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關鍵詞:高校 科研項目 管理

中圖分類號:G644 文獻標識碼:A 文章編號:1672-3791(2012)10(c)-0251-01

目前我國的科研體系中,高校占有重要地位。在科研項目的立項方面,高校所占比例居高不下,而且呈現上升趨勢。高校在增強我國自主創新能力、提升綜合國力和促進經濟社會發展方面發揮了重要作用。但是,目前我國高校科研項目管理中仍然存在很多問題,嚴重制約了科技進步和社會發展。下面,主要從三個方面談談我國高校科研項目的管理。

1 高校科研項目管理的特點

科研項目管理的管理過程有:課題申請、立項、組織實施、檢查評估、驗收鑒定、成果申報、入檔等過程。區別于其他單位,高校的科研項目管理工作存在一定的特殊性,具體有以下幾點。

1.1 項目來源范圍廣

目前,我國高校所承擔的科研項目主要分為三個層次,即縱向科研項目、橫向科研項目和校設科研項目。其中,縱向科研項目是指國家、部(委)、省、市、縣等相關管理部門批準立項的科研項目,以及高校與國外政府、學術機構間科技合作項目;橫向科研項目是指各類企業、社會其他單位及個人委托研究、開發的項目;校設科研項目是指由學校設立的各類科研專項項目。可以說,高校科研項目的來源涵蓋了各個層次,上至國家層面的項目,下至企業委托開展的研究,高校都有涉及。

1.2 精力分散

高校科研人員具有雙重身份。一方面要承擔科研任務；另一方面還承擔著教學工作。高校科研人員在職稱晉升過程中,承擔科研項目和教學工作都是考量的標準。他們在從事科學研究,承擔科研項目過程中很難集中精力。

2 高校科研項目管理存在的問題

2.1 過程管理缺乏

高校科研人員存在“重申報,輕執行;重結果,輕過程。”的問題。一般來說,科研人員在看到項目申報通知后,會積極組織課題組人員,認真研究通知精神,嚴把項目申報書的質量關。但當項目獲批后,科研人員往往將注意力放在新項目的申報上,在已獲批項目的執行和組織實施方面積極性不高,難將研究落到實處。同時,由于課題負責人往往同時負責多個項目,難將精力集中。

2.2 科研成果難以轉化

在項目申報時,為了提高獲批幾率,高校科研人員往往會提出取得某某研究成果的預期目標。但在科研人員完成科研項目,取得科研成果時,往往對成果轉化重視不夠。這和高校不直接和生產對接,研究成果難以和生產需要緊密結合有很大關系。但也存在一方面高校科研人員取得了科研成果；另一方面企業也確實需要相關成果和技術,但缺乏一個平臺,相互無法及時掌握信息的情況。

3 有關高校科研項目管理的幾點思考

3.1 探索科學的管理方法,.實現規范化管理

高校承擔大量的科研項目,如何實施有效管理,已成為各高校關心的熱門話題。尤其隨著國家科技經費投入的持續增加,科研項目的不斷增多,要求高校要及時探索科學的管理方法,不斷創新管理理念,實現高校科研項目的規范化管理。應針對高校科研項目實際,探索一套形成有效的管理方法,規范從科研項目立項、執行到結題、驗收的全過程。

3.2 加強監督,確保項目執行質量

加強項目執行過程中的監督機制,是確保項目順利開展,保證研究質量的有效辦法。要充分發揮校院兩級的管理職能,尤其要調動學院作為科研人員直接管理單位的積極性。在科研項目執行的過程中,學校科技處和學院應給予一定的指導,并應進行中期檢查、評估、預驗收等。此外,還應調動學校相關職能部門,如財務處、審計處等在科技經費的監管和審計中的作用,確保科技經費專款專用。

3.3 重視知識產權,促進成果轉化

高校應針對知識產權管理、成果轉化,逐步建立科學的項目管理績效評價指導體系。高校科研處、科研人員應充分重視知識產權,并將知識產權保護貫穿項目執行始終。項目執行過程中,形成的知識產權應及時申報專利,并對專利進行分類管理。高校應成立知識產權與成果轉化專門管理部門,緊密結合社會需求開展技術創新,形成的成果及時和相關企業開展技術合作,促進科技成果及時、迅速轉化。

參考文獻

[1] 耿丹.高校科研項目管理中存在的問題與對策[J].鞍山師范學院學報,2008(5).

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[關鍵詞] 科研經費；預算；編制；科技成果；管理

[中圖分類號] G647 [文獻標志碼] A [文章編號] 1008-2549（2016） 07-0008-02

高校是國家實施“科教興國”的龐大生力軍，是開展科學研究和技術創新的重要基地，承擔的科研項目和籌措的科研經費呈大幅度增長，不僅增加高校收入，也提高了高校科技水平。但在科研經費管理的過程中仍然存在一些不容忽視的問題，正確認識和加強科研經費管理工作，認真分析科研經費管理工作中出現的新情況、新問題，已經成為高校面臨的一個刻不容緩的課題。

一 高等院校科研項目管理存在的主要問題及原因

1 科研立項缺乏創新性，重復不實

近年來，科研事業取得了較為穩健的發展，但是真正取得的重大科學發現和技術發明卻很少。造成這種狀況的原因，科技工作評價體系是一大絆腳石。目前，高校科研評價通常是以論文和著作數量的多寡及科研經費的多少來衡量教師的科研水平。這在一定程度上導致科研人員急功近利、心浮氣躁，不是潛心從事有可能取得重大突破的原始或集成創新研究，而是想盡各種辦法找關系爭項目，這樣致使科技項目課題孤立、目標分散、技術水平低，不能在相關研究領域中實現理論上或技術上的突破。同時，目前尚未建立起有效的科技計劃信息共享，許多項目“換湯不換藥”，多頭申報現象仍然存在，這也導致經費投入效益低下。

2 科研項目預算編制不科學

高校科研項目預算編制不科學主要有幾個難點：其一，科技研究具有探索性和不確定性，由此決定其工作量和所消耗的費用也具有不確定性，因此很難在事前對科研課題的經費進行非常準確的估算。其二，編制人員的專業局限性，科研經費預算主要由項目負責人及項目組成員編制，參與預算編制的人員大多是某研究領域的專業型人才，對經費預算的嚴肅性認識不足，對財務預算方面的知識缺乏，因此往往憑經驗估計，寧多要勿少報，項目經費預算編制工作隨意性大、科學性較差。其三，財務人員參與低，雖然財務人員也參與預算的編制工作，但由于財務人員對科研項目研究領域的專業知識不了解，對預算編制工作指導和監督缺乏力度。

3 科研項目在審批環節可行性論證不夠、審查不嚴、監管同一

多數項目負責人為了項目而項目，而對其項目的技術可行性、經濟可行性和實施應用條件缺乏全面、系統、前瞻性的分析，預期目標虛高定位，主觀夸大項目預期目標，效益指標預測失真。評審部門對項目承擔單位的綜合條件考察不細、要求不高，對項目缺少深入客觀的調研。評審專家與中介機構在參與課題評審中責權利不明晰，本應與項目無聯系，實際上卻有著“千絲萬縷”的聯系，這就造成評審專家在整個運行中起到了許多不應該起到的作用。

4 科研項目經費撥款下達不及時

由于科研項目的管理主體分別由科研主管部門和財政部門來擔任，由于科研項目年度計劃和國家年度財政預算之間存在時間差異，就會導致科研主管部門要求課題正常開展，甚至到了中期檢查的時候，財政部門的科研經費還沒有撥下來，接近年底，經費剛撥付，就要求在極短的時間內使用完畢等，導致在課題開始需要投入科研資金的時候沒有經費，到年底又要突擊使用經費。這些現象的存在加大了課題經費的使用難度。其原因主要是政出多門，主管部門缺乏及時有效的溝通和協調機制造成的。

5 科研經費支出存在套取現金、虛假支出、重復購置設備等問題

原因如下：財務人員在審核科研費用時只能對發票、單據的合規、合法性進行審核，而其經濟事項的真實性難以確認，只能靠課題負責人把關并予以簽字確認。在設備購置上，由于同一單位內部缺乏統一協調，課題組自行采購，出現設備重復購置，造成設備閑置浪費，利用率低。課題組通過外協費名義轉移科研經費，逃避監管，從而套取科研經費。

6 結題不結帳，結轉結余過大

由于部分課題結題后經費結余長期掛賬，不利于學校對課題的管理，也助長了亂支濫用課題經費現象的發生。

7 科技成果轉化存在障礙，“產學研”科技成果轉化機制不健全

高校和科研院所是我國創新體系的核心組成部分，擁有豐富的人才和科技資源，但科技成果轉化率只有25%左右，真正實現產業化的不足5%，與發達國家的80%轉化率和30%的產業化率差距甚遠，科技對經濟的貢獻度遠遠低于發達國家。高校存在著輕科技開發、成果轉化和推廣，導致大量科研成果在研發之前沒有相應的適用推廣對象，更不會談形成產業化的條件。橫向科研雖然具備市場應用前景，但是橫向科研針對性強，成果應用面過窄，只是應用于委托單位，因此，除委托單位使用外，就難以推廣和再次轉化。

二 如何解決問題

1 科研管理部門要樹立質量先行的觀念，引導鼓勵研究人員從事創新性、原創性的研究

項目立項要杜絕低水平的重復研究，不偏重資歷和名氣，充分發揮有潛質青年教師的積極作用。青年科技工作者有著旺盛的精力，具有活躍的學術思想和勇于創新的膽識，但他們缺乏科研水平、學術聲望的積累，很難獨立申請或承擔科研項目。此時高校應給予一定的支持和保障，協助他們在科研活動中取得突破，培養學校科研的后備力量。

2 建立預算評審機制

為了保證科研課題預算的真實、準確，必須建立預算評審機構，對其預算進行評審，審查其健全性、真實性、統一性、有效性，找出其中的冗余與問題，督促其調整糾正，使科研課題預算的編制行為得到有效的控制，使其編制水平和質量不斷得到規范和提高。同時，還要抓住機會廣開渠道，增加政府和社會對科技的投入，力爭實現科研的預期效益.

3 健全科技成果轉化的扶持和激勵機制

科技中介服務機構是技術轉移和擴散的橋梁，是推進科技成果轉化不可或缺的紐帶。首先政府要積極引導成果轉化公共服務體系建設，建立健全科技中介管理體制和機構法律組織形式、運行模式與機制，加強中介隊伍建設，進一步推動技術市場的發展；加強全國技術市場合作網絡，積極吸引信貸資金和風投資金對科技成果的投資；通過扶植、培育和規范科技中介服務機構，使科技中介服務體系建設躍上新臺階，推進成果的轉化和應用。

4 建立科研經費管理信息網絡平臺

在學校局域網建立科研經費管理信息網絡平臺，連接科研部門、財務部門、課題負責人以及審計、資產管理等部門。由科研部門將科研課題名稱、下達經費單位、研究期限及經費預算方案等信息錄到課題負責人名下；財務部門負責將收到的每筆收入、發生的每筆支出明細錄到每個課題中；課題負責人通過密碼可在網絡上查看自己的科研經費使用情況及結余情況，做到心中有數；各職能部門可通過該網絡平臺及時快速地獲取準確、完整的科研課題有關信息，達到管理環節的相互協調、相互依托、相互滲透，使科研經費管理更加科學化、透明化和高效化。

5 加強科研項目結題結賬管理

項目負責人應嚴格按照項目合同規定的時間開展研究工作，項目研究結束或通過驗收后，及時辦理結題手續。學校科研管理部門每年應定期將結題項目的有關信息通知財務部門，財務部門協助項目負責人核對經費收支結余情況，如實填制經費使用報表。對項目結余經費制定出合理的管理辦法，明確項目結賬時間和結余經費的用途，避免應結未結科研項目越來越多，長期掛賬現象。

6 改變不合理的高校評估機制和教師業績評價制度

對高校的評估指標應是多方面的，包括教學水平、科研實力、師資力量、各項硬件設備的質與量、財源、就業率、歷屆畢業生的成就和聲望、同行評價等，科研項目和科研經費只是其中的一個方面。目前高校的評估是由教育主管部門自己主持的，從長遠和國外經驗來看，應由公眾、社會、學校及政府均認同的權威評估機構來進行，才更能體現公平、公正。

7 切實加強對科研經費的監管

科研經費被濫用，早已不是新聞，但在一系列規范科研經費使用的辦法出臺后，問題還是頻頻發生，這說明，科研經費的監管仍然沒有真正引起有關部門重視。為了確保科研資金安全并合理使用，審計、財政、科技和主管部門應定期或不定期地對高校科研經費的管理規定及經費收支情況進行監督檢查，重點防止科研經費使用違反預算管理規定，以協作費、勞務費等虛假名義外撥科研經費，科研經費形成資產流失等問題。對違反科研管理規定、造成學校經濟損失或損害學校聲譽的，堅決予以懲處，挪用、貪污受賄觸犯刑法的移送司法機關處理。

參考文獻

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問題及對策[J].中國科技論壇，2011（7）.

[2]湯學軍.科研院所課題經費支出存在的問題及對策[J].

西部經濟管理論壇，2011（6）.

[3]李輝.提高科研項目經費預算編制質量問題的探討[J].

石油科技論壇，2013（4）.

[4]尹剛.高校科技項目立項及管理存在的問題及對策[J].

長江教育，2008（11）.

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1影響農業科技成果轉化的原因

1.1農業科技成果自身的特殊性

一方面，農業生產涉及面廣，成果轉化在不同地域、生態環境下差異明顯，各地區需要制定一套完整的與其他地區不同的技術與方案，從而影響成果的轉化與覆蓋。另一方面，農業科技成果研發周期長，應用周期短。據農業部統計，國內獲科技進步獎的成果研究周期一般為6～13年，而生產中一般的技術性成果使用5～8年后就被淘汰，一些物化成果如農作物品種使用8～10年后，其應用價值也明顯衰退[2]，使得部分農業科技成果產出后尚未及時推廣應用就已過時。

1.2偏離市場需求，有效供給不足

首先，我國現階段政府主導型的科研體制決定了農業研究機構的科研取向是面向政府和上級的，而不是面向市場和農業經濟建設本身。目前，我國90%的農業科研項目來源于政府的各項基金資助，其中多為基礎性研究，而應用研究較少，直接應用于生產的應用開發研究則更少[3]。其次，部分科研單位為了科研而科研，僅重視成果數量而忽視成果轉化，這種脫離生產實際、急功近利的科研項目，使得其科研成果大多只能停留在實驗室小試和中試階段，距大規模生產有較大差距。一個完整的農業生產過程包括產前、產中和產后3個環節[4]（圖1），而我國的農業科研成果都偏重于產中研究，多是在農業生產某些重要問題或關鍵技術方面有所突破，甚至是重大突破，但這些成果并不能直接用于生產獲得經濟效益。

1.3農業科技投入不足

1.3.1科研經費政府在農業科技上的投入反映為農業科技的一個重要指標———農業科研投資密度，即農業科研投入占農業總產值的比例。我國2003年的農業科研投資密度僅為0.41%，而中等收入國家農業科研投資密度約為1.37%、高收入國家約為3.29%[5-6]；同時，該數據也遠低于我國同年研究與試驗發展經費支出占國內生產總值的比例1.31%（表1）。由于科研工作重計劃項目的投入，而輕中間試驗研究即推廣試驗的投入，使得大多科研成果滯留在試驗室階段，無法轉化為生產力；部分已經轉化的科研成果，社會效益大，科研單位受益小，致使科研單位沒有更多的經費用于進一步的科研，用于培訓科技人員的經費則更少，從而使科技創新能力差，沒有突破性成果，從某種程度上制約科技成果的轉化。

1.3.2推廣經費我國農業推廣經費長期不足，農業推廣投資占農業國內生產總值的比重一直較低，發達國家一般為0.6%~1.0%，發展中國家也在0.5%左右，而我國不足0.2%，人均經費更少[7]。部分基層推廣單位的經營創收只能用于維持生計，無法真正做到農業科技成果轉化[8]。

1.4農民平均土地經營規模小

我國農業生產以為基礎，一家一戶為單位，土地承包小型化，地塊分散，達不到規模效益，制約農業科技成果的應用[9]。我國2009年農村居民人均經營耕地面積為0.150hm2（表2）。當農民采用某項農業科技成果的預期收入的增加不高于現有科技成果增加的成本時，農民就不會采納新科技成果，使得綜合性的、系列配套的、需要大面積實施的農業科技成果很難得到轉化。

1.5農民文化素質整體偏低

我國農民的受教育年限平均僅為7年，在農村4.97億勞動力中，受過職業技術培訓的不足5%，受過技能培訓的也僅為1%[2]。同時，我國農民中具有小學文化程度的占50%，具有初中以上文化程度的占25%，而貧困地區的農民的文化程度更低[10]。農民文化素質低，思想相對保守落后，科技和市場競爭意識淡薄，對新鮮事物的接受能力差等，影響其接受科技成果，從而影響農業的發展。

1.6農業科技成果轉化體制不暢

農業科研、教育、推廣是農業科學技術的三大支柱，而我國現行的農業教育、科研和推廣系統分別隸屬于不同行政部門，各成系統，在促進農業科技成果轉化和科技進步方面雖各有優勢，但由于政府科技管理“部門分割”，三者缺乏機制上的有機聯系，結合較松散、協調力不強，在農業科技創新和促進農業科技成果轉化中尚未形成整體優勢。一方面，科研單位為追求自身的經濟利益，對其科技成果尤其是重大科技成果，寧可自己推廣或有償轉讓，也不愿意靠推廣部門的網絡體系和力量推廣而讓其分享利益；另一方面，推廣部門缺乏農業科技成果的來源，在推廣過程中遇到的生產技術問題不能及時反饋給科研單位，也影響了農業科技成果的轉化。

2加快農業科技成果轉化的對策

2.1提高農業科技成果質量，增加成果有效供給

2.1.1深化農業科研體制改革，加強農業科研項目管理在立項和選題時，應該注意農業科研成果的推廣應用及可行性分析，這就要求科研人員必須深入基層，實地調查，收集數據，充分了解國內外市場需要，因地制宜地選好科研項目。在項目審批環節，要進行項目技術經濟論證；在項目驗收環節，應建立專家和市場、用戶和管理部門鑒定相結合的方式，實現科技成果的評價管理與生產、市場檢驗的有機統一。

2.1.2完善農業科研機構內部運行機制①引進競爭機制，完善促進成果轉化的激勵政策，健全知識產權保護制度，讓勞動、資金、技術、管理等生產要素參與分配，調動科技人員和經營者投身成果轉化實踐的積極性。②直接面向市場需求，加強基礎性研究和重大應用研究的同時，要將自主研究開發與引進、消化吸收國外先進技術相結合，注意技術的集成，防止低水平重復，實現較高水平的技術跨越。③加強科技示范基地建設，按照現代企業制度的管理要求，興辦科技實體，實現科技成果的產業化、商品化[11]。

2.1.3改革科技人員職稱評定制度和經費使用辦法改善科技人員重開發輕推廣、重成果理論水平輕應用的做法，改革依據論文、成果等職稱評定制度。對于經費方面，要設立專門的科研推廣基金，并配備專門的推廣人員。

2.2加大農業科研投入力度，促進成果轉化

目前主要依靠國家財政撥款作為農業科研資金支持的現狀，已經不能滿足農業科技成果轉化的需要，必須拓寬籌資渠道，加大科研投入：①積極爭取國家財政支持和國家項目基金；②加強開發經營，盡力促進成果轉化，獲得最大利潤，并將一部分利潤用于科研；③增強與企業的聯合或協作，增加資金投入，加大成果轉化力度。

2.3優化農業科技成果轉化機制

2.3.1協調農、科、教，推廣“三位一體”的合作機制在當前管理體制尚未完全理順的情況下，可適當設立相應機構對“三農”部門進行統一管理，明確各自職責、優勢互補、揚長避短，共同為“科技興農”做貢獻。

2.3.2健全農業科技推廣機制首先，擴大農業推廣人員隊伍，提高推廣人員素質，為加速農業成果轉化努力工作。再次，建立以政府和國家農業技術推廣部門為依托，以農業龍頭企業為主導，以農業科研單位為主要力量，以農民組織、農業中介機構為紐帶的多元化農業技術推廣體系。

2.4加強農民科技素質培訓，提高規模效益

首先，要提高農民的基本文化素質，加強農村職業教育，辦好農村職業高中、夜校等，在課程設置上，體現農業特色，把辦學方向真正轉到為農業服務上來；其次，提高農民的職業技術素質，動員農民參加一些科技培訓班、農業廣播電視函授專業的學習，將長、短期培訓相結合，增強農民的科技意識；最后，抓好科技示范，加強科技示范戶、示范村的建設，使農民親身體會科技帶來的好處。在穩定當前農村土地承包責任制的基礎上，積極推進農業經營體制創新，加快轉變農業經營方式，建立嚴格規范的農村土地管理制度，建立健全土地流轉制度，積極引導農民采用多種方式流轉土地承包經營權。在保障國家糧食安全，保護農民土地承包權益的前提下，積極發展適度規模經營，降低科技成果應用成本，提高轉化規模效益。

2.5形成農業科技成果轉化的良好環境

主要是形成良好的政治、經濟、文化和法律環境等，各相關部門都應把依靠科技進步促進農民增收放在各項工作的重點，采取各種有效措施大力支持農業科技進步；培養健康的農村要素市場尤其是技術市場，抓好市場的軟、硬件設施，增強農業對科技的吸納能力；大力加強農村職業教育和成人教育，有計劃地培訓和幫助農民盡快掌握各種實用技術；建立健全技術市場法規體系，加大普法宣傳力度，形成農民依靠科技進步持續增收的法制機制。

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關鍵詞：農業科研管理;農業研究機構;問題;對策 

農業科研管理工作是農業科學研究中重要的不可缺少的一環,是農業科研院所工作的重要組成部分,是管理學與農業科研、農業經濟有機結合的調控系統,直接服務于農業科研和生產[1-2]。其管理的好壞是影響農業科研單位科研項目及科技成果獲取多少和科研整體水平高低的重要因素。如何建立健全適應新時期農業研究需要、運作良好的農業科研管理機制,向管理要效益、要成果、要人才,不斷加強農業科研管理創新,是擺在農業科研單位決策層和管理部門的重大課題。

1新時期農業科研管理工作存在的問題

隨著農業科學技術的發展,社會對農業科技進步的需求程度日益增大,尤其是“十五”以來,農業科研院所科研項目的申報及獲準立題的數量逐年增加,但是由于立項項目的經費少,以至于基金資助的課題較小,而且很分散,難以形成優勢項目,不利于組裝起重大的水平較高的科技成果。造成這種局面的原因是多方面的,這也反映出農業科研院所科研管理工作存在一些問題。

1.1科研管理工作的理念不適應新時期發展的要求

新時代是知識經濟發展的世紀,也是一個社會經濟迅速發展的時代,社會經濟的發展極大地沖擊著社會的每一個階層和每一個領域,使人們的觀念處于重新定位和變化之中。現階段,在研究機構內,由于研究與開發兩方面的經濟效益差距拉大,使研究受到不良影響,有的科研單位處于“一心搞開發,湊合搞研究”的局面,將科研的重點放在找市場、創效益、找項目上,忽視了科研管理隊伍的建設,這種舊的科研管理理念已不再適應新形勢的要求[3]。筆者認為,為適應市場經濟條件下的科研管理工作,要與時俱進,改革進取,更新觀念,轉變舊的思維方式,努力培養現代化管理理念與意識,要認識到管理是科學,管理是生產力,管理出效率。

1.2科研管理的模式不適應新時代的要求

隨著科技體制改革的進一步深化,科研管理工作的外部環境、管理對象、管理范圍、管理方式乃至管理體制都發生了一些變化,科研管理內容越來越多,科研單位尤其是地市農科院所的現有管理模式越來越不適應科技發展的需要,嚴重阻礙了科技體制改革的進一步深化,也必然制約著地市農科院所科研的發展。因此,科研管理部門與其他有關管理部門的職責有待明確,職能有待銜接,科研管理人員管理水平有待提高,管理人員的考核獎勵和技術職稱評定等也有待加強和改進,需探索新的管理模式和管理機制。

1.3科研項目重申報、輕執行的現象嚴重

在大多數農業科研單位的管理體制和考核制度中,無論是工資、獎金,還是職稱、職級的評定均與爭取的科研項目數和經費數量掛勾,而項目執行過程的好壞則無關重要。這就使得大多數科研人員普遍只重視項目申報過程,而輕視項目執行過程[4]。同時,由于舊有觀念的影響,導致科研人員在項目執行過程中一味節省開支,增加經費積累,不愿添置實驗儀器,這與當前科研項目管理中專款專用的要求嚴重不符,在項目結題審計中難以過關。某些項目負責人甚至將項目經費挪作他用,造成項目運行困難。許多科技人員長期以來對中試及基地的設施建設未提到應有的高度,造成科技成果轉化難的被動局面。

1.4我國農業科研力量分散,管理力度不夠

一是科研機構重疊,科研課題多頭下達,缺乏統一的宏觀調控,使本已十分有限的科研經費不能相對集中使用,造成經費投入的效益低,試驗材料、設備不能集中使用,研究力量分散;二是雖然項目申報的渠道多,但是不同渠道項目管理要求差異較大[5-6],不同主管部門對項目實施及驗收的要求各不相同,給科研管理部門的工作帶來了較大的難度,項目執行過程中項目下達部門的檢查和抽查隨意性較大,也加大了科研管理工作的難度,科研管理部門絕大多數工作時間疲于應付種種檢查,難以發揮管理的主動性;三是成果獎勵直接與職稱、工資、住房等切身利益掛鉤,而且與成果排名密切相關,加上高新技術研究的難度大,出成果慢,影響晉升,因而紛紛爭作第一主持人,科研課題越分越小,研究難以深入。近年來雖然科研課題較多,通過鑒定的成果不少,但高水平成果并不多。

1.5農業科研成果轉化率低,影響技術革新的進程

占農業科研成果總數相當比例的良種以及新農(獸)藥等,其培育、發明者同相關農業企業在利益上存在著根深蒂固的矛盾。前者往往缺乏知識產權和新品種權的有效保護觀念,后者則尚未形成依靠科研單位共同開發新產品、利益共享風險同擔的觀念[7-8]。許多科技人員長期以來對中試及基地的設施建設未提到應有的高度,農業科研成果轉化的中試條件差或完全不具備,沒有專門的中介機構及風險投資機制等,造成科技成果轉化難的被動局面。

2新時期加強農業科研管理工作的對策

2.1理清農業科研管理工作思路,統籌規劃科研發展

現階段,我國的農業科研投入體制和農業科技推廣體制正處于不斷變革當中,農業科研工作要深入本生態區域內的農業生產一線,從生產實際出發,摸清農業生產情況,了解掌握生產上急需解決的關鍵技術問題。只有因地制宜地選好項目,才能結合本單位的人才技術優勢,調配資源,統籌安排,遠近兼顧,本著“解決當前生產所急,考慮長遠發展所需”的原則,真正做到“管理為科研服務,科研為生產服務”。總體上,農業科研單位的科研管理工作具有人才管理、科研規劃、組織調研、選題立項、督促檢查、服務保障等基本職能,科研管理的各項職能之間是相互關聯、相互影響、不可分割的整體,只有統籌協調才能做好工作,達到出成果、出人才、出效益的最終目的。

2.2加強農業科研項目的全程管理,促進科研生產力發展

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關鍵詞：項目管理；農機科研；應用

近年來，隨著國家農機購置補貼政策的實施，我國農業機械化水平快速提升。農機科研項目的設立，能夠有效促進農業機械的研究和開發。農業機械化技術水平的不斷提高，以及農機科研項目管理手段的不斷完善，加快了我國農業機械化的建設步伐，為我國農村經濟發展和農業生產手段改善提供了可靠的保障。

1科研項目管理簡述

科研項目管理是指從項目建議、申請、立項、調研、實施、試驗示范推廣（或產品定型）到專利申報、項目驗收、資料存檔的全過程管理。項目管理是一項為了滿足甚至超越項目實施人員對項目的需求和期望而將理論知識、技能、工具和技巧應用到項目的活動中去的工作，所涉及到的管理技術主要包括項目范圍管理、進度管理、資金管理、質量管理、風險管理、人員管理、采購管理和溝通管理等方方面面。任何科研項目的完成都要經歷申請立項、項目實施和項目驗收三個基本過程。申請立項和項目驗收一般由項目主管部門負責，而項目實施過程主要由項目承擔單位控制。項目主管部門在項目實施過程中，不僅要對項目全過程進行識別與控制，還需要對項目承擔單位的項目管理工作進行監督、督促和協調，對整個科研項目實施質量進行有效控制。

2農機科研項目管理的特點及存在的問題

2.1農機科研項目管理的特點

農機科研項目的基本流程：項目建議申請立項調研項目實施試驗示范推廣或產品定型專利申報項目驗收資料存檔。項目管理的目的在于使項目的實施過程更加科學化、規范化、高效化，保證項目技術指標能全部完成。農機科研項目管理具有以下幾方面特點：

2.1.1項目來源多

農機科研項目具有一定的專業性和局限性。目前，江蘇省農機科研項目來源較多，主要有省農機局的農業三新工程項目，科技廳、農科院、蘇北專項項目，與科研院所合作的橫向課題，單位自主研發的項目，等等。每個項目的驗收要求不同，所要實現的目標也不同，這就給農機科研項目的管理帶來了一定的難度。

2.1.2項目參與人員分散

項目參與人員往往來自不同的單位、不同的專業領域。如果一個單位有幾個項目同時開展，參與人員的工作可能會有交叉，再加上平時工作任務較重，真正參與項目研發的人員很少。因此，項目完成的好不好很大程度上取決于對項目過程的管理以及對項目研究情況的交流和溝通。

2.1.3項目專業性強

目前，大多數農機科研項目的立項都著眼于對現代農機科技發展方向、市場需求及農機與農藝結合的探索，具有很強的專業性和技術性，對項目參與人員的專業知識、專業能力的要求都很高。

2.1.4項目合作性要求高

農機科研項目的研究講究團隊合作，僅憑一個人的能力和專業技術，很難完成所有的研究目標，所以，在項目研究過程中要充分發揮團隊合作精神。只有緊密合作，各取所長，才能出成果。

2.2農機科研項目管理中存在的問題

2.2.1項目管理過程不完整

目前農機科研項目管理主要集中在項目的申請立項和終期驗收上，對項目實施過程的管理不夠重視。項目立項后，基本上都是由項目負責人牽頭、申報專利、撰寫報告，在各個節點準備材料應付檢查和結題驗收，一個項目結束后再去爭取新的項目，項目完成的質量不高，很難有創新性、推廣性的成果。

2.2.2項目管理流于形式

由于從事項目管理和項目研究的是不同部門的人，項目管理人員基本不參與項目研究，不了解項目的實施過程，對項目的管理和考核更多的是注重資料審核，對照項目合同書中的考核指標來評判項目是否完成，而忽視了對項目執行過程的考核，項目管理大都流于形式。

2.2.3項目成果轉化機制落后

項目成果與后續的轉化利用缺乏有效銜接，大多數項目僅能滿足科研樣機的試制和新技術的基本實現，后續轉化為現實產品和生產力的不多，所產生的經濟或社會效益較少。

3加強農機科研項目管理的建議

3.1加強項目管理人才隊伍建設

目前，江蘇省農機管理部門已建立了科研項目管理機制，出臺了《江蘇省農機三新工程項目管理實施細則（修訂）》，建立了省農機三新工程項目在線管理系統，對項目申報、立項和驗收進行統一管理。但項目進入實施階段后，一些項目管理人員對項目的進展情況未能進行有效的監督和控制。因此，建議各項目承擔單位加強項目管理人才隊伍建設，增設科研項目管理人員專職崗位，培養懂技術、懂管理的專業人員。

3.2加強項目實施過程管理

目前，江蘇省農機三新工程項目已實現了項目申報、立項和驗收的在線管理，在過程管理上還需要增加進度管理、項目經費使用管理、科研成果管理等內容，使項目管理更加完善。

3.3積極推動項目成果轉化

項目成果一般都是具有實用價值和推廣價值的新技術、新方法、新產品。項目管理過程中要重視項目成果的管理，對于那些有創新性、實用性的成果，要積極申請發明專利，，推動項目成果轉化。

4結語

隨著農機化發展水平的不斷提高，農機科研項目數量逐年增多，規模逐漸擴大，采用科學的項目管理方法顯得越來越重要。因此，在項目管理中要不斷探索新的管理方法，提高管理水平。

參考文獻：

[1]陳彥武,曾長虹.基于項目管理的高校科研管理機制探析[J].中小企業管理與科技,2011(3).

[2]李波.項目管理理論綜述與前沿問題研究[J].經濟研究導刊,2012(31).

[3]陸士辰.探究項目管理在科研項目管理的應用[J].經營管理者,2015(13).

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【關鍵詞】科技管理；體制；創新；改革

1 我國科技管理體制

1.1 我國科技管理體制現狀

科技管理體制的建設對我國科技發展有很重要的影響，科技管理體制的好壞也決定了科技創新能力的發展水平。我國的科技管理體制在改革開放以來得到了快速發展，改變過去中央集中統一管理的模式，科研活動有了較大的自由度，但是與國外發達國家成熟的科技管理體制相比仍有不少差距。

1.1.1 科研活動行政化管理

我國的科技管理體制以行政化管理為主體，行政色彩過濃，缺少適應科研活動審批、評價和監管機制，對科技管理的鼓勵不夠，不同科研部門的壁壘較深，科技資源分散。各種科研項目通過項目匯報、經費審批等方式來組織，各種會議、文件的需要通過政府管理機構才得到允許，我國的科技管理體制沒有與企業經濟緊密聯系。這種行政化的管理方式使得科研項目經費流向被行政機構所決定，這種外行管理的方式降低了科研活動效率，影響了科研活動的健康發展，甚至會導致學術腐敗。我國科技管理體制已經成為制約我國科技發展的瓶頸，只有得到進一步改革才能保證科技發展戰略的實施。

1.1.2 科技人才分配不均

由于我對專業技術人員戶籍、編制等因素管理嚴格，對人才調配不夠靈活，致使人才分配不均，一些單位人才匱乏，另外的科研機構卻人才過多，使得人才使用效率低下。另一方面由于我國地域發展不平衡，地區經濟差異大，也加劇了人才過多向發達地區涌入，導致部分地址科研人才稀缺，這些都對我國科技管理體制提出了挑戰。在對科技人才的任用中，行政化的管理方式過于繁瑣，科技管理體制中過多的行政事務浪費了科技工作者的科研時間，降低了科研效率和創新能力。

1.1.3 對科技創新缺乏保護

科技創新在如今越來越受到國家的重視，被視為社會發展的動力，我國科技管理體制對科技創新保護仍有待提高，學術造假、剽竊專利的情形屢見不鮮，在保護知識產權法律不健全的情況下，這些行為無法得到根本的抑制，一些山寨產品更是大行其道，降低了科技創新的積極性與熱情。一個國家的科技發展與對科技創新的管理體制密切相關，國外發達國家對知識產品和創新的保護投入巨大，而且有著完善的科技評估與保護體系，為科技工作者提供了良好的創新環境，重視科技創新成果轉化，這些都是發達國家先進和成熟的經驗，值得我國在科技管理體制改革中重視與借鑒。

1.1.4 缺乏核心科技創新，科技成果轉化率低

核心科技創新對國家的科技發展而言有著巨大的推動作用，缺乏核心科技創新是我國長期的問題，眾多企業中擁有核心技術的鳳毛麟角，很多研發成果都是二次開發和加工，薄弱的創新能力這使得我國企業進一步研發和搶占市場時受制于人；而我國自己研發的科技成果轉化率很低，僅為10%左右，遠低于國外，這也導致了我國的科技創新對國民經濟貢獻過低。我國科技創新體制對科技成果轉化促進不足，沒有發揮指導性的作用，科研項目與市場項目脫節，科技管理部門沒有做好企業與科研機構的對接，降低了科技工作者將創新成果轉化為生產力的積極性，浪費了科研成果與資源。

1.2 我國科技管理體制改革的必要性

1.2.1 科技管理體制改革符合市場經濟發展要求

在高速發展的市場經濟面前，科技創新是提高我國企業競爭力的關鍵，提高科技創新能必須改革落后的科技管理體制，提高科技成果轉化率，使得科研活動更好的為全社會貢獻力量，使得科技管理體制在我國科技和經濟發展中起到科技資源配置作用，因此，科技管理體制改革是市場經濟發展的必然要求。

1.2.2 科技管理體制亟待提高效率

我國現有科技管理體制下，行政管理機構過多，對于相似的科研項目重復立項，企業、高校、研究機構之家沒有協同合作機制，投入不足和浪費的現象嚴重，造成了整個科研體系的低效。不同部門對科研的投入分散，缺乏整合支持，與發達國家相比，我國科技管理體制效率較低。

2 我國科技管理體制改革建議

2.1 發揮企業在科技創新中的促進作用

我國的科技管理體制中的科研主體誰高校與科研機構，擔負著我國科研重大項目的責任，而企業在這個體制中作用較小，也就導致賬了企業和科研院所之家的隔膜，成為了兩個獨立的研究體系，也造成了科研成果與市場需求之間的分歧，科技創新成果轉化率低的原因也在于此，一個健康發展的科技創新體系要求科技與經濟發展不能分離，在科技創新扮演越來越重的角色的市場經濟中，企業應該再科技創新中扮演更為關鍵的一員，科技管理體制中應該加大對企業的扶持，促進企業在科研方面與科研院所相互合作，讓科研院所中的專家去接觸生產實踐，提升創新成果轉化率，重點支持產學研結合的項目，努力改變目前以高校和科研機構為主的情況。對企業科研項目加大重視，提高投入，并且把科研成果轉化為生產力作為驗收標準，促使科技創新轉化為經濟成果。

2.2 優化科技管理體制中各方的職能

科技管理體制的改革要求管理方式的創新，目前我國的管理部門對科技項目的規劃、審批、執行一條龍似的管理，這種決策、執行、監督三位一體的管理造成了科研體系整體的低效和不透明。發達國家的科研管理體制中，科研項目的決策、執行、監督各由不同的部門管理，每個環節簡潔高效，相互制約。科研基金由專門的科研基金管理部門負責對科研項目預算、審批和管理。科技管理部門可以專門對投入的項目進行評價和項目跟蹤管理，使得科研經費使用更加透明，管理更加客觀獨立。同時對項目實施的監督加大重視，完善監督機制，對科研項目的經費使用、項目成果加大考核，由科技管理行政部門和科研院所自身共同監督，提高項目執行效率。

2.3 加大對人才培養的投入

人才是科技創新中的動力之源，也是科技發展的核心因素，在現有科技管理體制的基層上，應當加大對人才培養的投入，有限解決科技人才的戶籍、編制問題，建立創新人才專項資金，對青年科研人才和欠發達地區的科技工作者增加資金投入，保證他們的科研活動順利進行，重點培養杰出的創新科技人才，為我國科技發展事業儲備人才。對于科研團隊同樣加強重視，現在越來越多的科技創新需要不同領域專家的合作，設立科研團隊基金，保證科研團隊的培養和建設，促進我國科技發展。

3 結語

我國科技管理體制的改革決定了未來我國科技發展的趨勢，在科技創新日新月異的今天，應該加快對就體制的改革，為科研機構和科研人才提供優越的發展環境，激勵企業和科研院所共同發展，使得科技創新成果更好的轉化為生產力，為社會創造更多的經濟價值。

【參考文獻】

[1]黃濤，張瑞.論科技管理體制改革的理論基礎[J].科技管理研究，2012（12）.

[2]賴志杰.創新體系下科技管理體制的改革與創新[J].廣東技術師范學院學報，2010（03）.

篇(7)

Abstract: The engineering scientific research organization(ESRO) got a lot of achievements in the patents, science & technology fruits, papers every year in our country, only some of which are translated into products, therefore a lot of science resource are wasted. It is one of reasons that evaluation method is not correct. Many ESRO only assess the number of the patents, science & technology fruits, papers, not pay more attention to the quality. This paper analyzes the present evaluation of the ESRO in my country. The technology value added(TVA) evaluation should be adopted by the ESRO on the basis of former research findings. At the same time, we give a kind of evaluation method about the TVA according the year-end evaluation of the certain ESRO. And adopting TVA evaluation can promote the translation of science & technology fruits.

關鍵詞:科研院所;技術增加值;考核;科技成果轉化

Key words: engineering scientific research organization;technology value added;evaluation;science and technology fruit translation

中圖分類號:G312 文獻標識碼:A文章編號:1006-4311(2010)05-0005-02

0引言

科研院所是我國重要的科技力量,是國家科技創新體系建設的重要組成部分,已經初步形成了一個立體的現代化科研開發體系。如今科研院所的經濟實力也今非昔比,如華東某研究所的產值在2008年可以實現50多億元,國內在2008年實現10億元以上產值的單位已有很多,已經不是我們日常想象中只強調科學研究的科研院所了。科研院所在獲得科研經費支持的同時,也在參加激烈的市場競爭,最大化地獲得民眾的貨幣選票。

我國的科研院所每年需要發表大量的科技論文,一方面是滿足各種考核的需要,另一方面,科技工作人員評定職稱需要發表一定的科技論文。武漢大學信息管理學院副教授沈陽根據調查,指出我國現有一般期刊、核心期刊、權威期刊約9468種。全國學術期刊一年只能248萬篇,而背有指標的人數達到1180萬,具體如下:我國每年有100萬高校教師、約100萬在校碩士生和博士生、超過30萬科學研究人員、500萬以上工程技術人員特別是國企工程技術人員、70萬農業技術人員、360萬以上衛生行業技術人員[1]。

與此同時,我國每年申請和受理了大量的專利,而且還評選出了大量的科技成果,但是我國的專利、科技成果和論文轉化為最終產品的不多,或者說科技成果轉化率很低。這其中,科研院所的科技成果轉化與一般企業相比,則更是需要進行改善的。科技成果轉化是科技與經濟結合的關鍵環節,作為自主創新的最后一環,科技成果轉化是創新價值的最終體現[2],也是技術創新的關鍵環節[3]。

科研院所在承接各種科研項目時,設計人員往往十分看重關鍵技術的攻關、項目研制周期的壓縮等,對成果轉化的考慮可能還遠不夠。這將導致大量的科研投入打了水漂,沒有形成有競爭力的產品,而只是形成了一堆科研報告。

技術增加值的概念最先由巨建國等人提出[4],是反映企業持續創新能力和投入產出效率的一個指標。

1科研院所技術增加值考核現狀

科研院所承接的科研項目研制周期常常是超過一年的,這給科研項目的考核,以及科研院所對各部門的考核帶來一定的難題。

每到年底,大型科研院所在執行對部門的績效考核管理辦法時,往往由于考核指標難以量化,多采取一些定性的考核指標。對于定性的考核指標,往往又是采取相互打分的方式進行操作,結果致使考核流于形式,你好,我好,大家好!

很多科研的項目的研制周期是跨年度的,這就不能以項目的最終完成節點進行考核,必須設置里程碑節點進行考核,以確保項目的研制進度并朝著能夠轉化為產品的方向上走。

技術增加值的概念還比較新,由巨建國同志在《科技評價理論與方法――基于技術增加值》[5]給出,技術增加值TVA(Technology Value Add):指一個科研項目(組織或個人),在一個評價周期內,期末與期初單項或多項技術狀態指標的差值,用TVA表示。技術增加值能反映一個企業的持續創新能力和股東潛在價值。雖然國家已經出臺了關于技術增加值的相關標準,但采用技術增加值考核的科研院所還不多。

2技術增加值考核應用案例

結合某大型電子研究所技術增加值考核的實際應用情況,本文給出一個案例。該研究所有2000多人,其中各類科技人員1000人,下設四個系統研究部和多個專業研究部,近三年每年獲得各級國家科技成果獎10多項,申請并授予專利10多項,200多篇。取得如此豐碩業績的高科技研究所在成果轉化率方面卻顯得捉襟見肘。為了改變現狀,提高科技成果轉化率并進一步縮短研制周期,該所采用了技術增加值指標對下屬研究部門進行了考核。

為了實施技術增加值考核,需要對一些概念進行定義:

WBS(Work Breakdown Structure):指工作分解結構,在科研項目研制過程中,將所要完成的工作自上而下逐級分解所形成的一個層次結構體系。WBE(Work Breakdown Element):指工作分解單元,在工作分解結構中能夠獨立表達、獨立測量、獨立交付的基本單元(即具有獨立功能的單元)。技術就緒水平Technology Readiness Levels(TRL):工作分解單元的技術成熟程度。技術就緒指數Technology Readiness Index(TRI):所有工作分解單元的技術就緒水平的加權平均值。

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共用模塊是指通過評審認定的可供課題、產品直接借用的硬件模塊或模塊組(一般統稱為模塊)、CSCI或CSC軟件模塊。模塊是指功能相對獨立、結構明細完整,具有標準接口或聯接要素,可獨立測試和檢驗的、可供組合和更換使用的通用硬件整件和軟件整件。CSCI是指具有功能完整性、滿足最終用戶功能要求,并在軟件配置管理過程中作為單個實體管理,可以作為單獨任務調度的軟件集合。CSC是指可以完成獨立功能的軟件模塊,作為CSCI的子模塊,不作為單獨運行的模塊。

2.1 考核內容對系統研究部的技術增加考核內容有:型號研制產品、預先研究課題、專利、成果、論文。對專業研究部的技術增加考核內容有:型號產品中的分系統、子系統、獨立功能單元和共用模塊、專業研究部抓總的課題、專利、成果、論文。

2.2 建立項目九級量表根據《科學技術研究項目評價通則》標準提出的九級模型量表,結合我所的實際科研情況,制定出如表1所示的針對相關研究部的具體考核模型――項目九級量表。

為了確認項目等級,在每年末相關研究部需填寫項目完成等級確認表,如表2所示。

對于共用模塊由相關部門確認;對于課題由科技委確認;對于型號產品和專題攻關由分管高級領導確認。

2.3 技術增加值考核公式相關部門的技術增加值得分可根據如下公式得出:TVA=0.7T1+0.15T2+0.1T3+0.05T4,T1為對研究部的型號、分系統、課題、共用模塊的考評得分,T2、T3、T4分別為專利、成果、論文得分。

根據部門填寫的項目完成等級確認表和九級量表,可以得出技術就緒指數TRI,公式如下[4]:TRI=■WBE(n)n■WBE(n),從而可得:技術增加指數P=1-去年TRI/當年TRI,T1值可根據表3計算得出。

2.4 專利、成果、論文的評分標準及應用授權專利分數按項目組分配到部門:第一人得50%分,其余按參與部門均分,具體的專利評分標準見表4。

科技成果的層次從低到高的順序為:院所級、市級、集團和學會級、國防及省級、國家級。當獲得特等獎時,按上升一個層次的一等獎計分。科技成果分數按項目組分配到部門:任務承擔主體50%,其他50%,具體分配根據項目性質及參與部門,由考核部門組織實施,其分值表見表5。

科技論文分數按作者分配到部門:第一作者80%,第二作者20%,無第二作者則第一作者全得,第三作者不計分。具體的分值表如表6所列。

部門專利、成果、論文的人均得分分別為T2、T3、T4,滿分為100分,具體以得分最高的研究部為基準,其他研究部門的得分除以最高分在乘以權重分(即100分)即為該研究部在該項指標的得分,如T2=該部門科技成果人均得分/最高部門科技成果人均得分×100。

該研究所通過技術增加值考核辦法的實施,有力地促進了該大型科研院所各部門努力縮短項目的研制周期,爭取項目提前完成,并使項目朝著能轉化為最終投放到市場的產品,鼓勵科技工作人員多申請專利,尤其是發明專利。該研究所在實際操作中也存在一定問題,如在計算技術就緒指數時,強調項目的縱向比較,對于橫向比較不太合理,對于項目的規模也無法權衡。

3結束語

科研院所如果想在新一輪的市場競爭中發展壯大自己,徹底擺脫計劃經濟體制的束縛,必須建立以經濟指標為導向的考核機制,同時加大科技成果的轉化,縮短產品投放市場的時間。為了使科技工作人員在申請專利、申報成果、方面不再單純的追求數量,科研院所必需采取一定的措施,技術增加值的考核便是一個不錯的方法,這可以促使科技工作人員在申請專利、申報成果、方面更要看重質量和經濟效益。同時,本文結合某大型科研院所的改革實際,給出了一個應用案例,通過實施以技術增加值考核,某大型科研院所在控制成本、縮短項目研制周期、擴大市場份額等方面必將做出更大的業績。

參考文獻:

[1]全國去年銷售額近10億(據《長江日報》)[N].合肥晚報,2010.01.05.

[2]周東峰,馬政,中小企業科技成果轉化問題及對策初探[J].青海科技,2009:2.

[3]劉宇梅,郝明金,關于科技成果轉化的組織形式選擇的思考[J].河南機電高等專科學校學報,2007:4.

[4]巨建國,湯萬金,“技術增加值”評價原理與方法[J].數學的實踐與認識,2009:3.