研討會國內(nèi)首份《中國研究生科研誠信公約》等。縱觀這些舉措發(fā)現(xiàn)，多數(shù)方法是讓學生宣誓或是簽署誠信協(xié)議來保證對學術負責的行為。這些舉措在一定程度上告訴學生要注意學術誠信和科學道德，但實際上，科學道德和學術誠信涉及的內(nèi)容非常復雜和廣泛，學生不通過系統(tǒng)學習科研規(guī)范和科研誠信的法律法規(guī)，深刻理解什么是科學道德和學術誠信，很難真正對自己的研究行為負責。

二、國外研究生科研道德和學術誠信教育現(xiàn)狀

作為世界上高等教育最發(fā)達的國家之一，美國的國家健康研究院于1989年頒布的條例要求，科研機構應為所有接受國家研究服務獎學金的研究生和博士后人員提供負責任的科研行為教育。在研究生的科研道德和學術誠信教育方面，美國研究生院委員會于2004年在美國研究誠信辦公室支持下，啟動一項旨在加強對研究生科研誠信與科研倫理教育的“研究生負責任研究行為教育”計劃，主要是在研究生院校中推進對研究生“負責任研究行為”（ResponsibleConductofResearch，RCR）教育的研究。該項目運行至今，已經(jīng)初步形成完整的科研誠信教育體系，并且被多所院校納入研究生教育框架。RCR教育包含：科研不端行為；人體試驗；動物實驗；利益沖突與履行承諾；數(shù)據(jù)的采集、管理、共享與所有權；導師與學生的責任；科研合作；同行評議；發(fā)表實踐與作者責任9個方面。開展RCR教育的高校，根據(jù)各自院校不同專業(yè)、不同學科特點，選擇適合本機構本專業(yè)本學科的RCR教育內(nèi)容[2]。除了美國，2007年澳大利亞頒布了《澳大利亞負責任研究行為準則》，用來指導研究機構和人員怎樣更好地實現(xiàn)和保證負責任的研究行為，并在研究生階段對其進行相關培訓[3]。丹麥奧胡斯大學制定的《奧胡斯大學負責任研究行為政策》中也明確要求，應在奧胡斯大學開展一系列負責人研究行為等科研誠信教育[4]。這些準則、政策主要包括負責任與誠信科研行為指導原則、研究數(shù)據(jù)的管理、科研成果的發(fā)表和署名及對科研不端行為的界定和處理措施等，這與美國的RCR教育內(nèi)容基本吻合。

篇(7)

一、我國研究生學術不端行為與學術誠信教育的缺失

學術道德規(guī)范是從事學術研究應該遵守的基本規(guī)范，了解與掌握學術道德規(guī)范是開展學術研究工作的前提條件。我國教育部制定的學術誠信方面的制度主要有2004年頒布的《高等學校哲學社會科學研究學術規(guī)范（試行）》和2009年頒布的《高校人文社會科學學術規(guī)范指南》。然而，根據(jù)“首都高校研究生學術道德與誠信狀況調(diào)查及對策研究”課題組開展的一項問卷調(diào)查①顯示，當前我國研究生學術不端行為的根本原因在于我國高校學術誠信教育的嚴重缺失，以致研究生群體在面對經(jīng)濟利益的誘惑時，往往為了經(jīng)濟利益而違反學術誠信。

二、美國RCR教育計劃

RCR 的全稱是Responsible Conduct of Research，意為負責任研究行為。該計劃最初是針對整個學術界的科研誠信問題提出的，面向?qū)ο蟀ㄑ芯可⒉┦亢蟆⒖茖W研究院以及管理機構。根據(jù)美國研究誠信辦公室提出的RCR教育目標，RCR教育的內(nèi)容涉及9個方面，即數(shù)據(jù)的采集、管理、共享與所有權，利益沖突與履行承諾，人體試驗，動物實驗，科研不端行為，發(fā)表實踐與作者責任，導師/學生的責任，同行評議，科研合作等9個專題。美國為了在研究生院學校中推進對研究生的學術誠信教育，制定了一項研究生“負責任研究行為”教育計劃（即RCR教育計劃）。這項計劃由美國研究誠信辦公室和美國國家自然科學基金委資助，并由美國研究生院委員會啟動[1]。隨后，美國各高校也開始意識到RCR教育的重要性，部分走在前列的高校已經(jīng)具備RCR 教育的相關網(wǎng)絡教程、師資隊伍和教學經(jīng)驗。美國通過實施RCR 教育計劃出臺了完善的學術誠信條例，構建起立體式的學術誠信監(jiān)管系統(tǒng)，開展了全方位的學術誠信教育，對學術不端行為采取了嚴厲處罰。通過這些全方位的防范和監(jiān)管措施，營造了良好的學術誠信氛圍，保證了美國學術誠信建設的長期和良性發(fā)展。

三、 我國研究生學術誠信保障體系的構建

考慮到我國研究生群體中的一系列學術不端事件，從長遠看，研究生作為未來國家科技創(chuàng)新的主力，其學術誠信建設將不僅是一個學風問題，更是一個戰(zhàn)略性的關鍵問題。因此，我們可以借鑒美國RCR 教育計劃，通過推行相關的制度規(guī)范、建立相關的組織機構、營造學術誠信氛圍以及實施嚴厲懲罰來構建我國高校研究生的學術誠信保障體系。

1. 以制度為支撐

美國完善的學術誠信條例為其學術誠信建設提供了明確的文本依據(jù)，有鑒于此，我國也逐步建立起一套專門制度。2004年，教育部頒布第一部學術誠信方面的規(guī)范――《高等學校哲學社會科學研究學術規(guī)范（試行）》，該文件界定了學術誠信的評價標準。2009年教育部頒布《高校人文社會科學學術規(guī)范指南》。2013年施行的《學位論文作假行為處理辦法》，為處理學位論文作假行為提供了規(guī)范清晰的條文準則。雖然上述幾部文件對我國研究生學術誠信建設提供了一定支持，但要構建我國高校研究生的學術誠信保障體系，除了制定明確的學術誠信標準并嚴格實施外，還需對與該制度相關的一些配套制度進行完善。

首先改革研究生研究成果評價制度。高校應該改變將研究生文憑與論文數(shù)量掛鉤的現(xiàn)象，對研究生的理論基礎、學術思維、研究能力等實施綜合評價，重點培養(yǎng)研究生的學術水平和研究能力。其次制定研究生學術活動制度，以制度的形式規(guī)定研究生需要參與的討論、論壇和報告等，實現(xiàn)導師與研究生之間以及同學之間的相互交流。通過教授等權威人士的點評，傳授給研究生正確的學術態(tài)度和研究方法，增強研究生的學術誠信意識。再次，高校還應提供多種學術交流平臺，盡量為研究生創(chuàng)造學術交流機會。例如，小至研究生自主舉辦的各級學術講座、網(wǎng)上學術交流區(qū)和學術論壇，大至國內(nèi)各高校之間的交流與合作，乃至國際性的大型學術活動等。

2. 以組織為依托

美國健全的組織機構為其學術誠信建設提供了有力的組織保障，有鑒于此，我國也逐步設立起一個專門機構。2007 年3月，我國科技部成立了科研誠信建設辦公室，接受科研不端行為的舉報和組織開展調(diào)查工作，這是我國在科研誠信管理機構建設方面邁出的第一步，也是關鍵的一步。許多高校紛紛響應科技部的此項舉措，在學校內(nèi)部構建誠信管理辦公室，用于接受學術不端行為的舉報和調(diào)查工作[2]。專門機構的設立，為高校學術不端行為的管理提供了規(guī)范化渠道和正規(guī)受理部門，也是加強學術誠信規(guī)范化建設的有效途徑。

3. 以宣傳為手段

美國全方位的學術誠信教育為其學術誠信建設營造了良好的氛圍，使學生時刻接受到“學術誠信”的熏陶。有鑒于此，我國各高校也開始重視學術誠信教育氛圍的營造。

首先，我國高校應該充分利用三個關鍵時期，即學生入學時、考試前和畢業(yè)時，采取豐富多樣的宣傳方式，使學術誠信意識深入人心。比如介紹并引進“誠信誓言”制度，張貼誠信教育方面的海報，以及利用圖書館和互聯(lián)網(wǎng)對研究生進行學術誠信教育等。其次，還可以根據(jù)我國研究生的培養(yǎng)目標，將學術誠信教育納入研究生學位課程體系，將其作為研究生學位課程的必修課。在授課內(nèi)容上，可以安排有關學術誠信的法律法規(guī)、案例分析等；在授課形式上，可以采取統(tǒng)一授課、專門講座、小組討論等；在考核方式上，可以采取閉卷、開卷和個人體會等相結(jié)合。通過多樣化的教學安排，使研究生從理論上明確學術道德和學術規(guī)范，同時利用案例分析和討論使研究生從實踐上懂得如何避免學術不端行為，嚴格按照學術道德和規(guī)范進行學術研究。

4. 以嚴懲為警示

美國對學術不端行為的嚴厲懲處為其學術誠信建設起到了很好的威懾作用，有鑒于此，我國大學必須對學生考試作弊，找“”論文或代考等學術不端行為實行嚴厲的處罰。可以借鑒美國大學的做法，對學生采取作業(yè)不及格、課程不通過甚至休學或開除的處罰。只有這樣，才能凈化研究生隊伍，營造“干凈”的學術環(huán)境。

參考文獻