序論：寫作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來(lái)了七篇技術(shù)創(chuàng)新模式范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

【關(guān)鍵詞】技術(shù)創(chuàng)新；企業(yè)發(fā)展；創(chuàng)新模式

1、引言

在現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展過程中，科技創(chuàng)新發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，尤其是以IT技術(shù)等為代表的高科技企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新更是成為了一個(gè)企業(yè)立足和發(fā)展的命脈。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的進(jìn)一步發(fā)展，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式已經(jīng)很難滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要，迫切需要提高企業(yè)產(chǎn)品中的技術(shù)含量，以獲取更高的經(jīng)濟(jì)效益?？茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的思想早已確立，并且隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不斷得到鞏固，尤其是在我國(guó)加入世界貿(mào)易組織以來(lái)，我國(guó)的企業(yè)面臨著全球化的競(jìng)爭(zhēng)，這對(duì)于我國(guó)的企業(yè)，尤其是高技術(shù)含量的企業(yè)來(lái)說(shuō)是一個(gè)巨大的挑戰(zhàn)。與國(guó)外的大型跨國(guó)公司相比，我國(guó)的技術(shù)型企業(yè)在技術(shù)、資金等方面都處于劣勢(shì)，而且缺乏核心的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。根據(jù)對(duì)我國(guó)傳統(tǒng)企業(yè)的調(diào)查研究顯示，大部分的企業(yè)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新缺乏足夠的重視，往往都是采取簡(jiǎn)單的仿造進(jìn)行產(chǎn)品的研發(fā)，然而，這種手段已經(jīng)無(wú)法滿足我國(guó)企業(yè)發(fā)展的需要，加強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力成為了一個(gè)企業(yè)發(fā)展的首要任務(wù)。

2、技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展的關(guān)系

在針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展的關(guān)系研究中，主要有兩個(gè)方面的內(nèi)容，首先是技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)發(fā)展的推動(dòng)作用，其次是企業(yè)發(fā)展對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)作用，二者是相輔相成、不可分割的。

（1）技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的命脈。技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展有著十分密切的關(guān)系，技術(shù)創(chuàng)新不僅決定著企業(yè)技術(shù)發(fā)展的具體行為，同時(shí)對(duì)于企業(yè)的命運(yùn)也有著重要的影響。在企業(yè)的發(fā)展過程中，是否能夠正確的貫徹企業(yè)的技術(shù)發(fā)展路線直接影響著企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)于企業(yè)的生存和發(fā)展都有著至關(guān)重要的影響。最為典型的當(dāng)屬日本企業(yè)，其技術(shù)創(chuàng)新的能力和模式是十分值得學(xué)習(xí)的，在與歐美企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)過程中，日本企業(yè)選擇將技術(shù)創(chuàng)新的思路主要集中于能夠進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)的產(chǎn)品方面，即通常所說(shuō)的技術(shù)融合的創(chuàng)新思路，其在對(duì)歐美技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)行模仿的過程中，同時(shí)加入了本國(guó)的元素，使得其產(chǎn)品具有更好的性能，這些技術(shù)創(chuàng)新思路都為日本企業(yè)的快速崛起起到了推動(dòng)作用。以目前的智能手機(jī)研發(fā)為例，智能機(jī)的快速崛起和發(fā)展給手機(jī)企業(yè)帶來(lái)了巨大機(jī)遇，然而，在智能機(jī)的研發(fā)過程中有一個(gè)十分明顯的現(xiàn)象，那就是智能機(jī)的更新?lián)Q代速度十分快，而且對(duì)于外觀和技術(shù)要求也不斷提高，因此，技術(shù)創(chuàng)新的模式在智能機(jī)企業(yè)的發(fā)展過程中就起到了至關(guān)重要的作用。根據(jù)對(duì)目前智能手機(jī)市場(chǎng)的研究發(fā)展，雖然我國(guó)的智能手機(jī)出貨量巨大，但是其在整體性能和技術(shù)創(chuàng)新層面與國(guó)外大品牌還有著較大的差距，針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展模式還不夠完善。因此，要想使得我國(guó)的智能機(jī)在整個(gè)國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)中獲取優(yōu)勢(shì)，首先需要解決的就是技術(shù)創(chuàng)新的模式建設(shè)，要加大對(duì)于技術(shù)研發(fā)的投入力度，并且在充分市場(chǎng)調(diào)研的基礎(chǔ)上做好產(chǎn)品的技術(shù)發(fā)展路線，只有這樣企業(yè)才能夠獲得長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

（2）企業(yè)發(fā)展發(fā)作用于技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)的發(fā)展過程中，必不可缺少的需要對(duì)其他企業(yè)的率先研究成果進(jìn)行研究和借鑒，這主要是由于企業(yè)發(fā)展過程中的的技術(shù)創(chuàng)新模式有所不同，導(dǎo)致了企業(yè)的研發(fā)側(cè)重點(diǎn)也存在差異，因此可以說(shuō)，無(wú)論企業(yè)在其發(fā)展的過程中選擇哪一種創(chuàng)新模式，對(duì)其技術(shù)能力研發(fā)能力都有著很大程度的要求，尤其是對(duì)于具有獨(dú)立開發(fā)能力的企業(yè)更是如此，同時(shí)在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程中還需要一定的資金作為支持。在進(jìn)行企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇時(shí)，主要考慮以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：第一，要對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行合理評(píng)估，要根據(jù)企業(yè)的研發(fā)能力選擇較為適宜的技術(shù)創(chuàng)新模式，這主要是由于技術(shù)創(chuàng)新模式對(duì)于企業(yè)的研發(fā)能力有著較高的要求，對(duì)于企業(yè)研發(fā)能力判斷不準(zhǔn)確往往會(huì)導(dǎo)致企業(yè)選擇錯(cuò)誤的技術(shù)創(chuàng)新模式，進(jìn)而影響整個(gè)企業(yè)的發(fā)展；第二，要根據(jù)企業(yè)的資金能力進(jìn)行選擇。這主要是由于目前的高科技企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)研發(fā)時(shí)，需要耗費(fèi)大量的資金，然而這部分資金投入對(duì)于剛剛起步的企業(yè)來(lái)說(shuō)是難以接受的，因此，需要結(jié)合企業(yè)的實(shí)際資金投入能力選擇恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)創(chuàng)新模式；第三，在企業(yè)的發(fā)展過程中，企業(yè)的發(fā)展進(jìn)程對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新同樣會(huì)有著重要的影響，一般來(lái)講，在小型企業(yè)中容易產(chǎn)生一些技術(shù)層面的新思路和構(gòu)想，然而在一些大型的企業(yè)，由于人員、管理等方面的原因，技術(shù)創(chuàng)新能力被無(wú)情剝奪，對(duì)于企業(yè)發(fā)展帶來(lái)了巨大的障礙。

3、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模式

根據(jù)對(duì)我國(guó)目前企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的研究發(fā)展，其技術(shù)創(chuàng)新模式主要可以歸納為以下三種主要類型，即自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新以及合作創(chuàng)新。

（1）自主創(chuàng)新。自主創(chuàng)新即企業(yè)進(jìn)行率先的技術(shù)創(chuàng)新，在一種缺乏技術(shù)引導(dǎo)的情況下進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)，其主要依靠的是企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，需要企業(yè)根據(jù)自身的具體情況，組織相關(guān)的技術(shù)專家進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)和研討，并且最終完成技術(shù)成果的商業(yè)化生產(chǎn)的過程。自主創(chuàng)新能夠?qū)ζ髽I(yè)的發(fā)展起到重要的推動(dòng)作用，而且可以有效的降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的技術(shù)泄密風(fēng)險(xiǎn)，然而資金和技術(shù)實(shí)力是自主創(chuàng)新面臨的重要難題，這主要是由于自主創(chuàng)新不僅需要進(jìn)行大量的資金投入，同時(shí)還需要企業(yè)具備進(jìn)行自主創(chuàng)新的技術(shù)實(shí)力，還包括后期的拓展市場(chǎng)等方面的內(nèi)容，具有較高的門檻。

（2）模仿創(chuàng)新。模仿創(chuàng)新主要是指企業(yè)具有一定的技術(shù)創(chuàng)新能力，但是與自主創(chuàng)新相比還有一定差距，采取的是對(duì)自主創(chuàng)新技術(shù)成果進(jìn)行技術(shù)跟蹤和，然后企業(yè)通過引進(jìn)整套的技術(shù)設(shè)備，并且在此基礎(chǔ)上組織本企業(yè)內(nèi)的相關(guān)技術(shù)人員技術(shù)進(jìn)一步的技術(shù)創(chuàng)新，結(jié)合實(shí)際的需要進(jìn)行技術(shù)的完善和再次創(chuàng)新。通常情況下，模仿創(chuàng)新對(duì)于中小型企業(yè)較為適合，這主要是由于其較低的技術(shù)創(chuàng)新危險(xiǎn)和成本決定的，然而，模仿技術(shù)創(chuàng)新模式的一個(gè)很大弊端就是企業(yè)需要被動(dòng)的接受技術(shù)先進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為，不利于企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。在我國(guó)，目前模仿創(chuàng)新存在的弊端日益顯現(xiàn)，許多大型的技術(shù)創(chuàng)新性企業(yè)迫切需要加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，以更好的提高企業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

（3）合作創(chuàng)新。合作創(chuàng)新主要是企業(yè)通過與有較強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力的高校、科研院所等進(jìn)行合作的方式提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，其主要的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理是通過合作的方式提高技術(shù)創(chuàng)新的效率。采用合作創(chuàng)新的模式不僅可以有效的發(fā)揮高校、科研院所等的技術(shù)創(chuàng)新能力，還可以在很大程度上提高企業(yè)的整體技術(shù)實(shí)力，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力的不斷提高，同時(shí)采取合作創(chuàng)新的模式還可以有效降低企業(yè)的開發(fā)成本和風(fēng)險(xiǎn)，而且還可以有效縮短企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的周期。

4、結(jié)束語(yǔ)

技術(shù)創(chuàng)新能力已經(jīng)發(fā)展成為現(xiàn)代化企業(yè)生存和發(fā)展的命脈，在企業(yè)的發(fā)展過程中起到了重要的推動(dòng)作用。做好企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇需要綜合考慮企業(yè)各個(gè)方面的實(shí)力，以更好的提高企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力，同時(shí)可以有效降低技術(shù)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn)

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篇(2)

1.技術(shù)創(chuàng)新資金匱乏。由于我國(guó)大多數(shù)中小企業(yè)成立的時(shí)間不長(zhǎng)，規(guī)模較小，企業(yè)的自有資本偏小，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的高投入性決定了企業(yè)僅僅依靠自身積累難以滿足其技術(shù)創(chuàng)新以擴(kuò)大再生產(chǎn)的需要，因此需要外部資金的注入。然而由于中小企業(yè)自身的規(guī)模相對(duì)較小，資產(chǎn)少，資信程度較差，在籌資借貸時(shí)會(huì)遇到很大的困難。由于融資渠道不暢，融資體系不完善，使企業(yè)資金匱乏，這就嚴(yán)重制約了我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

2.產(chǎn)出規(guī)模小、技術(shù)裝備率低。我國(guó)的中小企業(yè)特別是小企業(yè)，還不能像發(fā)達(dá)國(guó)家一樣，在現(xiàn)代化過程中實(shí)現(xiàn)小型企業(yè)的“巨大化”，技術(shù)裝備率低，產(chǎn)出規(guī)模小，產(chǎn)品多為勞動(dòng)密集型。中小型企業(yè)一般一次性投資量較小，進(jìn)入的限制條件較少，使用的多為傳統(tǒng)技術(shù)，產(chǎn)品的技術(shù)含量低，附加價(jià)值低。這種設(shè)備水平的落后最終導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新難以維系。

3.技術(shù)創(chuàng)新人才短缺。從我國(guó)情況來(lái)看，由于中小企業(yè)的從業(yè)人員主要來(lái)自于農(nóng)村剩余勞動(dòng)力和城鎮(zhèn)新增勞動(dòng)力，文化水平普遍低下，缺乏創(chuàng)新意識(shí)和專業(yè)技術(shù)背景，缺乏工作所必需的技能訓(xùn)練。因而技術(shù)研發(fā)人才嚴(yán)重短缺。另外，中小企業(yè)由于自身的特點(diǎn)，相對(duì)于大企業(yè)更難吸引到人才，這嚴(yán)重影響了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的展開，導(dǎo)致中小企業(yè)技術(shù)開發(fā)能力薄弱，創(chuàng)新活力、實(shí)力與潛力不足。

4.技術(shù)創(chuàng)新信息短缺。信息化潮流的到來(lái)，給廣大中小企業(yè)帶來(lái)機(jī)遇，尤其是對(duì)中小企業(yè)發(fā)展高科技十分有利。在信息方面，中小企業(yè)同大企業(yè)獲取的機(jī)會(huì)是平等的。然而，許多中小企業(yè)卻未能充分認(rèn)識(shí)和抓住這個(gè)時(shí)代契機(jī)，盡管他們已經(jīng)意識(shí)到信息的重要性，但信息的收集方法和渠道依然偏于傳統(tǒng)形式，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新信息短缺，阻礙中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

二、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式分析

1.自主創(chuàng)新。所謂自主創(chuàng)新，是指企業(yè)主要依靠自身的技術(shù)力量進(jìn)行研究開發(fā)，并在此基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)科技成果的商品化，最終獲得市場(chǎng)的承認(rèn)。它需要有較高的科技開發(fā)能力和科技基礎(chǔ)，技術(shù)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較高，投入較大。

2.模仿創(chuàng)新。所謂模仿創(chuàng)新，是指在率先創(chuàng)新的示范影響和利益誘導(dǎo)之下，企業(yè)通過合法手段（如通過購(gòu)買專有技術(shù)或?qū)＠S可的方式）引進(jìn)技術(shù)，并在率先者技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)的一種創(chuàng)新形式。模仿創(chuàng)新并不是原樣仿造，而是有所發(fā)展、有所改善。其風(fēng)險(xiǎn)小，投入少。

3.合作創(chuàng)新。所謂合作創(chuàng)新，是指以企業(yè)為主，企業(yè)與企業(yè)，企業(yè)與研究院所或高等院校合作推動(dòng)創(chuàng)新的組織方式。合作的成員之間可以是供需關(guān)系，也可以是相互競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系。其一般以合作伙伴的共同利益為基礎(chǔ)，以資源共享或優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)為前提，有明確的合作目標(biāo)、合作期限和合作規(guī)則，合作各方在技術(shù)創(chuàng)新的全過程或某些環(huán)節(jié)共同投入，共同參與、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享成果。

三、我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模式選擇

1.自主創(chuàng)新模式。自主創(chuàng)新具有率先性，是一種先動(dòng)行為，可以是根本性的變革，也可以是漸進(jìn)的改變，是一種對(duì)領(lǐng)先企業(yè)較為適用的模式。對(duì)于自主創(chuàng)新模式，中小企業(yè)最好是在通過模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新等模式的過渡階段，逐步積累自己的技術(shù)、資金、管理經(jīng)驗(yàn)和人才，為進(jìn)行自主創(chuàng)新創(chuàng)造足夠條件后采用。“北大方正”推出電子出版系統(tǒng)便是一個(gè)自主創(chuàng)新的典型實(shí)例。自主創(chuàng)新要求企業(yè)有雄厚的研究開發(fā)實(shí)力和研究成果積累，處于技術(shù)領(lǐng)先的地位，否則是做不到率先創(chuàng)新的。自主創(chuàng)新應(yīng)該是模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新所要發(fā)展的終極目標(biāo)，但我國(guó)企業(yè)的整體技術(shù)水平、創(chuàng)新能力與工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)企業(yè)有很大差距，所以，對(duì)大多數(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)，現(xiàn)階段不宜過分強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新。過早地提出以自主創(chuàng)新為主對(duì)中小企業(yè)是不現(xiàn)實(shí)的，也是難以做到的。

2.模仿創(chuàng)新模式。這種模式要求企業(yè)首先要對(duì)被模仿的產(chǎn)品進(jìn)行技術(shù)解密，再對(duì)其進(jìn)行各方面的技術(shù)改進(jìn)，使模仿創(chuàng)新后的產(chǎn)品更具市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。它是一種跟進(jìn)行為，是一種從漸進(jìn)走向根本性變革的技術(shù)創(chuàng)新過程。

中小企業(yè)在新生期和成長(zhǎng)的初期，創(chuàng)新能力一般都較弱，中小企業(yè)一般應(yīng)當(dāng)先選擇以技術(shù)引進(jìn)為主的模仿創(chuàng)新模式。值得強(qiáng)調(diào)的是，模仿創(chuàng)新模式的重點(diǎn)不在于技術(shù)引進(jìn)而在于引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新。中小企業(yè)必須在模仿時(shí)充分利用自己已有的能力在創(chuàng)新上下大力氣，而不是單純意義的“模仿”。在實(shí)踐中，很多逐漸成長(zhǎng)為大企業(yè)的中小企業(yè)在成長(zhǎng)初期引進(jìn)模仿外國(guó)產(chǎn)品的同時(shí)，都是努力吸收其中的先進(jìn)技術(shù)，并在新推出的產(chǎn)品中越來(lái)越多地加進(jìn)自己的東西，在模仿中實(shí)現(xiàn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的積累，積蓄經(jīng)濟(jì)實(shí)力，直到最后趕上并超越強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，產(chǎn)生“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”。因此，中小企業(yè)通過成功的技術(shù)引進(jìn)再創(chuàng)新可以使自己在較短的時(shí)間內(nèi)提高技術(shù)水平和自主創(chuàng)新的能力，增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

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一、領(lǐng)先創(chuàng)新模式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

領(lǐng)先創(chuàng)新企業(yè)的優(yōu)勢(shì)在很大程度上是通過自主研究開發(fā)，形成并掌握新的核心技術(shù)而建立的。顯然，新技術(shù)本身存在一定的自然壁壘，即模仿跟隨者要反求或仿制其新技術(shù)成果存在一定的困難，也需要一定的時(shí)間，但由于現(xiàn)代檢測(cè)分析的手段不斷發(fā)展，對(duì)復(fù)雜技術(shù)的解密能力日益提高，因此，要保證創(chuàng)新企業(yè)對(duì)新技術(shù)的獨(dú)占，僅僅依靠技術(shù)壁壘是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還必須求助于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的法律保護(hù)。領(lǐng)先創(chuàng)新企業(yè)在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí)首先應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：哪些技術(shù)需要保護(hù)，哪些技術(shù)不需要保護(hù)；應(yīng)該使用哪些機(jī)制或機(jī)制的組合來(lái)保護(hù)有價(jià)值的技術(shù)；企業(yè)保護(hù)技術(shù)的能力取決于企業(yè)運(yùn)行所處的法律環(huán)境，應(yīng)根據(jù)外部法律環(huán)境的狀況選擇適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)力度與保護(hù)措施。

二、模仿創(chuàng)新模式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

模仿創(chuàng)新是指企業(yè)通過學(xué)習(xí)模仿率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新思路和行為，吸取率先者成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，引進(jìn)、購(gòu)買或破譯率先者的專利技術(shù)或技術(shù)秘密，并在此基礎(chǔ)上改進(jìn)完善，進(jìn)一步開發(fā)，并在創(chuàng)新過程的中后期階段投入主要力量，生產(chǎn)出在性能、質(zhì)量、價(jià)格等方面相對(duì)率先創(chuàng)新的企業(yè)富有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品，以此確立自己的競(jìng)爭(zhēng)地位，獲取經(jīng)濟(jì)利益。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)企業(yè)技術(shù)水平普遍薄弱，技術(shù)人員缺乏，因此，模仿創(chuàng)新不失為我國(guó)企業(yè)現(xiàn)階段創(chuàng)新戰(zhàn)略的現(xiàn)實(shí)選擇。

圖1 模仿創(chuàng)新的一般過程

從中我們看出，模仿創(chuàng)新雖以模仿為基礎(chǔ)，但并非單純機(jī)械模仿。

技術(shù)引進(jìn)是模仿創(chuàng)新的主要源頭之一，而技術(shù)成果引進(jìn)的優(yōu)劣與否，關(guān)鍵在于引進(jìn)之前掌握該技術(shù)成果的法律狀態(tài)，不同法律狀態(tài)下的技術(shù)成果其價(jià)值一般不同?？傮w而言，成果受法律保護(hù)的程度越高，其技術(shù)的“含金量”就越大，引進(jìn)的價(jià)值和產(chǎn)生的效益也就越大。對(duì)技術(shù)成果的法律狀態(tài)評(píng)價(jià)主要應(yīng)考慮如下因素：權(quán)利化性質(zhì)（技術(shù)成果所屬知識(shí)產(chǎn)權(quán)類別）、保密程度、專利審查狀態(tài)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓狀態(tài)和技術(shù)成果受保護(hù)的地域范圍。對(duì)于一項(xiàng)具體技術(shù)成果而言，應(yīng)該由知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估方面的專家根據(jù)具體情況，綜合上述五方面因素來(lái)確認(rèn)其法律狀態(tài)的好與否。這樣，模仿創(chuàng)新者便可以根據(jù)被引進(jìn)技術(shù)成果的法律狀態(tài)，來(lái)決定引進(jìn)與否，評(píng)估引進(jìn)的價(jià)格，不至于引進(jìn)價(jià)值低甚至無(wú)效或非法的技術(shù)成果。

企業(yè)在采取模仿戰(zhàn)略時(shí)，從成本核算的角度出發(fā)，還要重視對(duì)過期專利與失效專利的合理使用。首先，由于專利期限所限制，許多領(lǐng)先研發(fā)企業(yè)為搶先獲得專利，往往在發(fā)明構(gòu)思階段就申請(qǐng)了專利，事實(shí)上從申請(qǐng)專利到該專利技術(shù)開發(fā)成功，再到市場(chǎng)開拓成熟，通常要好幾年甚至十幾年的過程；再則人們對(duì)一項(xiàng)新技術(shù)、新產(chǎn)品的接受也是一個(gè)漸進(jìn)過程，加上其它諸多因素的制約，不少專利技術(shù)在專利有效期內(nèi)并不能開發(fā)成產(chǎn)品投放市場(chǎng)，反而到專利過期了才有市場(chǎng)需求。不要認(rèn)為過期專利技術(shù)一定是落后技術(shù)或過時(shí)技術(shù)，許多情況下反而是適應(yīng)市場(chǎng)需求的有用技術(shù)。作為模仿者，只要檢索專利文獻(xiàn)，完全可以將這些有用的過期專利技術(shù)“免費(fèi)”占為己有。其次，模仿者也可從失效專利中找到自己模仿的技術(shù)。失效專利往往是由于專利權(quán)人未按時(shí)繳納專利年費(fèi)等原因，致使專利提前失效，而成為可公用的技術(shù)。模仿型企業(yè)在失效的專利中不僅可找到免費(fèi)使用的企業(yè)急需的運(yùn)用技術(shù)，而且可從其中受到啟發(fā)，萌發(fā)新的研發(fā)思路，直至開發(fā)出新的工藝與產(chǎn)品，獲得意想不到的技術(shù)價(jià)值與經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

三、合作創(chuàng)新模式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

合作創(chuàng)新是指企業(yè)間或企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校之間的聯(lián)合創(chuàng)新行為。合作創(chuàng)新的主要方式是聯(lián)合研究，是兩個(gè)以上企業(yè)之間的聯(lián)合。一般采用以下兩種主要方式：一種是與對(duì)手之間的聯(lián)合，另一種則是與非競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的聯(lián)合。一般而言，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的聯(lián)合研究，往往發(fā)生在那些離商業(yè)化的利用距離還遠(yuǎn)的技術(shù)上，這樣的聯(lián)合研究，在得到政府或一些研究基金機(jī)構(gòu)的資助時(shí)，會(huì)更加具有吸引力。此外，當(dāng)需要建立新標(biāo)準(zhǔn)或?qū)Ψ墒┘佑绊憰r(shí)，往日的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手也會(huì)坐下來(lái)合作，以共謀利益，這種模式是企業(yè)完全利用外部技術(shù)資源與完全利用內(nèi)部技術(shù)資源的一種中間形態(tài)，它對(duì)于那些無(wú)法單獨(dú)完成的一些重大研發(fā)課題，更具現(xiàn)實(shí)意義，從社會(huì)層面而言，它還有利于技術(shù)擴(kuò)散，但是它存在諸如戰(zhàn)略伙伴的選擇、戰(zhàn)略合作成果的分享等矛盾和困難。

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篇(4)

關(guān)鍵詞 中小企業(yè);技術(shù)創(chuàng)新;模式

技術(shù)創(chuàng)新是我國(guó)企業(yè)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代面臨的現(xiàn)實(shí)選擇,是企業(yè)生存和發(fā)展的根本前提。中小企業(yè)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分,已成為我國(guó)新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。據(jù)清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理研究所的調(diào)查顯示,在所調(diào)查的1051家企業(yè)中,通過技術(shù)創(chuàng)新,有93.2%的企業(yè)提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率,有96.7%的企業(yè)提高了經(jīng)濟(jì)效益、91.5%的企業(yè)提高了產(chǎn)品質(zhì)量,88%的企業(yè)提高了產(chǎn)量,由此可見,技術(shù)創(chuàng)新是我國(guó)中小企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展的有效途徑。

一、中小企業(yè)的界定

根據(jù)《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》和《中小企業(yè)暫行規(guī)定》的界定,我國(guó)中小企業(yè)的劃分(見表

1)。

表1 中小企業(yè)劃分指標(biāo)

二、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的基本類型

(一)自主創(chuàng)新

自主創(chuàng)新是指企業(yè)依靠自身的努力產(chǎn)生核心技術(shù)或概念的突破,并在此基礎(chǔ)上完成創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié),實(shí)現(xiàn)科技成果商品化的創(chuàng)新行為。

自主創(chuàng)新模式:①?gòu)?qiáng)調(diào)技術(shù)突破的內(nèi)生性,即企業(yè)在研究開發(fā)方面的核心主導(dǎo)技術(shù)必須是企業(yè)依靠自身的技術(shù)力量研發(fā)的;②強(qiáng)調(diào)技術(shù)與市場(chǎng)開發(fā)的先導(dǎo)性;③強(qiáng)調(diào)知識(shí)和能力支持的內(nèi)在性。在研究開發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售等創(chuàng)新鏈的每一環(huán)節(jié)都需要有相應(yīng)的企業(yè)自身積累的知識(shí)和能力支持。自主創(chuàng)新大多為突變型創(chuàng)新。

(二)合作創(chuàng)新

合作創(chuàng)新是指不同企業(yè)、不同行為主體以自身的技術(shù)和知識(shí)水平為依托共同合作進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新。這種模式強(qiáng)調(diào)各個(gè)合作主體之間的共同合作和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。

(三)模仿創(chuàng)新

模仿創(chuàng)新是指企業(yè)通過引進(jìn)、購(gòu)買等合法手段,吸收和掌握自主創(chuàng)新者的核心技術(shù)和技術(shù)訣竅,充分吸取其成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn),在此基礎(chǔ)上對(duì)其技術(shù)進(jìn)行二次創(chuàng)新,進(jìn)一步開發(fā)和生產(chǎn)富有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品,參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的一種創(chuàng)新行為。模仿創(chuàng)新不是簡(jiǎn)單的照搬行為和拿來(lái)主義,而屬于一種漸進(jìn)型的創(chuàng)新行為。

三、我國(guó)中小企業(yè)創(chuàng)新模式的現(xiàn)實(shí)選擇

(一)我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

現(xiàn)階段,我國(guó)部分中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有創(chuàng)新速度快、創(chuàng)新效率高等優(yōu)勢(shì),然而總體來(lái)看中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新普遍存在著技術(shù)創(chuàng)新人才匱乏、創(chuàng)新資金投入不足、技術(shù)設(shè)備落后等制約因素。

1.資金不足

資金不足是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最大障礙。據(jù)統(tǒng)計(jì),發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)每年用于研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)占其年銷售收入的5%一10% 。我國(guó)絕大多數(shù)企業(yè)這一比例不足1% ,而中小企業(yè)這一比例更低。另外,中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)資本較少,在貸款和市場(chǎng)融資方面又處于明顯的劣勢(shì),特別是在銀根緊縮時(shí)期,融資更是困難重重(如2008年上半年);此外用于貸款抵押的資產(chǎn)較少,難以達(dá)到銀行發(fā)放貸款的最小限度;最后,政府對(duì)中小型企業(yè)的資金支持也略顯乏力。

2.人才制約

創(chuàng)新人才缺乏是制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的又一重要因素。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)的工程,要求企業(yè)創(chuàng)新鏈上的各個(gè)部門都具備創(chuàng)新人才。但是由于傳統(tǒng)觀念、體制和政策等因素的影響,我國(guó)大量的科研力量都集中在政府、高校、科研機(jī)構(gòu)和大企業(yè),中小企業(yè)很難得到高水平的科技人才,不能形成一支創(chuàng)新能力強(qiáng)的研發(fā)隊(duì)伍。另外,由于中小企業(yè)自身?xiàng)l件的限制,提供給科技人員的工資、福利待遇、社會(huì)地位和發(fā)展前景都無(wú)法和大企業(yè)相提并論,因而很難吸引和挽留技術(shù)人才,人才流失現(xiàn)象嚴(yán)重。

3. 風(fēng)險(xiǎn)因素

由于資金、人才等因素的制約,中小企業(yè)只能進(jìn)行單一的研究開發(fā),難以像大企業(yè)一樣進(jìn)行系統(tǒng)的配套的研發(fā),研發(fā)產(chǎn)品缺乏替代品,這無(wú)異于將所有的雞蛋放在一個(gè)籃子里,風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)很高。據(jù)統(tǒng)計(jì),企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)或產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí),失敗率達(dá)到近85%,即使是開發(fā)出了技術(shù)或者產(chǎn)品,市場(chǎng)成功率也很低。對(duì)于中小企業(yè),一旦這一項(xiàng)研究開發(fā)失敗,則意味著整個(gè)創(chuàng)新的失敗,投資將血本無(wú)歸。此外,即使研發(fā)成功,由于中小企業(yè)的市場(chǎng)開拓能力有限,往往新產(chǎn)品剛剛度過“沉默期”,模仿者就已經(jīng)生產(chǎn)出更為先進(jìn)的換代產(chǎn)品,導(dǎo)致中小企業(yè)原有的研發(fā)成果前功盡棄。因此,中小企業(yè)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)很大。

(二)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的現(xiàn)實(shí)選擇

上述分析給予我們的啟示是:目前在提倡企業(yè)自主創(chuàng)新的同時(shí),不能一概而論,并不是所有類型的企業(yè)都適合進(jìn)行自主創(chuàng)新。同時(shí)鑒于對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀分析,筆者認(rèn)為,現(xiàn)階段我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的現(xiàn)實(shí)選擇應(yīng)以以模仿創(chuàng)新為主。

日本、韓國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及三洋、聯(lián)想等企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)已證明,模仿創(chuàng)新是一種廣泛采用的技術(shù)創(chuàng)新模式。選擇模仿創(chuàng)新模式的企業(yè)在技術(shù)方面,不做原理技術(shù)的開拓探索者和率先使用者,而是做有價(jià)值的新技術(shù)的積極跟隨學(xué)習(xí)者,以最低的成本獲取最高的產(chǎn)出。從市場(chǎng)開拓方面來(lái)說(shuō),模仿創(chuàng)新企業(yè)可以充分利用自主創(chuàng)新者已經(jīng)開發(fā)出的市場(chǎng)領(lǐng)域,享受自主創(chuàng)新者開辟新市場(chǎng)產(chǎn)生的諸多外溢效應(yīng),最大程度地避開了市場(chǎng)“沉默期”,減少新市場(chǎng)開發(fā)初期需求和市場(chǎng)行為的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。

四、模仿創(chuàng)新需要注意的問題

(一)正確區(qū)分"拿來(lái)主義"和模仿創(chuàng)新的區(qū)別

“拿來(lái)主義”就是對(duì)自主創(chuàng)新者的成果進(jìn)行簡(jiǎn)單的照搬照抄。這種方法即使未觸及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題,也不適合企業(yè)的發(fā)展,因其未與企業(yè)自身的企業(yè)文化和技術(shù)能力進(jìn)行改進(jìn)融合。模仿創(chuàng)新是指對(duì)自主創(chuàng)新者的新技術(shù)和新產(chǎn)品去粗取精,在吸收其技術(shù)精華的同時(shí)充分結(jié)合自身的技術(shù)能力對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步的改進(jìn)革新,使自己模仿生產(chǎn)的改良產(chǎn)品更符合目標(biāo)市場(chǎng)消費(fèi)者的需求,更具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。因此,模仿創(chuàng)新并非簡(jiǎn)單的“拿來(lái)主義”。

(二)正確處理自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的關(guān)系

本文中強(qiáng)調(diào)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新最優(yōu)模式為模仿創(chuàng)新,但這并不是對(duì)自主創(chuàng)新的全盤否定,事實(shí)上,模仿創(chuàng)新的最終目標(biāo)就是進(jìn)行自主創(chuàng)新?，F(xiàn)階段,我國(guó)中小企業(yè)大多屬于生存期(根據(jù)中小企業(yè)成長(zhǎng)階段的三階段論,中小企業(yè)的成長(zhǎng)階段劃分為生存期、發(fā)育期和成熟期),自身技術(shù)能力和知識(shí)儲(chǔ)備不足,因此,中小企業(yè)必須通過模仿創(chuàng)新,吸收先進(jìn)的技術(shù),壯大和發(fā)展自身的實(shí)力,提高其自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力。在擁有實(shí)力進(jìn)入成熟期后,中小企業(yè)應(yīng)進(jìn)行自主創(chuàng)新,此時(shí)自主創(chuàng)新就成為中小企業(yè)增強(qiáng)企業(yè)活力的源泉所在。

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篇(5)

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)；技術(shù)創(chuàng)新；模式；選擇

一、 引言

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的靈魂，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不竭動(dòng)力。技術(shù)創(chuàng)新模式實(shí)際上是對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程特征的概括和總結(jié)。在技術(shù)更新?lián)Q代日新月異、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的環(huán)境中，企業(yè)能否選擇正確的技術(shù)創(chuàng)新模式，是企業(yè)能否順利推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，贏得創(chuàng)新績(jī)效的重要條件。外部環(huán)境變化瞬息萬(wàn)變，企業(yè)不創(chuàng)新必將走向衰亡，但若是創(chuàng)新模式選擇失誤，同樣有可能帶來(lái)不良后果甚至可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)走向解體。所以，如何選擇正確的技術(shù)創(chuàng)新模式是當(dāng)代企業(yè)面臨的一個(gè)重大問題。因此，技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇是企業(yè)戰(zhàn)略制定的核心內(nèi)容之一，選擇何種模式實(shí)際在很大程度上已經(jīng)決定了企業(yè)發(fā)展的方向和注定其成敗程度。企業(yè)只有在激烈的市場(chǎng)環(huán)境中找到適合自己的技術(shù)創(chuàng)新模式，才能使自己的各種資源達(dá)到最佳的優(yōu)化配置，才能使企業(yè)具有更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力。技術(shù)創(chuàng)新模式選擇重要性可見一斑，但是，我們發(fā)現(xiàn)關(guān)于海南省高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式方面的研究不多，很有深入研究的必要。本文是在對(duì)海南省高新技術(shù)企業(yè)深入調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，主要回答以下兩個(gè)問題：一是海南省高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的現(xiàn)狀如何？造成該現(xiàn)狀的主要原因是什么；二是海南省高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)該遵循的技術(shù)創(chuàng)新模式選擇最佳路徑是什么？并根據(jù)研究的結(jié)論提出政策建議。

二、 海南省高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展及作用

近年來(lái)，海南省連續(xù)出臺(tái)了系列的政策，積極引導(dǎo)發(fā)展高新技術(shù)企業(yè)，并取得了一定的成績(jī)，如成功建立了藥谷、海生態(tài)軟件園、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園等，鼓勵(lì)企業(yè)充分利用自己的優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮海南的優(yōu)越條件，揚(yáng)長(zhǎng)避短，加快發(fā)展的步伐。特別是高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展，取得了更加迅速的發(fā)展，已成為帶動(dòng)全省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的骨干力量，推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。海南省高新技術(shù)企業(yè)正成為我省實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、加快科技成果轉(zhuǎn)化的有效載體，同時(shí)，在優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、提高全省經(jīng)濟(jì)水平等方面起到至關(guān)重要的作用。高新技術(shù)企業(yè)成為了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主力軍，行業(yè)發(fā)展的排頭兵，以及技術(shù)創(chuàng)新的生力軍。有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2010年，生物與新醫(yī)藥領(lǐng)域的37家企業(yè)實(shí)現(xiàn)總收入81.8億元，同比增長(zhǎng)24.6%，實(shí)現(xiàn)工業(yè)增加值35.7億元，同比增長(zhǎng)43.3%，推動(dòng)該產(chǎn)業(yè)連續(xù)多年保持強(qiáng)勁發(fā)展勢(shì)頭；電子信息領(lǐng)域的11家企業(yè)實(shí)現(xiàn)總收入4.86億元，同比增長(zhǎng)52.8%，成為電子信息產(chǎn)業(yè)的主要增長(zhǎng)點(diǎn)；新材料和新能源及節(jié)能技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展成效也較為突出。

三、 海南省高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的主要問題

我省高新技術(shù)企業(yè)由于經(jīng)營(yíng)機(jī)制靈活，反應(yīng)敏銳，技術(shù)更新、產(chǎn)品調(diào)整便捷，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的效率更高、成本更低，是技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉。但是同時(shí)我們也非常清楚，由于海南省高新技術(shù)企業(yè)起步較晚，在發(fā)展過程中也存在一定的問題，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才少，研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量不足。人才是技術(shù)創(chuàng)新的源動(dòng)力，但是海南省高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才相對(duì)較少，尤其是高層次的技術(shù)創(chuàng)新人才。企業(yè)中，從事科研活動(dòng)的科研人才數(shù)量也低于全國(guó)的平均水平。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全國(guó)從事研發(fā)活動(dòng)的科技研究人員，企業(yè)占60%，高校占20%，科研機(jī)構(gòu)占6%，而在海南的科技研究人員中，企業(yè)僅占12%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平。此外，高新技術(shù)企業(yè)中，企業(yè)自身建立研發(fā)機(jī)構(gòu)的數(shù)量占的比例也不高，在一定程度上制約了海南高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新能力的進(jìn)一步提高。在接受調(diào)查的企業(yè)中，回答“您認(rèn)為阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要內(nèi)部因素有哪些”？的問題時(shí)，80%的認(rèn)為是“缺乏高素質(zhì)的技術(shù)人才隊(duì)伍”。調(diào)查的企業(yè)中，只有 60%的企業(yè)已經(jīng)建立了自己的技術(shù)研究機(jī)構(gòu)，26.67%的企業(yè)正在籌建，還有13.33%的企業(yè)尚無(wú)此方面的計(jì)劃。在企業(yè)的專門的研發(fā)人員的人數(shù)方面，46.67%的企業(yè)表示該數(shù)量一般，26.67%的則比較少，分別有20%和13.33%的企業(yè)表示該數(shù)目非常多和比較多。

2. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入少，科研經(jīng)費(fèi)不足。企業(yè)要確保技術(shù)創(chuàng)新工作的正常開展，除了有人才還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，仍需要一定資金的支持，否則科研人員也難以開展工作，創(chuàng)新工作也會(huì)大打折扣。海南省也出臺(tái)有關(guān)政策明確規(guī)定，高新技術(shù)企業(yè)用于研發(fā)經(jīng)費(fèi)應(yīng)占企業(yè)當(dāng)年總收入的5%以上。但是，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2009年，海南省47家高新技術(shù)企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)總支出4.8億元，占總收入的3.84%，達(dá)不到一般高新技術(shù)企業(yè)5%的比例?？梢钥闯?，海南省高新技術(shù)企業(yè)在支持技術(shù)創(chuàng)新方面投入仍需不斷增加。此外，問卷調(diào)查的結(jié)果也顯示，48%的企業(yè)認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)生終止、失敗的主要原因?yàn)椤叭狈こ袒A段的資金”。

3. 產(chǎn)學(xué)研合作有待加強(qiáng)，科技成果轉(zhuǎn)換有待提高。加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研的合作，將有利促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)多方的多贏局面。產(chǎn)學(xué)研的成功合作，需要多方的很好對(duì)接，一方面要正確把握需方的需求，另一方面要對(duì)供方的優(yōu)勢(shì)深入了解，這樣才能做到優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。但是，通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)與高新技術(shù)企業(yè)的對(duì)接不夠，許多科學(xué)研究成果很難真正應(yīng)用到企業(yè)當(dāng)中去，難以為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值。此外，企業(yè)與高校的聯(lián)系還不是很密切，企業(yè)沒有很好地充分利用高校的創(chuàng)新人才，在一定程度上也影響了高校間的交流合作和高?？萍紕?chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。在問卷調(diào)查中，回答“您認(rèn)為影響產(chǎn)學(xué)研合作的主要原因”題項(xiàng)時(shí)， 46.67％的人認(rèn)為是“企業(yè)在合作中主動(dòng)權(quán)太小”，40%的人認(rèn)為是“科研院所積極性不高”。

4. 技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)有待完善。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)的打造是實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的重要載體，一方面是企業(yè)內(nèi)部的平臺(tái)，另一方面是省里的服務(wù)平臺(tái)。若是企業(yè)沒有好的平臺(tái)，包括硬件和軟件的平臺(tái)載體，高水平的人才過來(lái)同樣發(fā)揮不了作用。此外，全省的企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源共享、系統(tǒng)化、集成的支撐體系，有利于促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。目前海南省高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新平臺(tái)還比較薄弱，企業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)的建設(shè)政府一直在扶持和鼓勵(lì)，也取得了一定成績(jī)，但仍需不斷完善。許多高新技術(shù)企業(yè)由于缺乏科技資源共享和科技交流平臺(tái)的支撐，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新速度慢，研發(fā)成本過高，不利于高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

四、 海南省高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新模式的界定及選擇

1. 海南省高新技術(shù)創(chuàng)新模式的界定。技術(shù)創(chuàng)新模式實(shí)際上是對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程特征的概括和總結(jié)，主要反映一個(gè)企業(yè)為了獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在技術(shù)方面是如何產(chǎn)生新的想法或是思路，然后應(yīng)用于產(chǎn)品或是工藝方面改造的。簡(jiǎn)單地說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新模式就是指技術(shù)創(chuàng)新的類型，從不同的角度可以劃分為不同的類型。當(dāng)前理論界對(duì)技術(shù)創(chuàng)新模式的分類有多種，如，根據(jù)創(chuàng)新來(lái)源的不同，技術(shù)創(chuàng)新可分為自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新與合作創(chuàng)新；根據(jù)動(dòng)力來(lái)源的不同，可分為技術(shù)推動(dòng)模式、市場(chǎng)拉動(dòng)模式及兩者結(jié)合的模式。

本文根據(jù)海南省高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀的訪談?wù){(diào)查，整理分析后發(fā)現(xiàn)海南省高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式主要有三種：一是原始創(chuàng)新；二是集成創(chuàng)新；三是二次創(chuàng)新。其中，原始創(chuàng)新主要是指自主開發(fā)的技術(shù)，并擁有發(fā)明專利或標(biāo)準(zhǔn)；集成創(chuàng)新是指圍繞需求委托研發(fā)、與高等院?；蜓芯克献餮邪l(fā)等實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的方式；二次創(chuàng)新是指企業(yè)引進(jìn)技術(shù)，消化吸收后再進(jìn)行創(chuàng)新。

2. 海南省高新技術(shù)企業(yè)的主要?jiǎng)?chuàng)新模式。本研究根據(jù)訪談高新技術(shù)企業(yè)部分高層管理者界定技術(shù)創(chuàng)新的三種模式后，設(shè)計(jì)問卷進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，20.08％的企業(yè)進(jìn)行過“原始創(chuàng)新”，26.92％的企業(yè)進(jìn)行過“集成創(chuàng)新”，54%的高新技術(shù)企業(yè)以引進(jìn)設(shè)備為主，或是引進(jìn)專利和專有技術(shù)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，即“二次創(chuàng)新”。可以看出，海南省高企業(yè)技術(shù)企業(yè)選擇的主要?jiǎng)?chuàng)新模式是“二次創(chuàng)新”，即引進(jìn)技術(shù)，然后消化吸收再創(chuàng)新；其次是“集成創(chuàng)新”；最后是“原始創(chuàng)新”。海南省高新技術(shù)企業(yè)呈現(xiàn)出這樣的創(chuàng)新模式選擇，與其自身?xiàng)l件緊密關(guān)聯(lián)。

高新技術(shù)企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，采取的創(chuàng)新模式必須根據(jù)企業(yè)自身的實(shí)際狀況，如技術(shù)狀況、市場(chǎng)情況以及企業(yè)今后的發(fā)展方向等來(lái)進(jìn)行抉擇的。一般來(lái)說(shuō)，大企業(yè)是“集成創(chuàng)新”的主要力量，中小企業(yè)是“原始創(chuàng)新”和“二次創(chuàng)新”的主要力量。當(dāng)前海南省的高新技術(shù)企業(yè)多是中小企業(yè)，大型企業(yè)甚少，把“二次創(chuàng)新”作為首選戰(zhàn)略，這是由于海南省目前的實(shí)際狀況所決定的，因?yàn)楫?dāng)前企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新人才不多，特別是高端創(chuàng)新人才匱乏，加之資金投入有限，產(chǎn)學(xué)研合作也尚處于初級(jí)階段，所以大多數(shù)高新技術(shù)企業(yè)選擇二次創(chuàng)新可以說(shuō)是一種符合實(shí)際的最佳選擇。

集成創(chuàng)新也是海南省高新技術(shù)企業(yè)采用較多的一種模式。企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)的合作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，可實(shí)現(xiàn)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合或優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)多方共贏。調(diào)查的數(shù)據(jù)也顯示，海南省不少的高新技術(shù)企業(yè)還沒有自己獨(dú)立的研究機(jī)構(gòu)，即使有的，據(jù)了解研究機(jī)構(gòu)的科研力量也較弱。另外，省內(nèi)的高校和科研機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀科研設(shè)備都很先進(jìn)，這些年也引進(jìn)了不少能力非常強(qiáng)的科研人才，但是他們強(qiáng)于技術(shù)開發(fā)，而不善于將科研成果轉(zhuǎn)化。所以，實(shí)行二次創(chuàng)新，有利于合作方實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。從企業(yè)的角度看，也大大降低技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)雙贏甚至是多贏的局面

企業(yè)要實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新，需要具備更高要求的條件，一是需要更多高素質(zhì)的人才；二是需要更好的科研條件和設(shè)備；三是需要更大的資金投入的支持；四是需要更長(zhǎng)的時(shí)間。但對(duì)海南省部分的高新技術(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)，要全部具備這些條件仍有一定的困難，所以不容易實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新。所以，具備這些條件的企業(yè)可以選擇原始創(chuàng)新的模式，不具備的可以選擇強(qiáng)兩種模式。

五、 結(jié)論與建議

技術(shù)創(chuàng)新是高新技術(shù)企業(yè)持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力源泉。在競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的今天，技術(shù)創(chuàng)新已成為高新技術(shù)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)成敗的重要因素。不創(chuàng)新就就意味著很快面臨被市場(chǎng)淘汰。高新企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式不是一成不變的，企業(yè)在不同的發(fā)展階段要采取不同的技術(shù)創(chuàng)新模式，這符合企業(yè)的發(fā)展規(guī)律。海南省高新技術(shù)企業(yè)，面對(duì)外部不斷變化的激烈競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，以及技術(shù)不斷更新?lián)Q代的現(xiàn)實(shí)，結(jié)合海南省高新技術(shù)企業(yè)現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，選擇二次創(chuàng)新和集成創(chuàng)新模式提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，然后，再逐漸通過原始創(chuàng)新發(fā)展企業(yè)自己的核心技術(shù)，使企業(yè)在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，符合發(fā)展規(guī)律。所以，技術(shù)創(chuàng)新的模式選擇以“二次創(chuàng)新”為主，“集成創(chuàng)新”和“原始創(chuàng)新”為輔，符合海南高新技術(shù)企業(yè)現(xiàn)階段的發(fā)展。但是同時(shí)，高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)該把原始創(chuàng)新要作為企業(yè)的一個(gè)重要奮斗目標(biāo)，強(qiáng)化企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)，把原始創(chuàng)新作為企業(yè)技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。此外，我們要清楚的認(rèn)識(shí)到，高新技術(shù)企業(yè)的各種創(chuàng)新模式并不是相互排斥的，他們可以相互滲透，配合使用?？傊?，高新技術(shù)企業(yè)要從實(shí)際出發(fā)，靈活多變的選擇適合企業(yè)的創(chuàng)新模式。從政府角度來(lái)看，建議出臺(tái)一定的人才政策，吸引更多的高端人才加入海南省高新技術(shù)企業(yè)；出臺(tái)政策引導(dǎo)企業(yè)加大對(duì)研發(fā)的投入，同時(shí)，加大財(cái)政的投入資金支持企業(yè)的研發(fā)，鼓勵(lì)創(chuàng)新；以及不斷完善創(chuàng)新的服務(wù)體系，為海南高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供更多的服務(wù)。

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篇(6)

關(guān)鍵詞：策略動(dòng)機(jī) 技術(shù)特性 創(chuàng)新模式

中圖分類號(hào)：F425 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2015）12-059-02

20世紀(jì)80年代以來(lái)，以現(xiàn)代通信技術(shù)和計(jì)算機(jī)技術(shù)為先導(dǎo)的新技術(shù)革命興起，以及以跨國(guó)公司為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)全球化迅猛發(fā)展，使得我國(guó)企業(yè)的生存環(huán)境和經(jīng)營(yíng)方式發(fā)生了根本性的變革。面對(duì)科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的嚴(yán)峻形勢(shì)，企業(yè)紛紛加大研發(fā)投入力度進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，以期在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中勝出，以獲取或維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。然而，和西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)企業(yè)的總體技術(shù)水平不高，創(chuàng)新模式單一，創(chuàng)新績(jī)效不夠理想。

技術(shù)創(chuàng)新模式指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中有關(guān)技術(shù)的來(lái)源、選擇、組織管理、應(yīng)用與擴(kuò)散方式的總和。它涉及到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的諸多因素，這些因素在組合及配置方式上的差異，就構(gòu)成了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不同模式。有關(guān)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式分類，學(xué)者們從各自研究的角度進(jìn)行了分類。英國(guó)蘇賽克斯大學(xué)科學(xué)政策研究所將技術(shù)創(chuàng)新分為漸進(jìn)性創(chuàng)新、根本性創(chuàng)新、技術(shù)系統(tǒng)的變革和技術(shù)―經(jīng)濟(jì)范式的變更。浙江大學(xué)吳曉波教授（1995）在多西（Dosi，1982）提出的技術(shù)軌道與技術(shù)范式的基礎(chǔ)上，提出發(fā)達(dá)國(guó)家的一次創(chuàng)新以及發(fā)展中國(guó)家的二次創(chuàng)新分類說(shuō)。清華大學(xué)傅家驥教授從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)過程中技術(shù)的來(lái)源角度對(duì)創(chuàng)新模式進(jìn)行了分類，認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式分為自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新。本文遵循傅家驥教授的分類方法，在綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上重點(diǎn)分析企業(yè)策略動(dòng)機(jī)、技術(shù)特性對(duì)創(chuàng)新模式選擇的影響。

一、策略動(dòng)機(jī)與創(chuàng)新模式選擇

所謂策略是一系列的決策制定規(guī)劃，用來(lái)指引企業(yè)組織的行為。企業(yè)行為理論指出企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新基于不同的策略動(dòng)因，當(dāng)企業(yè)面臨績(jī)效困境時(shí)管理者往往會(huì)對(duì)過去的經(jīng)營(yíng)管理模式產(chǎn)生懷疑，激發(fā)創(chuàng)新變革的動(dòng)力。AlfredChandler（1991）認(rèn)為技術(shù)策略是企業(yè)有關(guān)技術(shù)能力發(fā)展和技術(shù)取得的長(zhǎng)期目標(biāo)，以及為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)所采取的一連串的行動(dòng)與資源分配，技術(shù)策略動(dòng)機(jī)不同，其技術(shù)創(chuàng)新模式選擇也會(huì)有差異。

安索夫早在1967年就研究了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新策略，他依據(jù)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的先后順序?qū)⑵浼夹g(shù)創(chuàng)新策略分成四類：分別是市場(chǎng)領(lǐng)先策略、追隨領(lǐng)導(dǎo)者策略、工程應(yīng)用策略和模仿策略。Sakakibara（1997）認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要?jiǎng)訖C(jī)包括：實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、獲取核心技術(shù)以保持技術(shù)領(lǐng)先，以及多元化經(jīng)營(yíng)。Zahra等（1994）根據(jù)企業(yè)技術(shù)能力、技術(shù)目標(biāo)、策略范圍、技術(shù)本質(zhì)、技術(shù)來(lái)源和組織機(jī)制將企業(yè)的創(chuàng)新策略動(dòng)機(jī)分為首先進(jìn)入市場(chǎng)者、快速跟隨者、模仿者和技術(shù)應(yīng)用者四種。Tidd（1997）認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)策略分為技術(shù)領(lǐng)先策略和技術(shù)跟隨策略兩種，企業(yè)的技術(shù)策略動(dòng)機(jī)不同，創(chuàng)新模式的選擇也不同，強(qiáng)調(diào)技術(shù)領(lǐng)先的廠商會(huì)選擇內(nèi)部研發(fā)方式或合作創(chuàng)新方式，而跟隨策略廠商則傾向于外部技術(shù)模仿或技術(shù)合作方式。

技術(shù)創(chuàng)新模式選擇是企業(yè)的重要決策，是企業(yè)綜合各種影響因素的理性選擇。安索夫指出對(duì)應(yīng)于不同的創(chuàng)新策略動(dòng)機(jī)，企業(yè)會(huì)選擇不同的創(chuàng)新模式，技術(shù)策略不同創(chuàng)新模式選擇也有差異，如強(qiáng)調(diào)模仿策略的企業(yè)致力于制造效率的提高和成本的控制，而不從事研發(fā)工作，因此這類企業(yè)往往通過外部市場(chǎng)交易模式購(gòu)入成熟技術(shù)，即采用模仿創(chuàng)新模式；實(shí)施市場(chǎng)領(lǐng)先策略的企業(yè)通常具有很強(qiáng)的研發(fā)優(yōu)勢(shì)且具有高度冒險(xiǎn)精神，因此傾向于自主研發(fā)型創(chuàng)新。弗里曼認(rèn)為廠商面對(duì)技術(shù)變化時(shí)的策略動(dòng)機(jī)主要有攻擊、防御，以及模仿等類型，攻擊型的廠商為了占領(lǐng)市場(chǎng)先機(jī)，會(huì)加大研發(fā)活動(dòng)投入，研發(fā)密集且傾向于投入基礎(chǔ)研究；防御型動(dòng)機(jī)的廠商研發(fā)投入也很高，但更注重應(yīng)用研究，強(qiáng)調(diào)技術(shù)引進(jìn)，改良其他廠商的技術(shù)創(chuàng)新。

Brockhoff&Chakrabarti（1988）對(duì)德國(guó)31家公司做的研究中，根據(jù)策略積極度將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新策略動(dòng)機(jī)分成四類：注重創(chuàng)新者、優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)者、過程發(fā)展者和防御模仿者。他們研究指出注重創(chuàng)新者強(qiáng)調(diào)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者策略的整體分析，擁有很強(qiáng)的研發(fā)資源，重視應(yīng)用技術(shù)與基礎(chǔ)研究的發(fā)展，考慮到基礎(chǔ)研究常常屬于跨學(xué)科且技術(shù)復(fù)雜程度高，僅僅依靠企業(yè)自身的力量無(wú)法獨(dú)立完成，故可能通過與其他廠商合作或與科研機(jī)構(gòu)合作以取得互補(bǔ)技術(shù)，即采用合作創(chuàng)新模式（Yang，1999），在技術(shù)復(fù)雜程度不高時(shí)，此類企業(yè)也可能采用自主研發(fā)的方式進(jìn)行創(chuàng)新。優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)者強(qiáng)調(diào)研發(fā)的專業(yè)化和應(yīng)用研究，關(guān)注產(chǎn)品應(yīng)用技術(shù)和工藝流程創(chuàng)新，因此傾向于自主研發(fā)型創(chuàng)新；過程發(fā)展者是內(nèi)部導(dǎo)向的，關(guān)注企業(yè)生產(chǎn)流程的改善和產(chǎn)品的漸進(jìn)創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)通過自主研發(fā)提供競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；防御模仿者則強(qiáng)調(diào)快速的市場(chǎng)模仿，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)目標(biāo)，技術(shù)策略重視短期產(chǎn)品發(fā)展，并由其他公司發(fā)展技術(shù)為主。

綜合上述觀點(diǎn)，本文將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的策略動(dòng)機(jī)分為技術(shù)領(lǐng)先策略和技術(shù)跟隨策略，并得出如下推論：

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的策略動(dòng)機(jī)不同，其技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇也會(huì)有差異。注重新產(chǎn)品或技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)傾向于采用自主創(chuàng)新模式或合作創(chuàng)新模式；而采用技術(shù)跟隨策略的企業(yè)傾向于采用模仿創(chuàng)新。

二、技術(shù)特性與創(chuàng)新模式選擇

根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織定義，所謂技術(shù)是為了制造產(chǎn)品、改良工藝或提供服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)，其本質(zhì)是知識(shí)，具有復(fù)雜性、隱含性以及不確定性等特點(diǎn)。

1.技術(shù)復(fù)雜性。所謂技術(shù)復(fù)雜性指的是各技術(shù)之間的系統(tǒng)化與相互依賴性，即該技術(shù)的有效運(yùn)作與完全發(fā)揮功能，或達(dá)到全面商品化階段必須依賴其他技術(shù)與資源的程度（Lambe & Spekman，1997）。Lambe&Spekman在實(shí)證研究中，認(rèn)為技術(shù)越復(fù)雜，該技術(shù)涉及的知識(shí)活動(dòng)領(lǐng)域越多，技術(shù)創(chuàng)新的成功越需要許多相互依賴的技術(shù)、規(guī)則以及企業(yè)資源的多重互動(dòng)，并且該技術(shù)相關(guān)技術(shù)、規(guī)則數(shù)量多且難以分割。

技術(shù)越復(fù)雜，技術(shù)交易與技術(shù)轉(zhuǎn)移越困難，此時(shí)廠商將傾向于以技術(shù)聯(lián)盟或合作研發(fā)的方式，利用合作伙伴的互補(bǔ)性資產(chǎn)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)分擔(dān)龐大的技術(shù)設(shè)施和研發(fā)成本。Hagedoom（1993）認(rèn)為復(fù)雜度高的技術(shù)全部由公司內(nèi)部自主研發(fā)不切實(shí)際，可以利用策略聯(lián)盟方式獲取外部互補(bǔ)技術(shù)同時(shí)降低企業(yè)的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。Tidd（1997）指出復(fù)雜度高的技術(shù)企業(yè)傾向于研究聯(lián)盟或與大學(xué)或供應(yīng)商合作，而復(fù)雜度低的技術(shù)可能考慮到知識(shí)的專業(yè)化而采用內(nèi)部研發(fā)或契約方式。

2.技術(shù)隱含性。技術(shù)隱含性則指對(duì)技術(shù)進(jìn)行明文化或訴諸于文字的困難程度。隱含性技術(shù)具有難以轉(zhuǎn)移、難以共享的特征，技術(shù)傳遞和應(yīng)用高度依賴于人際互動(dòng)并深植于個(gè)人與組織的特殊情境中。技術(shù)隱含性越高，越難以明示，或難以編碼，“只可意會(huì)，不可言傳”，需要通過“干中學(xué)”或密切聯(lián)系才能完成技術(shù)的傳遞。Teece等（1997）認(rèn)為隱含性技術(shù)難以明文化為報(bào)告文件，只能通過日?；顒?dòng)觀察獲得，在技術(shù)創(chuàng)新過程中，個(gè)人、團(tuán)隊(duì)和組織的經(jīng)驗(yàn)積累和傳承對(duì)創(chuàng)新的成功至關(guān)重要。

Kogut&Zander（1993）認(rèn)為當(dāng)技術(shù)隱含性程度越高，技術(shù)接受方越不容易了解技術(shù)的內(nèi)涵與價(jià)值，因此造成雙方協(xié)調(diào)及締約的交易成本增加，此時(shí)內(nèi)部研發(fā)方式獲取技術(shù)會(huì)比外部契約或創(chuàng)新合作方式更有效率。另一方面，Lambe&Spekman（1997）認(rèn)為技術(shù)隱含性越高，企業(yè)會(huì)為降低或分散這不確定帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)而采用合作創(chuàng)新方式。技術(shù)隱含性也可以用技術(shù)可編碼程度表示，指技術(shù)可以有系統(tǒng)的方式陳述的程度，當(dāng)技術(shù)具有一些規(guī)劃的時(shí)候，則可編碼的程度高。Tidd（1997）認(rèn)為技術(shù)隱含性越高，公司越傾向于自主研究或合資方式，否則由技術(shù)授權(quán)或契約方式快速取得。

3.技術(shù)隱含性。技術(shù)不確定性是一種與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化程度和技術(shù)擴(kuò)散程度呈反向變化的指標(biāo)，高度的技術(shù)不確定性意味著技術(shù)生命周期的縮短和技術(shù)變化風(fēng)險(xiǎn)的增加。由于研發(fā)能否成功不確定、研發(fā)成功的時(shí)間不確定，以及商業(yè)化不確定導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中充滿著不確定性，正是由于技術(shù)不確定性的存在，使得企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程充滿風(fēng)險(xiǎn)。Lambe & Spekman（1997）認(rèn)為不確定性技術(shù)在規(guī)格性能方面難以標(biāo)準(zhǔn)化，商品化過程長(zhǎng)，不確定性技術(shù)在產(chǎn)品市場(chǎng)的獲利能力表現(xiàn)良好。

Balakrishnan&Wernerfelt（1986）等人的實(shí)證研究顯示技術(shù)不確定性與廠商的垂直整合（內(nèi)部化）決策呈負(fù)向關(guān)系，Klein，F(xiàn)razier&Roth（1990）則認(rèn)為在技術(shù)快速變遷的環(huán)境下，彈性的科技研發(fā)組織是廠商獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要條件，而技術(shù)聯(lián)盟則是適應(yīng)技術(shù)變化與促進(jìn)組織間技術(shù)學(xué)習(xí)和轉(zhuǎn)移的良好彈性機(jī)制。Hamel（1991）的研究亦顯示，當(dāng)技術(shù)不確定性高時(shí)，為分?jǐn)傃邪l(fā)成本、及時(shí)取得新技術(shù)，企業(yè)會(huì)傾向于以技術(shù)聯(lián)盟的方式，獲取技術(shù)，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

基于上述文獻(xiàn)之分析，本文推論，技術(shù)的復(fù)雜性增加了企業(yè)以技術(shù)聯(lián)盟、合作研發(fā)等合作創(chuàng)新以獲取技術(shù)的吸引力。當(dāng)技術(shù)的隱含性愈高時(shí)，由于技術(shù)內(nèi)涵不易外顯與明文化，此時(shí)技術(shù)買方因無(wú)法了解技術(shù)的內(nèi)涵與價(jià)值，根據(jù)交易成本理論，技術(shù)隱含性越高交易雙方協(xié)商與締約成本越大，因此企業(yè)為降低交易成本，將傾向以技術(shù)聯(lián)盟或合資模式以獲取技術(shù)。技術(shù)不確定性程度愈高，企業(yè)將傾向以技術(shù)聯(lián)盟方式獲取技術(shù)。由此，本文提出如下推論：

技術(shù)特性對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇具有顯著影響，對(duì)應(yīng)于不同的技術(shù)特性，企業(yè)創(chuàng)新模式的選擇也有差異。技術(shù)復(fù)雜性程度越高，企業(yè)采用開放式自主創(chuàng)新模式的可能性越大；技術(shù)隱含性程度越高，企業(yè)采用自主創(chuàng)新或合作創(chuàng)新模式的可能性越大；技術(shù)不確定性程度越高，企業(yè)采用自主創(chuàng)新模式可能性越大。

三、結(jié)論

技術(shù)創(chuàng)新模式選擇作為企業(yè)的重要決策，受到多重因素的影響，如企業(yè)的資源和能力、組織結(jié)構(gòu)和控制方式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和政府政策等。然而從技術(shù)特性和技術(shù)策略動(dòng)機(jī)角度分析創(chuàng)新模式選擇的相關(guān)研究還不充分?；诖?，本文從技術(shù)特性和策略動(dòng)機(jī)兩個(gè)維度，分析技術(shù)特性和策略動(dòng)機(jī)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新模式選擇的影響。文章將技術(shù)特性分為復(fù)雜性、隱含性和不確定性三個(gè)方面，同時(shí)將技術(shù)策略動(dòng)機(jī)分為技術(shù)領(lǐng)先策略和技術(shù)跟隨策略兩個(gè)方面。從理論上分析了三種不同的技術(shù)特性分別與企業(yè)自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新以及合作創(chuàng)新模式選擇之間的關(guān)系，以及領(lǐng)先策略和技術(shù)跟隨策略對(duì)創(chuàng)新模式的影響。

企業(yè)作為利潤(rùn)最大化的主體，技術(shù)創(chuàng)新模式選擇是企業(yè)的重要戰(zhàn)略決策，企業(yè)根據(jù)自身的條件和外部環(huán)境，決定其投資水平和創(chuàng)新模式。由于技術(shù)創(chuàng)新行為具有“初始條件的敏感依賴性”的特點(diǎn)，創(chuàng)新模式的選擇不僅影響其創(chuàng)新績(jī)效，更進(jìn)一步會(huì)影響最終的路徑演化。本文從策略動(dòng)機(jī)和技術(shù)特性角度分析其對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式選擇的影響機(jī)理，能夠指導(dǎo)企業(yè)做出明智的技術(shù)能力發(fā)展決策。

[基金項(xiàng)目：2011年江蘇省教育廳高校哲學(xué)與社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目（基金編號(hào)：2011SJD630025）]

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（作者單位：金陵科技學(xué)院商學(xué)院 江蘇南京 211169）

篇(7)

航空工業(yè)不僅是知識(shí)密集性、技術(shù)密集性、綜合性強(qiáng)和多學(xué)科集成的產(chǎn)業(yè)，具有高投入、高附加值和高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，而且是一個(gè)關(guān)系到國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈和安全的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。因此，不論從產(chǎn)業(yè)發(fā)展還是國(guó)家安全的角度來(lái)看，大力發(fā)展航空工業(yè)十分必要。但是由于長(zhǎng)期對(duì)選擇何種創(chuàng)新模式始終存在爭(zhēng)議，使得我國(guó)的航空工業(yè)走過了一條曲折的發(fā)展道路，這已嚴(yán)重地阻礙了我國(guó)航空工業(yè)整體水平的提升。我國(guó)的航空工業(yè)到底選擇一種什么樣的創(chuàng)新模式，才能實(shí)現(xiàn)航空工業(yè)的迅速崛起，已經(jīng)是一個(gè)刻不容緩的問題。目前國(guó)家大力提倡自主創(chuàng)新，理論界對(duì)于航空工業(yè)的發(fā)展路徑也多強(qiáng)調(diào)這一模式。劉高悼就曾指出我們?cè)诎l(fā)展航空工業(yè)中嘗試過許多發(fā)展途徑，事實(shí)告訴我們，我國(guó)航空工業(yè)必須走自主創(chuàng)新之路，別的路走不通[1]；楊關(guān)同志同樣強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)航空工業(yè)的自主創(chuàng)新能力是當(dāng)務(wù)之急[2]；陸治原則認(rèn)為，在20世紀(jì)80年代中期，我國(guó)在航空工業(yè)的發(fā)展中過早放棄了自主研發(fā)，選擇了“以市場(chǎng)換技術(shù)”的國(guó)際合作之路是個(gè)失誤[3]。當(dāng)然，自主創(chuàng)新的意義對(duì)于我國(guó)航空工業(yè)的發(fā)展來(lái)說(shuō)怎么強(qiáng)調(diào)也不過分，但是筆者認(rèn)為單純強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新有失偏頗。對(duì)于每一個(gè)具體的航空企業(yè)來(lái)說(shuō)，自主創(chuàng)新并不是當(dāng)下唯一的可行選擇，技術(shù)創(chuàng)新有多種多樣的模式。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的自主程度不同，可將其由低到高分為模仿創(chuàng)新模式、合作創(chuàng)新模式和自主創(chuàng)新模式三種類型。只有結(jié)合我國(guó)國(guó)情和企業(yè)自身實(shí)際，綜合運(yùn)用不同的創(chuàng)新模式，才是促進(jìn)我國(guó)航空工業(yè)發(fā)展的最優(yōu)路徑。

一、模仿創(chuàng)新模式是我國(guó)航空工業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)路徑

（一）模仿創(chuàng)新

模仿創(chuàng)新是通過向先進(jìn)的企業(yè)學(xué)習(xí)或者購(gòu)買成熟技術(shù)，自身只是投入少量的資源用于技術(shù)的消化與吸收，然后再進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。它有著顯而易見的優(yōu)勢(shì)：技術(shù)攻關(guān)方向明確，在前人技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)上容易實(shí)現(xiàn)局部技術(shù)改進(jìn)，可以節(jié)省許多研發(fā)費(fèi)用和精力，從而避免自主創(chuàng)新的長(zhǎng)期摸索和不確定風(fēng)險(xiǎn)；模仿創(chuàng)新有先行者示范，更加明確市場(chǎng)需求和消費(fèi)者偏好，因而很容易占領(lǐng)市場(chǎng)，甚至可能通過自己的模仿創(chuàng)新，率先進(jìn)入者逐出市場(chǎng)。因此，它被日、韓等許多國(guó)家的企業(yè)實(shí)踐證明，是弱小的企業(yè)實(shí)現(xiàn)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的重要技術(shù)趕超模式。

（二）模仿創(chuàng)新的意義

模仿和創(chuàng)新并不是對(duì)立的，其中模仿是創(chuàng)新的基礎(chǔ)，創(chuàng)新是模仿的目的。當(dāng)前，有種認(rèn)識(shí)的誤區(qū)，即把模仿創(chuàng)新混同于“假冒偽劣”，忽視了模仿創(chuàng)新本質(zhì)上包含創(chuàng)新的成分，也是一種不可或缺的創(chuàng)新模式。模仿創(chuàng)新是一種普遍現(xiàn)象，和企業(yè)的技術(shù)發(fā)展水平并沒有直接關(guān)系，不能對(duì)模仿創(chuàng)新模式抱著歧視態(tài)度，認(rèn)為隨著企業(yè)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)就可以放棄模仿創(chuàng)新模式。即使是像微軟和蘋果這樣實(shí)力強(qiáng)勁、以創(chuàng)新著稱的跨國(guó)公司，也從不諱言模仿創(chuàng)新的重要性。比如微軟的許多產(chǎn)品都是源自模仿：視窗（Windows）操作系統(tǒng)的誕生源自于對(duì)Xerox和Ap-ple公司技術(shù)的引用和模仿；Excel實(shí)際上是Lo-tus1-2-3的復(fù)制品；Web瀏覽器是借助網(wǎng)景的創(chuàng)意開發(fā)。而微軟自己的自主研發(fā)產(chǎn)品，如Bob、Msn、Mungo和Park等則并不成功。蘋果公司也是模仿IBM公司，通過掌握競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手個(gè)人計(jì)算機(jī)使用的方便性、微處理器速度、內(nèi)存、軟驅(qū)等方面最優(yōu)秀的特征，使自己在這一領(lǐng)域和IBM公司的差距迅速拉平。

（三)模仿創(chuàng)新對(duì)于我國(guó)航空工業(yè)的現(xiàn)實(shí)性

我國(guó)航空工業(yè)技術(shù)水平低，與國(guó)外相比存在著巨大差距。以飛機(jī)為例，我國(guó)在2004年形成作戰(zhàn)能力的戰(zhàn)斗機(jī)與歐美相差一代；按單機(jī)作戰(zhàn)能力比，接近差一個(gè)數(shù)量級(jí)。需要指出的是，這些新飛機(jī)都是在國(guó)外援助下研制或仿制的，配套成品如發(fā)動(dòng)機(jī)目前還立足于國(guó)外，許多飛機(jī)的國(guó)產(chǎn)化程度相當(dāng)?shù)?。在這種情況下，要和技術(shù)遙遙領(lǐng)先的國(guó)外企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，不能僅憑想象閉門造車，而要千方百計(jì)地借鑒航空工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家已有的科學(xué)技術(shù)成果，然后再結(jié)合我國(guó)的實(shí)際，在他國(guó)的基礎(chǔ)上力求創(chuàng)新。我國(guó)航空工業(yè)發(fā)展的大量歷史事實(shí)也證明，模仿創(chuàng)新是一種在短時(shí)期內(nèi)有效提高自身實(shí)力的模式。比如20世紀(jì)50年代，我們從蘇聯(lián)全套引進(jìn)了7種飛機(jī)、1種直升機(jī)、9種發(fā)動(dòng)機(jī)、5種戰(zhàn)術(shù)導(dǎo)彈和相適應(yīng)的機(jī)載設(shè)備技術(shù)，要是沒有對(duì)這些技術(shù)的模仿創(chuàng)新，我國(guó)的航空工業(yè)不可能在短短的10年內(nèi)全面創(chuàng)立起來(lái)，并跨入噴氣時(shí)代。還有，70年代我們引進(jìn)了英國(guó)“斯貝”航空發(fā)動(dòng)機(jī)制造技術(shù)，并以此為基礎(chǔ)制造了渦扇9發(fā)動(dòng)機(jī)。80年代通過對(duì)法國(guó)“海豚”直升機(jī)的技術(shù)吸收，制造出我國(guó)的直9直升機(jī)，并發(fā)展系列改型。這些重大模仿創(chuàng)新的實(shí)施，極大地提升了我國(guó)航空工業(yè)的創(chuàng)新能力，如果沒有模仿國(guó)外的這些先進(jìn)技術(shù)，完全依靠自己的力量白手起家，所需的時(shí)間將要漫長(zhǎng)得多[4]。模仿創(chuàng)新模式看似落后和保守，實(shí)質(zhì)上是一種競(jìng)爭(zhēng)力很強(qiáng)的模式。這種模式除時(shí)間短、成功率高外，還可利用我國(guó)勞動(dòng)力廉價(jià)的優(yōu)勢(shì)，降低生產(chǎn)成本，在實(shí)現(xiàn)規(guī)模化生產(chǎn)以后，其產(chǎn)品甚至可在國(guó)際市場(chǎng)獲得比較優(yōu)勢(shì)。所以模仿創(chuàng)新模式不僅是我國(guó)航空工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)優(yōu)勢(shì)，更是一些中小航空工業(yè)企業(yè)的現(xiàn)實(shí)選擇，是在一定時(shí)期內(nèi)眾多航空工業(yè)企業(yè)無(wú)法回避的技術(shù)創(chuàng)新模式。

二、合作創(chuàng)新模式是我國(guó)航空工業(yè)發(fā)展的重要路徑

（一）合作創(chuàng)新

合作創(chuàng)新是指企業(yè)之間或企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高等院校之間的聯(lián)合創(chuàng)新行為。合作創(chuàng)新通常以共同利益為基礎(chǔ)，以資源共享或優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)為前提，有明確的合作目標(biāo)、合作期限和合作規(guī)則，合作各方成果共享且風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。合作創(chuàng)新一般集中在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，以合作進(jìn)行研發(fā)為主要形式。近年來(lái)，合作創(chuàng)新已經(jīng)成為國(guó)際上一種重要的技術(shù)創(chuàng)新方式，合作的范圍不斷得到擴(kuò)展。

（二）合作創(chuàng)新的意義

合作創(chuàng)新能縮短技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)間，提高企業(yè)新技術(shù)進(jìn)入市場(chǎng)的速度，并降低合作各方的創(chuàng)新成本及分散風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)企業(yè)在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)地位。合作創(chuàng)新可以彌補(bǔ)企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新資源的不足，實(shí)現(xiàn)與其他組織的互補(bǔ)和共享。不過合作創(chuàng)新的前提是企業(yè)自身必須具有一定的技術(shù)創(chuàng)新能力，這是合作創(chuàng)新的基礎(chǔ)，否則企業(yè)就只能停留在技術(shù)引進(jìn)的階段。

（三)合作創(chuàng)新對(duì)于我國(guó)航空工業(yè)的重要性

在全球化盛行的今天，航空產(chǎn)品的世界競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，所面對(duì)的技術(shù)集成型越來(lái)越強(qiáng)，即使是實(shí)力雄厚的國(guó)際航空工業(yè)企業(yè)也都實(shí)施廣泛、多種形式的國(guó)際合作，這已經(jīng)成為一種世界性的潮流和趨勢(shì)。比如20世紀(jì)70—80年代國(guó)際合作的典型是F-16戰(zhàn)斗機(jī)，由美國(guó)和比利時(shí)、丹麥、荷蘭、挪威合作生產(chǎn)。近年出現(xiàn)了武器開發(fā)的戰(zhàn)略聯(lián)盟、國(guó)防企業(yè)并購(gòu)、國(guó)防工業(yè)的交叉持股等現(xiàn)象。20多個(gè)發(fā)展中國(guó)家參與了數(shù)百項(xiàng)武器合作項(xiàng)目，巴西、南非、韓國(guó)和以色列通過與發(fā)達(dá)國(guó)家聯(lián)合進(jìn)行研究和生產(chǎn)，逐漸建立了自己的軍事工業(yè)基礎(chǔ)。我國(guó)也從國(guó)際合作中獲益良多，改革開放以來(lái)，中國(guó)航空工業(yè)在重大項(xiàng)目新型殲擊機(jī)、新型渦扇發(fā)動(dòng)機(jī)以及新型空空導(dǎo)彈上都采取了不同的國(guó)際合作方式?，F(xiàn)在與歐直合作研發(fā)的6噸級(jí)直升機(jī)，也是通過國(guó)際合作，逐步提高自主創(chuàng)新能力，使我國(guó)直升機(jī)在總體技術(shù)上達(dá)到了國(guó)外20世紀(jì)90年代中期水平。還有洪都集團(tuán)為推進(jìn)獵鷹（L15）高教機(jī)的研制進(jìn)程，瞄準(zhǔn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)水平，廣泛開展技術(shù)交流與合作。通過有效地借助外力，實(shí)現(xiàn)了引進(jìn)消化吸收的再創(chuàng)新；實(shí)現(xiàn)“撐桿跳”，有力地加速研制進(jìn)程，提升研制水平[5]。

對(duì)我國(guó)航空工業(yè)而言，除了國(guó)際合作以外，國(guó)內(nèi)合作也同樣不可忽視。遺憾的是，由于長(zhǎng)期的條塊分割，再加上航空工業(yè)自身相對(duì)的封閉性，國(guó)內(nèi)的合作創(chuàng)新還有待進(jìn)一步加強(qiáng)。由于我國(guó)航空工業(yè)從上個(gè)世紀(jì)60年代后期開始，按照“山、散、洞”的原則和“母雞下蛋”的方式大量重復(fù)建設(shè)，使航空工業(yè)的生產(chǎn)和科研力量分散，不能形成合力，出現(xiàn)了大量重復(fù)建設(shè)的單位和部門。例如，目前我國(guó)航空工業(yè)有飛機(jī)制造廠13家，飛機(jī)部件廠6家。重復(fù)建設(shè)造成了同類工廠間的激烈競(jìng)爭(zhēng)，相互封鎖，國(guó)家用寶貴資金建設(shè)的設(shè)施和引進(jìn)的設(shè)備、軟件與技術(shù)不能協(xié)作利用。面對(duì)國(guó)外航空巨頭的強(qiáng)大的技術(shù)和資本實(shí)力，相對(duì)弱小的我國(guó)航空企業(yè)單憑一己之力往往難于與之抗?fàn)?，?shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展往往也只能成為一種夢(mèng)想。在這種情況下，不僅國(guó)內(nèi)航空工業(yè)企業(yè)之間必須盡快完成整合，實(shí)現(xiàn)有效的協(xié)同合作，還需要和國(guó)內(nèi)的其他企業(yè)及科研院所、大學(xué)建立戰(zhàn)略合作聯(lián)盟，合力打造技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研之間的共同發(fā)展。

因此，在我國(guó)航空工業(yè)面臨航空科技發(fā)展日新月異和技術(shù)創(chuàng)新資源相當(dāng)分散的前提下，航空工業(yè)企業(yè)在大力加強(qiáng)自身科學(xué)研究的同時(shí)，以合作創(chuàng)新的模式在國(guó)際和國(guó)內(nèi)兩個(gè)方向開展多渠道、多形式的技術(shù)創(chuàng)新，就成為現(xiàn)有形勢(shì)下我國(guó)航空工業(yè)發(fā)展的重要路徑。

三、自主創(chuàng)新模式是我國(guó)航空工業(yè)發(fā)展的必然路徑

（一）自主創(chuàng)新

自主創(chuàng)新是相對(duì)于技術(shù)模仿和引進(jìn)而言的一種創(chuàng)造活動(dòng)，是指通過擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)特的核心技術(shù)以及在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品的價(jià)值的過程。自主創(chuàng)新所需的核心技術(shù)不是來(lái)源于外部，而是從內(nèi)部進(jìn)行的技術(shù)突破，其本質(zhì)是始終把握創(chuàng)新核心環(huán)節(jié)的主動(dòng)權(quán)，掌握核心技術(shù)的所有權(quán)。自主創(chuàng)新的成果，一般體現(xiàn)為新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)，以及擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)、產(chǎn)品、品牌等。

（二）自主創(chuàng)新的意義

不管是模仿創(chuàng)新還是合作創(chuàng)新模式，其前提條件都是要依靠外在的力量才能實(shí)現(xiàn)。作為航空工業(yè)來(lái)說(shuō)，始終面臨著軍事工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家嚴(yán)密的技術(shù)封鎖，只有依靠自主創(chuàng)新才能不斷縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距。因?yàn)橹挥型ㄟ^自主研發(fā)，才能在一定時(shí)期內(nèi)掌握和控制某項(xiàng)工藝或產(chǎn)品的核心技術(shù)，在相當(dāng)程度上左右產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)和方向，優(yōu)先于其他企業(yè)獲得產(chǎn)品成本或質(zhì)量上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，奠定自己在行業(yè)的領(lǐng)先地位，并取得高于同行的回報(bào)。

（三）自主創(chuàng)新對(duì)于我國(guó)航空工業(yè)的必然性

雖然我國(guó)航空工業(yè)的規(guī)模僅次于美國(guó)和俄羅斯，但由于我國(guó)航空工業(yè)缺乏各種關(guān)鍵核心技術(shù)，自主創(chuàng)新水平較低，使得飛機(jī)產(chǎn)量非常小。例如，在生產(chǎn)規(guī)模及市場(chǎng)份額上，我國(guó)50年累計(jì)生產(chǎn)的飛機(jī)數(shù)量只相當(dāng)于美國(guó)21世紀(jì)初4年的產(chǎn)量。形勢(shì)較好的2002年，我國(guó)航空產(chǎn)品產(chǎn)值也僅相當(dāng)于巴西航空公司2001年銷售額的73%，不足美國(guó)和歐洲的3%，在大型運(yùn)輸類軍用飛機(jī)和大型直升機(jī)的研發(fā)制造上還是空白。沒有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，中國(guó)的航空工業(yè)就只能從事低端的生產(chǎn)活動(dòng)，只能為別人去加工零部件，不可能真正形成有競(jìng)爭(zhēng)力的航空工業(yè)。中國(guó)已經(jīng)建設(shè)起門類齊全的航空工業(yè)，設(shè)立了諸多研究院所和航空相關(guān)專業(yè)。如果沒有擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，這個(gè)規(guī)模龐大的工業(yè)體系就不能發(fā)揮出應(yīng)有的潛力。

在過去相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里，國(guó)內(nèi)不少企業(yè)只注重引進(jìn)技術(shù)，忽略自主開發(fā)，由于依賴國(guó)外產(chǎn)品技術(shù)而逐漸喪失了技術(shù)學(xué)習(xí)的自，使“技術(shù)引進(jìn)產(chǎn)品引進(jìn)合資”的過程實(shí)際上變成了一條“放棄自主研發(fā)研發(fā)技術(shù)能力消衰退獨(dú)立研發(fā)實(shí)體消亡”的道路。因?yàn)槿狈诵募夹g(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，高端利潤(rùn)被跨國(guó)企業(yè)分割，使我國(guó)航空工業(yè)在國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)中面臨著被“空心化”（無(wú)核心技術(shù)）和“邊緣化”的危險(xiǎn)。由于跨國(guó)公司擁有技術(shù)，以技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)為國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的主要手段，贏得市場(chǎng)，獲取利益；也正因?yàn)榧夹g(shù)能為跨國(guó)公司帶來(lái)巨大的利益，于是，跨國(guó)公司對(duì)技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)嚴(yán)格控制。在這種情況下，我國(guó)的航空工業(yè)面臨著兩種選擇，要么任跨國(guó)公司對(duì)技術(shù)的控制，依附跨國(guó)公司發(fā)展；要么充分利用國(guó)際國(guó)內(nèi)的資源，尋求自主發(fā)展的突破。而只有后者才能真正實(shí)現(xiàn)提升一國(guó)航空工業(yè)技術(shù)水平，推動(dòng)相關(guān)學(xué)科發(fā)展，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而帶動(dòng)整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這方面不是沒有成功的例子，比如2006年洪都集團(tuán)堅(jiān)持自主創(chuàng)新，在主要依靠自身力量研制K8系列飛機(jī)，并占領(lǐng)國(guó)際同類飛機(jī)出口市場(chǎng)70%以后，又成功地通過自主創(chuàng)新研制出與國(guó)際水平同步的第三代超音速高級(jí)教練機(jī)獵鷹（L15），使我國(guó)一躍成為第三個(gè)研制出新型超音速高級(jí)教練機(jī)的國(guó)家。這說(shuō)明我國(guó)航空工業(yè)完全有能力在某些領(lǐng)域進(jìn)行自主創(chuàng)新，并達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平。

最先進(jìn)的航空核心技術(shù)是無(wú)法通過模仿或合作獲得的，任何一個(gè)國(guó)家或公司都不會(huì)輕易轉(zhuǎn)讓，只有自主創(chuàng)新才是唯一出路，對(duì)這點(diǎn)我們要有清醒的認(rèn)識(shí)。所以自主創(chuàng)新模式對(duì)于我國(guó)的航空工業(yè)來(lái)說(shuō)，雖然在短期內(nèi)無(wú)法全面實(shí)現(xiàn)，但從長(zhǎng)期來(lái)說(shuō)，卻是無(wú)論付出多大努力都必須實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)新模式，是一種必然的發(fā)展路徑。

四、時(shí)間上逐級(jí)上升、空間上協(xié)同推進(jìn)是我國(guó)航空工業(yè)發(fā)展的最優(yōu)路徑

（一）創(chuàng)新模式的多樣性

航空工業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇是個(gè)不斷的動(dòng)態(tài)優(yōu)化過程，處于不同的階段和時(shí)期，要根據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、技術(shù)能力、企業(yè)實(shí)力、進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)間、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況和國(guó)家政策等綜合因素來(lái)決定技術(shù)創(chuàng)新模式。在堅(jiān)持自主創(chuàng)新模式這個(gè)大方向不動(dòng)搖的同時(shí)，必須具有自身的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)，因地制宜地選擇合適的技術(shù)創(chuàng)新模式。筆者認(rèn)為，模仿創(chuàng)新模式對(duì)于大多數(shù)航空工業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)是比較現(xiàn)實(shí)的選擇，但是一個(gè)企業(yè)要在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上占有有利的地位，始終具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，僅靠引進(jìn)模仿是不夠的。當(dāng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力達(dá)到一定程度后，則可以把合作創(chuàng)新模式作為一種重要的選擇，當(dāng)然最終還是應(yīng)把主要力量集中到獨(dú)立的創(chuàng)新發(fā)明上，選擇自主創(chuàng)新模式。對(duì)于當(dāng)前我國(guó)航空工業(yè)來(lái)說(shuō)，這三種技術(shù)創(chuàng)新模式各有利弊，不是非此即彼的關(guān)系，最優(yōu)選擇應(yīng)該是時(shí)間上逐級(jí)上升，空間上協(xié)同推進(jìn)。

（二）最優(yōu)路徑的選擇

時(shí)間上逐級(jí)上升的基本內(nèi)容是指同一企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式必須由低到高依次進(jìn)行，后一種技術(shù)創(chuàng)新模式應(yīng)當(dāng)在前一種完成以后才能實(shí)行，后者的實(shí)現(xiàn)以前者的完成為前提條件。它可以表示為：ABC（A是模仿創(chuàng)新模式、B是合作創(chuàng)新模式、C是自主創(chuàng)新模式）。技術(shù)創(chuàng)新逐級(jí)上升的優(yōu)點(diǎn)主要是面對(duì)現(xiàn)有市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)，充分發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢(shì)，在逐步提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的前提下選擇技術(shù)創(chuàng)新模式。之所以采用這種時(shí)間上逐級(jí)上升的模式，是由航空發(fā)展的基本規(guī)律決定的。我國(guó)航空工業(yè)的起步并不晚，而且起點(diǎn)還很高，曾經(jīng)兩次走過先難后易的發(fā)展之路。第一次是從20世紀(jì)50年代末期開始，我國(guó)準(zhǔn)備研制飛行速度達(dá)到2.5倍音速，升限2.5萬(wàn)米的高性能戰(zhàn)斗機(jī)東風(fēng)113，以及性能稍微遜色的東風(fēng)107戰(zhàn)斗機(jī)。在一個(gè)航空工業(yè)剛剛起步的發(fā)展中國(guó)家，同時(shí)上馬兩型高性能戰(zhàn)斗機(jī)是不可想象的，即使在航空工業(yè)強(qiáng)國(guó)，也是難以承受的挑戰(zhàn)。直到1961年以后，為了盡快實(shí)現(xiàn)對(duì)米格－19、米格－21的仿制任務(wù)，我國(guó)才丟掉不切實(shí)際的幻想。第二次是60年代以后，先上轟6、運(yùn)7、運(yùn)8等中型飛機(jī)，以及更大的運(yùn)10，再上運(yùn)11、運(yùn)12、農(nóng)5、“小鷹”50等小型飛機(jī)[6]。這種急于求成的發(fā)展思路，導(dǎo)致擠出技術(shù)的根基不牢，反倒錯(cuò)失了寶貴的發(fā)展良機(jī)，使得到目前為止，大飛機(jī)項(xiàng)目還沒有取得最終成功。

空間上協(xié)同推進(jìn)是指以上這三種創(chuàng)新模式在空間上同時(shí)展開，不同的航空工業(yè)企業(yè)可以選擇不同的創(chuàng)新模式，而不是所有企業(yè)都鎖定在一種創(chuàng)新模式上?？臻g上協(xié)同推進(jìn)可以表示為：A1A2A3；B1B2B3；C1C2C3（下標(biāo)數(shù)字1、2、3代表各自技術(shù)創(chuàng)新水平由低到高上升）。需要注意的是，不同技術(shù)創(chuàng)新的模式在技術(shù)水平上升的過程中可能是不同的，而不一定都按照同樣的比例進(jìn)行。如A2和B2的技術(shù)水平不一定相同，很有可能它們的水平都還低于C1，下標(biāo)只是針對(duì)它們自身而言，不具有可比性。協(xié)同推進(jìn)的優(yōu)勢(shì)，在于各個(gè)企業(yè)可以根據(jù)自己的優(yōu)勢(shì)和需要，各自同時(shí)進(jìn)行著不同的技術(shù)創(chuàng)新模式，它們之間不但不存在沖突，還可以相互協(xié)調(diào)和促進(jìn)。

采用空間上協(xié)同推進(jìn)的模式，也是基于我國(guó)航空工業(yè)發(fā)展的深刻教訓(xùn)。上世紀(jì)80年代以后在發(fā)現(xiàn)先難后易的發(fā)展之路走不通之后，又換成先易后難的發(fā)展模式，在重新注重模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新的同時(shí)，過于輕率地否定了自主創(chuàng)新模式。由于對(duì)自主創(chuàng)新完全喪失了信心，片面依賴對(duì)國(guó)外技術(shù)的引進(jìn)和合作，這條道路也被證明存在嚴(yán)重缺陷，80年代“運(yùn)10”的下馬就是一個(gè)明證。當(dāng)時(shí)航空工業(yè)自主創(chuàng)新的模式遭到否定，完全寄希望于對(duì)國(guó)外技術(shù)的模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新。1985—1994年，我國(guó)執(zhí)行了組組裝麥道82的合作項(xiàng)目。此后又從1995年開始執(zhí)行合作生產(chǎn)麥道90的項(xiàng)目。但這種沒有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“國(guó)產(chǎn)化”實(shí)際上弱不禁風(fēng)。1996年底波音兼并麥道公司后，于1997年在全公司范圍內(nèi)關(guān)閉麥道90生產(chǎn)線。原定生產(chǎn)20架麥道90只生產(chǎn)了2架就草草收?qǐng)?。組裝外國(guó)整機(jī)之路走不通，就走零部件轉(zhuǎn)包生產(chǎn)之路，但轉(zhuǎn)包生產(chǎn)最多只能部分解決吃飯問題，根本談不上振興我國(guó)航空工業(yè)[7]。當(dāng)年要是能把“運(yùn)10”這個(gè)自主創(chuàng)新的重大技術(shù)平臺(tái)堅(jiān)持下來(lái)，然后依靠自己的力量不斷地完善和改進(jìn)，也許現(xiàn)在我國(guó)的航空工業(yè)將是一個(gè)完全不同的局面。所以在堅(jiān)持模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和自主創(chuàng)新在時(shí)間上逐級(jí)發(fā)展的同時(shí)，也必須在空間上協(xié)同推進(jìn)，只要有條件，三種創(chuàng)新模式都可以充分發(fā)展，而不必只拘泥于一種創(chuàng)新模式。

（三）時(shí)間和空間上的協(xié)同發(fā)展

時(shí)間上逐級(jí)上升和空間上協(xié)同推進(jìn)的關(guān)系看似矛盾，實(shí)際上并不矛盾，兩者是在不同的層次上分別展開。前者是針對(duì)企業(yè)的不同發(fā)展階段而言，后者是針對(duì)企業(yè)的不同技術(shù)能力來(lái)說(shuō)。

時(shí)間上逐級(jí)上升強(qiáng)調(diào)的是，作為航空技術(shù)還處于落后位置的國(guó)家，我們不能不顧及自身的實(shí)力盲目趕超，在沒有一定技術(shù)基礎(chǔ)的情況下就完全依靠自主創(chuàng)新，這樣很可能欲速則不達(dá)，而要遵循技術(shù)發(fā)展的內(nèi)在軌跡，充分地吸收別人現(xiàn)有的成果，逐步地提高創(chuàng)新的自主水平?？臻g上協(xié)同推進(jìn)則是考慮到我國(guó)幅員遼闊，航空工業(yè)企業(yè)數(shù)量眾多，技術(shù)能力參差不齊，各個(gè)企業(yè)應(yīng)該依據(jù)自身的實(shí)力，合理地選擇不同的創(chuàng)新模式，不必只限定在一種創(chuàng)新模式上，特別是對(duì)于自主創(chuàng)新模式，應(yīng)當(dāng)盡可能鼓勵(lì)和扶植。