序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇知識產權管理方法范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

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關鍵詞：管理模式；進攻與防御結合；護權；確權；用權

學界一般都從管理體制角度將企業知識產權管理模式分為集中式、分散式、行列式。而我們認為，企業知識產權管理模式是指企業知識產權管理系統性活動中，管理主體、管理理念、管理對象、管理方法、管理內容、管理目標、管理目的等各要素相互作用、相互制約而產生的較為穩定的結構形態，是一種穩定的行為方式。一方面，由于企業的知識產權管理是有意識的活動，管理理念作為管理活動的價值指導思想，是先導性要素。因此，我們從管理理念角度來探討企業知識產權管理的模式。另一方面，由于企業知識產權管理從管理學的角度來說，是技術性的組織、控制、協調活動。而從法學角度來說，是內化知識產權法律制度為管理工具、方法的活動。內化知識產權法律制度的程度決定了企業知識產權管理水平的高低。因此，本文探討的“基于不同管理理念的企業知識產權管理模式”實質是探討“基于不同管理理念的企業，如何內化知識產權法律制度進行企業知識產權管理活動”。

1、企業防御型知識產權管理模式的內涵、特征與效能

企業知識產權管理理念在實踐中，主要有對稱性的“防御性管理理念”和“進攻性管理理念”。相應的知識產權管理模式也有對稱性的“防御型知識產權管理模式”和“進攻型知識產權管理模式”。但人們一般沒有使用“防御型管理模式”和“進攻型管理模式”的概念，而使用“防御戰略”和“進攻戰略”的概念。由于管理模式更強調實然性，是企業在知識產權管理中實際采取的價值理念，是價值觀的題；而戰略雖然體現一定價值理念，但更多強調其方向性，是技術性題。因此，以“管理模式”取代“戰略”更能對目前企業的知識產權管理理念作出評價。

1.1　企業防御型知識產權管理模式的內涵、特征

雖然“防御戰略”與“防御型知識產權管理模式”有區別，但兩個概念體現了相同的管理理念。因此，要理解企業防御型知識產權管理模式，需要我們首先梳理人們對“防御戰略”的理解，從中體會到學者們對防御型管理理念的理解。有的學者從專利防御戰略角度定義，認為防御性專利戰略主要是在公司內部實行，目的是防止由于公司本身的原因而導致的知識產權的權力損失。按照這樣的理解，對外實施的行為都體現了進攻理念。而實質上無論是進攻還是防御理念，都是對其他企業的關系而言的，是對外行為的理念。有的學者認為專利防御戰略是指在市場競爭中遇到外國企業的專利戰略進攻或外國企業的專利妨礙我國企業的市場運作時，采取的打破市場壟斷格局、改善競爭被動地位的策略。

實質上，防御管理理念就是保護自己權益的理念。因此，防御型知識產權管理模式就是相對于進攻型知識產權管理模式而言的，是指企業在市場競爭中受到其他企業的知識產權進攻和挑戰時，而采取應對進攻和挑戰，保護知識產權利益的行為方式。

防御型知識產權管理模式以護權為管理內容，主要內化防御性的知識產權法律制度為管理工具、方法和手段，體現在兩個方面：一方面內化受許受讓制度，受許、受讓他人知識產權；內化專利文獻制度、無效制度，及時發現并使用具有產業價值的他人已失效的知識產權；內化異議制度、撤銷制度等知識產權法律制度，阻止他人得到授權，或使他人知識產權無效，從而為自己的使用提供合法性依據。另一方面則是通過內化救濟制度，包括訴訟和行政救濟等，保護自己的知識產權不受他人侵害。此外，還有一些如專利網的建立、防衛性申請、防御商標注冊等，都是具有防御性的手段和工具。

通過制度內化成的管理工具、管理方法和手段的運用，實現護權的管理目標：一是保護自己不侵害他人權利；二是保護自己的權利不受他人侵害。如果說后者是防止權利人權益不當減少的話，那么，前者就是防止自己的權益不當增加。表面看來，權益不當增加是有利于自己的，但因為自己權益不當增加意味著對他人合法權益的侵害，為避免因侵害他人權利而遭受巨額索賠的風險，需要防止自己權益不當增加。

1.2　企業防御型知識產權管理模式的效能

防御型知識產權管理模式充分內化知識產權法律有關保護制度，實現對知識產權的保護。但是防御型知識產權管理模式單從保護的角度觀察知識產權，是非常消極、被動的觀念和舉措，不但忽視了知識產權的經濟意義，更弱化了知識產權的經營管理，制約了企業知識產權的創造。以長虹電器為例，改革開放不久，長虹電器開始民，生產民用電視機。但最初的長虹電器重視商標而忽視專利創造，重視通過專利許可、專利轉讓制度引進專利技術，而忽視了二次開發、集成創新和原始創新。習慣于模仿，受許、受讓使用他人專利權的長虹電器在20世紀90年代向國際化發展中，立即就感受到了外國以專利壁壘為主體構建的知識產權壁壘。顯然，長虹電器長期以來的防御型知識產權管理模式造成了今天自主創新能力的薄弱和自主性知識產權的缺失，每年支付的專利權使用費達到2 000萬美元，使長虹電器不堪重負。這些情況都說明，我國企業傳統的知識產權管理模式是導致知識產權績效低，影響自主創新的根本原因之一，并在實際運行中，暴露出一系列的制度缺陷。

單純的防御型知識產權管理模式也不利于企業運用知識產權。因為單純的防御型知識產權管理模式雖然可以運用他人的知識產權，但是昂貴的知識產權使用費讓許多企業忘而卻步，如由于國外有關公司對中國彩電、DVD專利收費逐漸加大，長虹共生產幾百萬臺DVD。如果以各家集團要求的收費繳納，涉及到專利費用上億美元。如此巨額的專利費，使四川長虹難以承擔，市場競爭能力和贏利能力面臨巨大挑戰。并且由于DVD專利使用費的收取令中國企業幾乎無利可圖，廈華、康佳等企業已經被迫退出。如果將企業資源主要用于防御，甚至以通過取得侵權者賠償的方式贏利，不能促使企業充分地運用知識產權。

2、企業進攻型知識產權管理模式的內涵、特征與效能

2.1　企業進攻型知識產權管理模式的內涵、特征

基于同樣的理由，要理解企業進攻型知識產權管理模式，需要我們首先梳理學者們對“進攻戰略”的理解。有的學者從進攻性戰略目標角度認為，進攻性戰略的基本精神就是奪取主動，以達到在競爭中壓制對手，使本企業市場份額最大化。而有的學者則以專利戰略為例，從本質認為專利進攻戰略是指積極、主動、及時地將我國開發出來的新技術、

新產品在國內和國外申請專利，利用專利保護搶先占領國際市場、合法地壟斷國際市場。

實質上，進攻管理理念確實是主動精神，但本質上不僅僅是法律上的確權，而更應當是促進知識產權的創造。因此，進攻型知識產權管理模式應當是以“創造、確認知識產權”為管理內容和管理目標，鼓勵知識產權創造，以占領知識產權的制高點，搶得先機的管理模式。因此，可以將其稱為“創造模式”。

為激勵創造，企業應內化知識產權法律制度為管理工具、管理方法和手段，體現在三個方面：一是內化職務發明制度中的激勵機制，依法建立獎勵、報酬等激勵制度。內化專利文獻檢索制度，為知識產權創造提供技術信息、法律信息和商業信息支撐。二是內化專利許可、轉讓制度、逆向工程制度、合作發明制度以及專利三性制度，進行二次開發、集成創新和原始創新。三是充分內化專利申請制度、商標注冊制度、著作權登記制度等知識產權制度進行確權和構建知識產權體系，包括不同類別知識產權體系，同類別知識產權體系，以及不同類別知識產權相互轉化確權保護的體系。

2.2　企業進攻型知識產權管理模式的效能

企業進攻型知識產權管理模式有利于企業內化激勵制度、專利信息檢索制度等知識產權法律制度，促進企業知識產權創造，形成自主性知識產權，但不能確保創新的持續性。因為自主性創新成果不加以保護而為他人免費使用，無疑是鼓勵他人“搭便車”，不僅放縱了他人的懶惰，而且創造者不能得到回報，甚至不能收回成本，知識產權法的激勵制度不能產生激勵作用，創造者缺乏持續創新的動力和資源支持。單純的進攻型知識產權管理模式關注創造的知識產權數量，而不關注知識產權是否具有工業實用性和有多大工業實用性。我國的高校是比較典型的進攻型管理模式，其知識產權實用性較差，據報道，從1985～2006年，高校每年6000～8000項的科技成果實現產業化的不到10％，遠低于企業的專利成果轉化率。3企業知識產權管理的理想模式――進攻與防御相結合

單純的防御型知識產權管理模式和單純的進攻型知識產權管理模式雖然有其優勢，但又存在諸多不足，見表1。

假設管理內容為a，管理工具為b，管理目標為c，效能為y。從表1中可以看出，單純的防御型知識產權管理模式和單純的進攻型知識產權管理模式存在效能的差異，而產生差異的重要原因在于內化的知識產權法律制度存在差異，以及管理內容、管理目標存在差異。因此，效能與管理內容、管理工具、管理目標的函數關系可以表示為：

Y＝f(a，b，c)

單純防御型知識產權管理模式的效能為：

Y1＝f(a1，b1，c1)

單純進攻型知識產權管理模式的效能為：

Y2＝f(a2，b2，c2)

但防御型知識產權管理模式和進攻型知識產權管理模式的優勢效能又存在互補性，通過優勢效能的互補就可以克服各自的缺點。要實現防御型和進攻型知識產權管理模式優勢效能的互補，就需要管理內容、管理目標以及內化的知識產權法律制度實現結合，即Y3＝Y1＋Y2＝f(a1，b1，c1，a2，b2，c2)，從而形成進攻與防御結合型知識產權管理模式。

從實踐來看，許多跨國公司的成功，正是采用了進攻和防御相結合的知識產權管理模式。如美國蘋果公司不像其他跨國公司那樣，利用專利的各種戰略來布局，進而攻擊對手或者進行相應防御；也不像其他公司那樣偏好于利用訴訟來獲取高額利潤以獲取市場競爭優勢，而是恰當地運用了進攻和防御。因此，應當將進攻型與防御型結合起來，作為企業知識產權管理的理想模式。所謂進攻與防御結合知識產權管理模式就是由原來單純防御的知識產權“保護”觀念轉變為知識產權“經營”觀念，是將知識產權與技術研發方向、企業經營活動、產業結構升級等相結合川。以知識產權創造(確權)、運用(用權)、保護(護權)為管理內容和管理目標的企業知識產權管理模式，具有下列效能，見表1。一是通過“進攻型”內化激勵制度、專利文獻檢索制度等，促進知識產權創新，完成創造和確權；通過防御型內化實施、許可、轉讓制度，異議、無效、時效制度，以及救濟制度，保護知識產權。二是因為創造了知識產權，而又不能以索取賠償作為營利模式，那么企業就必須通過充分運用知識產權作為營利模式。而且企業作為理性經濟人，追求自身利益最大化，也愿意通過運用知識產權實現自身利益最大化。三是知識產權運用實現自身利益最大化，技術創新者因此獲得專利技術研發成本的補償與高回報，激發了技術成果權人的積極性和創造性，進而進行新一輪的技術創新，創造更多知識產權，從而形成知識產權創造――運用――保護的良性循環。

4、我國企業進攻與防御結合知識產權管理模式的實現

有學者通過實證研究認為，進攻型管理模式和防御型管理模式分別適用于不同知識產權能力的企業，對于擁有強勁的技術研究開發能力，具有雄厚資本，較強經濟實力，在技術上處于領先地位的高科技企業，通常宜采取進攻型專利戰略。反之，則應當采取防御型管理模式。有學者按照知識產權領域重要性能力進行矩陣分析，認為我國的知識產權領域可分為4個部分：強勢重點領域、弱勢重點領域、弱勢一般領域和強勢一般領域。根據我國現有的知識產權創造能力，應分別采取進攻戰略、突圍戰略、防御戰略和發展戰略。這些觀點從企業知識產權能力的現狀提出，分別適用進攻型管理模式和防御型管理模式，是一種消極的維持現狀的管理模式。面對我國企業與國際大企業相比知識產權能力較低的現狀，我國企業知識產權管理目標應當是改變現狀的后來者突圍和先到者的持續創新，提升我國企業的知識產權能力，最終目的實現企業效益的最大化。因此，我國企業應當積極推進進攻與防御結合知識產權管理模式的建立。

4.1　自覺、全面內化知識產權法律制度

自國家實施知識產權戰略，尤其是一些企業被確立為國家、省(市)知識產權示范企業以來，我國企業的知識產權管理能力有了較大提升。但與發達國家企業的知識產權管理能力相比，我國企業的知識產權管理能力仍處于較低的層面。究其原因是因為發達國家的企業自覺、全面內化知識產權法律制度，充分運用知識產權法律制度作為企業知識產權管理的工具、方法和手段。而我國企業，將知識產權管理理解為純粹的技術性管理活動，似乎知識產權管理僅僅是管理題而與法律無關。實際上，知識產權法律制度是系統性反射知識產權創造、使用、保護、管理為知識產權確權、用權、護權的

高度制度化的規范，它按照一定的價值觀念將確權、用權、護權融合為一個整體。系統性的知識產權法律制度就是進攻與防御結合的知識產權管理模式的法律反應。因此，自覺、全面內化知識產權法律制度是我國企業實施進攻與防御結合知識管理模式的基礎?！叭鎯然笔菍χR產權法律制度系統性的內化，而不是象當前有的企業對知識產權法律制度的個別、偶然運用，是內化的“量”的要求?！白杂X內化”是企業要自覺、主動認同、運用知識產權法律制度，而不是如當前有的企業自發的運用某些知識產權法律制度，這是對內化的“質”的要求。

4.2　審視并改變企業知識產權管理模式的現狀

我國企業應當反思、審查既存的知識產權管理模式，并根據企業的發展戰略對既有知識產權管理模式進行改造。我國原來單純防御型管理模式企業要擺脫長期以來形成的被動防御局面，就必須改變目前仍將知識產權保護的重點放在如何防范侵犯和濫用別人的知識產權，而應當確立自主創新的意識、機制，提升自主創新能力。原來是單純進攻型的企業應加強對知識產權的運用和保護，對侵權行為堅持依法打擊。

4.3　加強面向未來的進攻與防御結合知識產權管理模式的建設

我國企業應當通過文獻檢索等方式對現有知識產權狀況包括知識產權創造情況、分布情況、權利確權運用保護情況、發展趨勢等進行分析，制作專利圖，或其他形式的知識產權戰略分析。制定本企業的知識產權戰略規劃，作為本企業知識產權創造、使用和保護的指導文件。激勵進行自主研發，包括發明創造的自主研發、商標的自主研發等，充分運用各種知識產權制度實現對知識產權的體系化確權、保護。充分運用知識產權制度加強知識產權自行實施、許可實施、轉讓，以及知識產權的人股、質押融資等。充分使用各種保護手段對自己的知識產權進行保護。

4.4　政府、社會提供進攻與防御結合知識產權管理模式建設的智慧支持

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1.1組織機構較為分散

集群創新是企業個體行為與產業群體行為的有機結合，它強調企業之間的互動與合作，并形成一條由市場、協作企業和制造企業等多個成員組成，包含需求創新、設計創新、技術創新、檢測創新等多項內容的創新鏈。產業集群的知識產權管理也是如此，需要形成穩定的組織機構和協作流程。然而通過調查我們發現，松山湖高電產業企業尚未形成一個相對固定的行業組織，地方政府主管部門雖然下設知識產權管理部門，面向轄區企業提供知識產權和科技項目服務，但并未專門針對產業進行分類管理，這也在一定程度上導致產業集群企業缺乏統一的歸屬管理。

1.2知識產權尚存風險

在集群創新里，加工出更好的成品是集群最終的創新目標，各節點多企業之間在現有制度框架下的有效協作，是完成技術創新目標的關鍵。交流是合作的必經之路，但同時也為企業帶來了眾多知識產權風險。松山湖高電產業的知識產權風險主要表現為：①企業關鍵技術和商業秘密暴露給對方，造成知識產權流失；②合作創造出的知識產權歸屬不明；③企業間存在著侵權現象；④人員流動造成知識產權外泄等。這些風險的發生，導致了技術創新鏈中的連鎖反應，并影響了整個集群創新的運行，阻礙了集群信任機制的建立，降低了對外競爭能力。

1.3戰略規劃有待成熟

松山湖高電產業企業均為科技創新型企業，企業內部知識產權管理相對規范，除了具備常規知識產權創造、保護和運用基礎能力外，還對企業未來的知識產權發展方向進行了規劃，并納入了企業整體戰略當中。然而通過調查我們發現，一些企業的自我發展戰略定位偏高，缺乏對整個產業集群的系統考慮，戰略內容中未能融入所在集群的發展目標，缺少與地方及合作企業的協調。此外，一些戰略規劃在制訂時也未進行充分的國內外行業調查和情報分析，專利等知識產權指標更多的是定位在數量增長而非質量的提升上，且在當前國內外市場環境多變的形勢下，戰略規劃的可行性和應變能力均將受到考驗。

1.4專業服務未成體系

由于當前各地知識產權高級人才十分奇缺，專利技術標準不一，部分新興行業的產業鏈不完整、產業結構不合理，這些都給知識產權專業服務市場的發展帶來了阻力。作為園區行政管理機構，松山湖管委會一直在創新管理方法，為服務園區企業努力，并且在產業規劃、規范市場、提高行政效率、凈化投資環境等多方面取得了有目共睹的成績，通過引進知識產權中介機構、組建科技服務部門、協同國內高校和科研機構參與園區創新等，為園區產業發展營造了較好的服務環境。然而由于人才、資源等客觀原因，園區知識產權策劃、信息咨詢、專利導航、專利評估、知識產權質押和交易等服務依然缺失，專門針對松山湖高電產業等產業集群的特色化、專業化服務尚未形成體系。

1.5創造運用能力不高

產業集群的優勢在于縮小了創新型企業之間的地理空間范圍，并且通過共享技術和資源，實現上下游企業配套銜接，推動知識和技術的轉移與擴散，從而形成了較強的產業競爭能力，知識產權創造和運用是實現這些優勢的基礎。對比松山湖高電產業知識產權管理工作實踐，我們發現部分企業自主知識產權核心技術比較缺乏，可供集群受用或共享的技術資源有限，企業之間的研發實力差距較大。此外，在當前快速多變的技術市場環境中，高端電子信息產品的集成度和復雜度不斷提高，這也迫使集群內不同領域企業在創新問題上必須密切合作、協同攻關。然而我們發現松山湖高電產業在知識產權轉讓、引進和技術合作的過程中，缺乏企業間以及與科研機構間的協同與合作，專利技術市場的運作深度還需進一步提升。綜上所述，產業集群的核心功能是集群創新，而知識產權又是技術創新的核心要素，因此知識產權的創造、保護和運用是產業集群創新發展的關鍵。為此，下文將從知識產權相關政策、服務和管理等角度，探索知識產權提升地方產業發展的有效途徑。

2知識產權政策保障集群發展

基于產業升級目標，結合當前集群產業運作環境，地方產業集群企業的推進政策須具有一定的層次性，目前正在實施的產業集群扶持政策包括知識產權申報、高端技術開發、知識產權保護、知識產權價值維護、知識產權戰略等不同內容。下文將從制度運用、政策實施和措施推進三方面提出集群發展的政策保障途徑。

2.1熟練運用現有制度

產業集群是介于企業和市場之間的一種組織形態，集群生存和發展是存在于一定的制度背景當中，除了宏觀層面的政治、社會與文化因素外，微觀層面的知識產權制度和產業規范也對集群的運行和發展起到了重要的規范和約束作用。為此，松山湖高電產業需要不斷深化對于知識產權法規及地方產業制度的理解和運用，通過制度中的利益補償和驅動激勵產業創新，并促進知識產權成果的商品化，推動產品和技術貿易保護，在協調平衡權利人利益和社會公眾利益的同時，有效實現產業技術創新價值，為產業集群發展營造誠信與合作的制度氛圍，隨著集群中的社會資本的形成和積累，逐步形成統一市場、規范產品標準，共同實施產業專利技術和商標等知識產權規劃。

2.2強化實施激勵政策

政府在推動產業集群發展中作為一個重要的行動主體，它通過產業規劃、布局，選擇合適的企業、機構進駐集群，維護集群秩序，并通過特定的集群政策，形成適合有利的機制等來促進集群發展。目前國內一些高新技術園區探索實施了集知識產權創造、運用、保護和管理四位一體的區域政策，然而在實施過程中，依然存在用力不均、協同缺位的現象，這也導致園區內產業集群企業“重企業創造的資助，輕產業定位的指向”、“重專利申請的保護，輕資產運用的企劃”。松山湖可以針對高電產業現有基礎及外部市場需求，強化實施產業基礎設施建設、技術創新激勵和技術產品轉化等各項激勵政策，引導產業集群形成有效的協同發展機制。

2.3落實推進專項措施

為了推動地方企業創新發展，東莞市目前已經實施了多個專項激勵措施和辦法，其中包括《東莞市科學技術獎勵辦法》、《東莞市專利促進項目資助辦法》等。然而由于產業集群缺乏穩定、統一的組織機構和歸口管理部門，這些措施在實際的實施過程中，依然存在“頭重腳輕”的現象。為此，應對各項與產業相關措施進行集體研究和討論，并加強與政府部門的溝通，積極落實推進各個專項激勵措施，共同推動地方產業創新發展。此外，地方行政部門也要積極探索良好的政府服務，打造由傳統到高端的創新服務體系，積極發揮財政的杠桿作用和市場資金的帶動作用，引導更多集群企業進行科技成果轉化。

3知識產權服務助力集群創新

創新是決定產業發展的關鍵因素，通過集群創新，集群企業可以共享資源、降低風險、分擔成本，獲得知識溢出效應和創新擴散效應，提升集群創新能力和競爭優勢，從而推動地方經濟發展。知識產權服務作為產業集群專業化管理的子集，貫穿于產業知識產權創造、運用、保護、管理的各環節之中。下文將從服務產品開發、服務平臺搭建和服務體系建設等方面重點闡述集群創新的助力途徑。

3.1開發新型服務產品

知識產權服務可以降低成本、提高效率、節約資源和快速實現知識產權成果的轉化。近年來，松山湖把實施知識產權戰略，健全專業服務體系作為建設“創新松山湖”、營造科技創新軟環境的重要工作來抓，為園區企業在知識產權創造、管理、運用、保護等方面給予更多的扶持。從服務內容角度，松山湖高電產業集群的知識產權服務可從以下幾個方面尋求創新：一是以專利服務為核心，開發面向產業集群的知識產權策劃和咨詢服務；二是以專利的轉讓和市場化為目標，培育、開發直接專利價值評估、技術轉讓、質押融資等服務；三是以知識產權信息化為基礎，構建專利申請、法律狀態、情報分析等信息交互。最終通過凝聚服務人才，提供專業化、高端化的創新服務，強化知識產權對于產業的導航作用，為產業創新發展提供輔助。

3.2搭建專業服務平臺

建立基于集聚創新的知識服務平臺也是近年來開放創新和眾包商務模式的直接反映，建設系統、專業的服務平臺已經得到眾多產業集群管理機構的重視。我們認為松山湖高電產業集群可從以下幾個方面搭建專業服務平臺：一是參照上海、江蘇等地成功模式，由政府投入啟動資金，依托地方專利信息中心，建設集成知識產權技術、法律、市場和服務的信息分析系統、專家咨詢系統和網絡支持系統，形成覆蓋園區政府、公眾和企事業單位的知識產權服務中心；二是建立高電產業專業化的知識產權交易機構，通過建設網絡平臺，并與金融、產權市場進行銜接，鼓勵知識產權轉移和轉化；三是通過組建由政府、集群企業、科研院所、金融機構、行業協會等組成的產業技術聯盟，推動技術創新主體之間的技術學習與合作，擴大集群邊界和影響力，拓展產業集群的成長空間。

3.3建設完善服務體系

產業集群的創新發展不僅需要政府行政的引導和調整，還需在現有市場環境中建設完善的知識產權服務體系。對于松山湖高電產業而言，知識產權服務體系就需要通過將集群企業及所在園區的專項資金、先進技術手段、知識產權信息資源、知識產權專業人才整合起來，建設以產業集群知識產權創造、保護、運用為核心的知識產權系統服務，實現知識產權信息資源共建、共享，并發揮最大的社會和經濟效益。具體來說，應具備以下三種要素：一是知識產權信息資源，包括產業集群企業的專利技術信息、法律信息和市場信息；二是知識產權專業人才，包括知識產權法律人才、知識產權管理人才、知識產權技術人才以及知識產權信息人才等；三是知識產權服務手段，主要包括基于區域或產業知識產權信息的分析工具、信息檢索和服務平臺。

4知識產權管理推動產業升級

知識產權管理水平和效率將直接影響到產業集群企業創新能力的發揮和創新活動的開展，產業集群視角下的知識產權管理，是以實現產業鏈群效應為主旨，以融入園區產業集群發展為主線，以加大知識產權資源投入為手段，通過政府推動、行業驅動、企業發動等共同促進產業集群的知識產權創造、運用、保護能力全方位提升的行為。下文將從行政管理機構、行業協會、企業三個方面闡述知識產權管理推動產業升級的現實途徑。

4.1提高行政管理效能

我國產業集群的管理機構一般以開發區管委會的形式存在，這為以產業集群為單元的知識產權管理工作提供了基礎條件。加強園區產業集群知識產權行政管理，應從產業發展過程的角度，強化園區行政的知識產權引導、推動和協調職能，利用各級行政管理部門的行政職能和權力，通過制定知識產權激勵政策、知識產權保護規范和知識產權管理標準等手段，使知識產權成為產業經濟和技術發展的重要工具。此外，還要從政府行政管理的角度，加強管理效率和手段的提升，構建知識產權行政績效考核評價體系，不斷挖掘產業所在園區的知識產權發展潛力，為產業知識產權管理模式創新和服務提升提供保障。

4.2加強行業組織協作

產業集群的多企業合作創新模式為地方社會經濟發展提供了強大的驅動力，推動集群企業各方共同致力于某一研發項目，彼此投入資金、技術、設備、人才等資源，在合作過程中形成了知識產權等無形資產，并以協議形式所共有。然而集群成員合作與競爭共存，導致集群企業在合作時伴生了許多知識產權風險。為此，要加強產業集群組織協作，形成制度完善、自主運營的行業管理機構，實施知識產權技術的集體保護和運用。對于松山湖高電產業來說，可以參照國外經驗，建立產業鏈聯盟，推動地方產業鏈的演進和形成，并通過搭建公共信息服務平臺，打通產業聯盟互通瓶頸。此外，還要努力推動地方專利聯盟發展，發揮專利技術的擴散效應和聯盟的規模效應，改變企業單打獨斗的維權戰術模式，實現以聯盟集體名義進行專利許可、訴訟等知識產權談判的戰略維權方式。

4.3規范提升企業管理

對于集群企業來說，知識產權管理可以促進企業提升核心競爭力，以擴大企業市場占有率，為此企業知識產權管理是推動產業集群知識產權發展的內生動力。知識產權管理是企業為了規范知識產權工作，發揮知識產權制度作用，促進自主創新和形成自主知識產權，推動知識產權創造、保護和運用，最終使企業發揮最大經濟效益和社會效益的經營管理活動。對于松山湖高電產業集群來說，應在廣東省貫徹實施《創新企業知識產權管理通用規范》的政策背景下，積極組織集群企業參與貫標工作，密切配合貫標輔導機構，完善企業知識產權管理組織、豐富知識產權管理手段，并加強集群企業之間的交流與合作，從管理機構、管理方法和管理評價等多方面，實現集群內的同步發展，從而共同提升集群產業的知識產權管理水平。

5結語

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電子商務采用數字化的交易方式，知識產權是交易過程中主要的價值成分。從知識產權保護程序的角度，電子商務中行為主體的難確定性、行為的跨時空等，促使電子商務環境下知識產權出現新的特性，從而使知識產權保護面臨新的挑戰，如圖1所示。第一，電子商務的全球性使得在國際電子商務中，法律法規的不平衡對電子證據的采納造成很大難度，極不利于電子商務法律的推行。第二，在電子商務領域，好的商業模式會導致很多人的爭相復制，但是專利保護的情況是根據每個國家的具體情況而定的。一旦把這種合法的專利壟斷權力擴展到商業方法領域，很可能造成整套商業壟斷，扼殺競爭和創新。第三，電子商務環境下企業域名可能遭惡意搶注，而各類新技術的出現，如域名的導航技術，如中文網址，無線網址、企業微博賬號等，無疑增加了域名保護的難度，同時也使得很多知名企業網絡品牌的樹立和維護遇到挑戰。第四，由于數字作品能在很短的時間內被復制、傳遞、存儲和大量擴散，現有技術能力無法及時發現、跟蹤及消除，相關的法律對此類產權保護也缺少對數字作品網絡傳輸權的規定。第五，超鏈接技術和搜索技術可能使得被鏈接網站的內容以及商標等利益被侵權的問題，損害了內容提供商的利益。第六，隱形商標侵權問題。隱形商標侵權指網站將他人的商標安插在自己的網頁源代碼中，以增加自身網頁搜索結果頁排名靠前度，構成隱形商標侵權。定隱形商標侵權糾紛的關鍵是看是否引起公眾混淆，即消費者是否真的認為所訪問的網站同原商標企業的產品服務有某種關聯，但是這種判定很難。第七，電子商務中知識產權侵權案件審理中，由于調查取證難、判定版權歸屬和是否侵權難、確定賠償額度難等問題，使得網絡知識產權侵權案給法官的審判帶來了較大的難題。

二、電子商務背景下知識產權保護建議

為了適應網絡時展的要求，減少新形勢下我國出現的知識產權法律空白與模糊情況，針對電子商務知識產權保護相關的法律制度建設已迫在眉睫。美國作為電子商務發展較早的國家代表，其對電子商務環境下的知識產權管理具有豐富的經驗。我們可以借鑒他們的一些思想與做法。

(一）完善立法體系世界知識產權組織版權條約(WCT)關于數字化和網絡環境下的著作權的界定包含了三個重要概念，即公眾傳播權、技術措施、權利管理信息。美國數字千年版權法（DMCA），也明確界定了“表演權”，事實上包含了數字化網絡傳輸的權利。此外，DMCA不僅提出了技術措施和權力管理信息的概念，而且對涉及技術措施、版權管理信息的侵權和犯罪行為從民事和刑事兩方面作出了特別規定。該規定是獨立于其他侵權和犯罪行為的救濟措施，從而能有效保護網絡著作權。相比而言，我國普遍存在一種行政管理信息，主要目的是查出非法出版物，倒賣書號、社號，制裁盜版活動。因此，我國需要從完善電子商務知識產權立法體系以及司法范圍界定入手，為進一步建設相關的法律法規提供依據。

(二）擴大保護范圍和內容美國目前專利權客體范圍很廣，計算機程序和硬件結合、計算機程序寫成的方法、計算機程序本身、儲存有計算機程序之計算機可讀紀錄媒體、以及在網絡上的商業方法等等，都可以成為專利權保護的客體，甚至并非在網絡上或并未利用計算機技術完成的商業方法也可以成為專利客體。但是基于中國目前的現狀以及對外國專利申請案涌入而不利于本國產業發展的考量，中國的專利法沒有明文規定涉及計算機軟件的發明是否可以成為專利客體，對計算機和商業方法專利保護采取保守的態度。以數據庫為例，美國在版權保護的基礎上，已經采取用反不當競爭法和反盜版法來保護數據庫中的數據與信息。美國對于數字圖書館的管理也持謹慎態度，其國會圖書館網上電子圖書都是過了版權保護期的，在版權保護期內的作品上網需要作者授權，并且要付費。我國對此并無明確規定，隨著數字資料的迅猛增長，我國急需制定圖書資料等版權保護的具體管理方法，更好地保證數字圖書與資料的更廣泛的傳播與利用。

(三）完善技術保護與管理手段反復制設備、“追蹤系統”軟件、水印加密、電子版權管理系統等都是為版權保護服務的技術措施，世界各國已經達到共識要為這些措施提供有效的法律保護。美國以法律認可、保障、救濟的方式保證技術措施和管理手段的實施。DMCA從禁止制造某種特定的設備或提供某種特定的服務這兩個方面，來保護權利人的技術措施。DMCA制裁的對象并不是個別的破解行為，而是破解設備的生產、擴散及其服務。并且使用了較為先進的技術措施來對數字內容進行加密保護，如DRM（DigitalRightsManagement）。此外，還有學者認為，云服務作為構建在互聯網上的服務，既可以避免讓用戶購買、安裝和配置昂貴的軟件，也可以提高數字知識產權（DIP）數據庫的質量，保證較高的一致性以及可擴展訪問的強度，也應從法律層面予以保護。在電子商務環境下，我國不僅要力求構建一個值得信賴并能夠保證信息的完整性、安全性、多層次、開放的網絡體系，改善國內用戶環境，還需明確規定技術措施的法律保障，制定具體的權利管理和版權管理的相關法律。

三、總結

篇(4)

中國知識產權事業的繁榮發展，該行業吸引越來越多的人參與進來，女性知識產權從業者在整個行業中發揮著越來越重要的作用。她們不僅以獨有的細膩讓知識產權行業更加嚴謹，且以其特有的堅毅讓行業充滿希望。國云科技股份有限公司法務部經理謝紅女士就是其中典型的代表。作為專利人、律師、第一期全國專利信息實務人才、IPMS（知識產權管理）審核員、競爭情報分析師、PMP管理工程師，謝紅女士精于知識產權管理體系的構建、知識產權的轉化應用、企業品牌的培育、提升企業知識產權能力等，工作期間獲得諸多成績和榮譽，得到了企業和社會的肯定和贊賞。

博觀約取 厚積薄發

2003年從事知識產權工作時，鑒于理工科專業出身具備了相應的技術功底的背景，謝紅主要負責公司開發與研究時立項檢索、申請專利交底方案的專利性檢索、技術調查、專利分析報告撰寫；在對外項目時出具初步的知識產權盡職調查等。2007年初，謝紅通過公開競聘的方式加入廣東電子工業研究院（有限公司），開始了知識產權工作生涯?；陬I導信任和工作的需要，謝紅被委派負責中科院云計算育成中心的知識產權工作并同時負責下屬各孵化企業的知識產權工作，目前作為國云科技法務部經理負責國云科技的知識產權及法務工作。

謝紅所從事的知識產權工作由原單純的服務研發中的知識產權工作轉變為知識產權全流程管理。其中不僅有制度的建設，也有知識產權獲取、維護、運用、保護等方方面面的事務。隨著基礎工作的開展，也逐漸將知識產權工作融入到企業的中長期規劃、戰略等層面。因此，工作涉及的面更廣，對能力的要求也更高。

當談及扎根于國云科技股份有限公司的原因和動力時，謝紅說：“國云科技是中科院云計算育成中心的孵化企業；專門從事云計算相關產品的研發；是中國領先的云計算解決方案與服務提供商；由8位國內外教授級科研人員擔任核心成員的廣東省云計算產業國際創新團隊提供強力支持。其自主研發的G-Cloud云操作系統是國內目前安全等級最高的云計算操作系統；作為中國首家自主產權云計算平臺，專注于為大型政企客戶和IDC數據中心提供全面的云計算及大數據技術解決方案與服務，先后與中國電信、中國移動、廣電傳媒、上海證券交易所、曙光、浪潮等知名公司建立了深度合作?；诠舅幍男袠I是國家戰略性新興產業，公司也具有強大的研發團隊；公司領導極具戰略眼光，高度重視知識產權工作；在國云能夠很好地發揮知識產權工作的作用，實現自身的價值。此外，公司亦坐落于國家高新技術產業園區―松山湖；此地生態環境優美，PM2.5常年不過百，也吸引著我扎根于此。”

國云科技的知識產權工作，是從一片空白開始；謝紅基本上是從知識產權的規章制度等管理方面入手。工作主要涉及到知識產權管理體系的搭建；在管理制度、體系建設的同時，也從最原始的知識產權積累開始，包括專利的申請、商標的注冊、版權的登記等。而根據研發項目的需求；在項目規劃、立項，以及后續形成的知識產權的申請、注冊等環節，就有關技術或方案進行檢索；為項目規劃、立項提供知識產權盡職調查；為重要項目提供知識產權布局規劃。隨著公司知識產權成長歷程的積累；以及公司的長遠發展需求；知識產權也被逐步提升到了企業的戰略層面。為此，與公司領導層及相關同仁一起根據企業生存發展的使命及目標策劃、制定了公司在知識產權方面的戰略，依據知識戰略的需求，分別制定了公司的中長期知識產權目標及實施的年度計劃、3-5年規劃等，并監督執行。當然作為知識產權管理部門的領導；同時也承擔著公司內部各部門、各層級員工知識產權培訓；以及部門事務及同仁的管理工作。

兢兢業業 恪盡職守

目前，謝紅作為法務部領導，工作的主要內容涉及企業知識產權戰略的策劃、制訂與監督執行，知識產權規劃、計劃的制定與實施，知識產權風險防控；管理體系構建，知識產權專業培訓，知識產權事務管理等方面的工作。隨著公司的發展，對知識產權工作也提出了更高的要求；從當初的規?；臄盗糠e累轉變為對優質專利質量的追求；從單純的部門工作轉變成公司戰略的實施與導向；從知識產權作為成本支出到知識產權價值的實現；相應的，對于個人能力的要求也隨之提高。“挑戰與機遇是并存的，為有效的提升知識產權的質量；推動公司成立了聯動機制，各部門積極有效的溝通c配合，使公司具有良好的知識產權管理體系，可以激勵各部門相關人員積極重視、配合知識產權工作；加強宣傳、培訓，使全員了解、認識知識產權；讓大家知道知識產權對企業的重要性。就具體事務，多跟關聯部門、人員溝通，充分了解實際情況；以使工作的解決辦法更加符合大家的需求。經常到各部門，了解情況，充分掌握大家的想法、對知識產權工作的意見；不斷提升、完善自身處理工作的能力。在公司的戰略制定、實施方面，及時提出知識產權方面的需求以及情況；充分地將知識產權融入到公司戰略中。近幾年也通過知識產權入股等投融資方式，實現了近兩千多萬元的收入?！敝x紅說。

降低知識產權企業知識產權風險是企業制定知識產權制度和戰略的重要組成部分，作為國云科技股份有限公司知識產權管理制度的設計者，謝紅認為，風險往往源于日常的企業經營行為，為有效管控知識產權風險；采取的最主要的措施就是優化、完善知識產權管理。

2013年，國云科技根據知識產權體系的實際需求，進行了省標（廣東省《創新知識企業知識產權管理通用規范》的推行、實施；并于2013年8月順利通過了省標的認證。知識產權部門向領導層提請導入國標；公司領導對此極為重視，啟動貫標工作。

通過貫標，開展了多種形式的宣貫工作，公司全體員工對知識產權管理工作更為關注，保護意識有了大幅度的提升，形成了良好的知識產權氛圍及企業知識產權文化。貫標工作獲得推薦認證，更是極大的鼓舞了公司員工的積極性。突出表現在專利申請呈現井噴式的增長。

作為廣東省首家、同時也是全國信息技術服務業首家獲得《企業知識產權管理規范》GB/T29490-2013推薦認證的企業；通過貫標，公司建立了一套完整、科學、標準化的知識產權管理制度、管理方法和工作程序，規范了公司各項知識產權活動，增強了企業自主創新能力，提升了公司的品牌知名度與美譽度。貫標工作為公司獲得國家知識產權優勢企業、廣東省知識產權示范企業、廣東省著名商標等榮譽發揮了重要作用。同時，也促使公司的專利順利獲得了2016年度的國家專利獎。

淡泊明志 寧靜致遠

篇(5)

【關鍵詞】無形資產 無形資產系統 無形資產核算 無形資產管理

一、無形資產事業的發展在于創新

（一）無形資產創新發展是客觀的必然

1.適應經濟發展需要創新

無形資產產生和發展的基礎是經濟的發展，隨著經濟的發展客觀上也需要無形資產的相應發展。21世紀是發展知識經濟的時代，是無形資產面臨的新環境。知識經濟是建立在以智力資源為依托、以高技術為核心，在知識和信息的生產、分配和消費之上的經濟。知識經濟的基本特征，是智力資源資本化、產業高技術化、信息社會化、信息網絡化、投資無形化、經濟全球化和教育終身化等。發展知識經濟對無形資產提出了國際化、系統化、集中化、層次化、信息化、規范化、效益化和知識化等新的要求。

2.無形資產改革需要創新

我國的改革已進入新的階段，隨著改革由局部轉向整體、由經濟領域轉向上層建筑等各個方面，深化改革，加快發展，都將面臨著一些從未遇到過的新情況、新問題、新矛盾和新課題。與此相適應需要對無形資產的各個方面進行改革，而深化改革就需要無形資產創新。

3.發展無形資產學需要創新

自然科學在發展，其他社會科學在發展，無形資產科學也需要相應地得到發展。發展無形資產學的關鍵在創新。經濟全球化、科技進步、管理現代化和無形資產改革都需要創新發展無形資產學。

無形資產創新是有關人員在無形資產實踐過程和研究過程中的創造性活動。無形資產創新是創造出原來沒有的和與原來不同的有利于發展的創造性活動。創造性活動就是拋開舊的創造新的，是揚棄與發展的過程。拋棄舊事物中的消極因素，發揚舊事物中的積極因素，創造新的事物。創新的本質是發展，發展是創新的現象與本質、形式與內容的統一，創新的目的最終是為了事業的發展。

（二）無形資產創新的分類

無形資產創新按組織性質劃分有：

1.原始創新，是首先或最早進行的無形資產創造性活動；

2.集成創新，是整合多種因素而進行的無形資產創造性活動，如有效地組織相關院校結合、相關學科結合、產學研結合和國內外結合等多種形式，采取有效措施集中優勢力量整合科技資源進行的無形資產集成創新；

3.引進消化吸收再創新，是在對引進理論、技術或方法進行消化吸收的基礎上進行的再創造性活動。

無形資產創新要提倡自主創新。自主創新是創新者獨立地根據需要并能擁有知識產權而進行的創造性活動。自主創新是建設創新型國家的核心，是國民經濟實現可持續發展的根本動力。自主創新屬于導向性政策，就是要有一種自主意識，敢于走出自己的創新之路，強調我國的現代化建設只能靠自己來完成。

在自主創新過程中，要正確認識創新與繼承的關系。創新是在繼承基礎上的發展。如在科學理論的發展中，新的科學理論，其最閃光的部分是新的被檢驗是正確的研究成果，但也包括了原有理論中被檢驗是正確的內容。科學理論的嬗變，是在繼承原有理論中有用內容的基礎上的進一步發展。在繼承中創新，是實事求是的一種科學精神。同時，在創新理論的過程中，還要正確認識創新與借鑒的關系。我們要虛心學習和借鑒國外包括西方國家的理論、方法和經驗，為創新理論提供參考；但不能搞照抄照搬教條主義、本本主義，而是一切都從我國的實際情況出發，創新理論。

無形資產創新表現在各個方面，當前，主要表現在無形資產相關概念的比較，無形資產系統要素的確認，實施無形資產核算多元模式，建立無形資產多層次管理體制等。

二、無形資產系統要素的開拓

（一）解放思想，消除認識誤區

無形資產是一個系統，它是由相互聯系和相互作用的若干要素結合而對無形資產運動具有特定功能的有機整體。無形資產系統由哪些要素組成還存在兩種認識誤區：第1種認識誤區是無形資產等同于無形資產核算論，有些人認為無形資產是由財政部的《企業會計準則第6號——無形資產》所規定的需要進行會計核算的專利權、非專利技術、商標權、著作權、土地使用權、特許權等幾種無形資產所構成。第2種認識誤區是無形資產等同于知識產權論，有些人認為無形資產是由知識產權各要素構成的，即知識產權構成的要素也就是無形資產的構成要素。知識產權一般包括：專利、發現權、科學技術進步成果權、植物新品種、技術秘密權（非專利技術）、商標權、商號權（廠商名稱權）、著作權（版權）、集成電路布圖設計權、地理標志、制止不正當競爭權、未披露過的信息保護（商業秘密）等。

無形資產是客觀存在的系統，其構成要素既不等于無形資產核算要素，也不等于知識產權要素，無形資產系統是以無形資產核算要素或知識產權要素為主體的還包括其它要素的系統。因此，需要解放思想，消除認識誤區，開拓創新，全面、正確地認識無形資產系統的構成要素。無形資產系統要素的開拓基本上是橫向開拓和縱向開拓，橫向開拓是發現和識別新的無形資產要素，如人力資源（人力資本）是無形資產；縱向開拓是豐富無形資產要素的內容，如屬于著作權的發掘民間文藝的作品和后續創作人的民間文藝作品。

（二）建立無形資產系統構成要素確認鑒定機制

無形資產系統要素的開拓需要建立無形資產系統構成要素的確認鑒定機制。

1.無形資產系統要素確認的標準

（1）會計準則確認無形資產的標準。無形資產確認是指將符合無形資產確認條件的項目，作為企業的無形資產加以記錄并將其列入企業資產負債表的過程?！镀髽I會計準則第6號——無形資產》規定：“無形資產，是指企業擁有或者控制的沒有實物形態的可辨認非貨幣性資產。資產滿足下列條件之一的，符合無形資產定義中的可辨認性標準：①能夠從企業中分離或者劃分出來，并能單獨或者與相關合同、資產或負債一起，用于出售、轉移、授予許可、租賃或者交換。②源自合同性權利或其他法定權利，無論這些權利是否可以從企業或其他權利和義務中轉移或者分離。無形資產同時滿足下列條件的，才能予以確認：①與該無形資產有關的經濟利益很可能流入企業；②該無形資產的成本能夠可靠地計量?！睍嫓蕜t確認無形資產的目的，在于通過確認將企業的無形資產納入企業的會計核算并經營無形資產。

（2）社會確認無形資產的標準。無形資產系統包括法定要素和其他要素，法定要素是由會計準則確認的無形資產，對于其他無形資產要素也需要進行確認。社會對無形資產的確認是指將符合無形資產確認條件的項目，作為社會各單位的無形資產加以核算和管理。

社會確認無形資產的標準是： ①符合無形資產的定義。從社會視角，無形資產是指一定主體擁有、沒有實物形態、長期使用、預期會帶來效益，并獲得一定權利的資源。②滿足3個條件。這3個條件是：第一，該資產是一種資源，對社會是有用的；第二，該資產是預期會帶來效益，對社會是有利益的；第三，該資產是獲得的一種權利，受到法律的保護。社會確認無形資產的目的，在于通過確認為社會的無形資產，以便納入社會各單位的核算與管理，發揮社會效益，促進社會經濟的協調發展。

2.無形資產系統要素鑒定機制

對無形資產的確認要納入規范，不同于學術界的探討，每個人可以發表不同的意見，而應該有一定的鑒定機制。

無形資產要素納入會計準則范圍的鑒定機制，應該是由政府的會計主管部門的相應組織，對社會經濟實踐中有關無形資產的現象、活動和研究等進行調查，按照會計準則無形資產確認標準進行全面、系統和深入地研究，確定無形資產要素，經過一定程序，納入會計準則作為法定的無形資產要素。

社會確認無形資產要素的鑒定機制，分別由相關的部門、行業和地區等有關單位對現實社會經濟活動中的有關無形資產的情況進行調查了解，對本部門事業發展的影響和作用，依據社會無形資產確認標準對其進行研究，如確定為無形資產要素，經過一定程序，納入該部門有關規范，作為相關實踐活動的行為準則。如植物新品種是一種無形資產，是擁有植物新品種的單位應享有的植物新品種權。相應由有關部門制定了《中華人民共和國植物新品種保護條例》，并由國務院農業、林業行政部門按照職責分工共同負責植物新品種權申請的受理和審查并對符合本條例規定的植物新品種授予植物新品種權。

對一個企業來說，既要按照會計準則確認的無形資產內容納入企業的會計核算系統，對其進行會計核算；又要按其他部門確認的無形資產內容，納入企業管理系統，對其進行經營管理，真正發揮無形資產是一種持續發展資源的作用。

綜上所述，對無形資產系統要素的開拓，無形資產一般可以包括專利權、發現權、科學技術進步成果權、植物新品種權、專有技術、經營秘密、商標權、商號、地理標志、著作權、集成電路布圖設計權、特許權、土地使用權、商譽和人力資源（人力資本）等共15種。無形資產系統是一個開放系統，隨著經濟、社會、文化、科技和管理的發展，無形資產系統的構成要素將會不斷豐富與發展。

三、實施無形資產核算多元模式

財政部的《企業會計準則第6號——無形資產》（以下簡稱無形資產準則）和《應用指南》（以下簡稱無形資產指南），對無形資產的會計核算做了全面的規定。無形資產準則對無形資產的確認、計量（初始計量和后續計量 ）、處置和報廢、披露等做了規定；無形資產指南又對有關無形資產核算的開發支出的資本化，估計無形資產使用壽命應當考慮的相關因素，無形資產的攤銷，土地使用權的處理等做了規定，無疑這對無形資產的核算是重要的。在《企業會計準則——應用指南》附錄的“會計科目和主要賬務處理”中，規定了無形資產通過設置“無形資產”、“累計攤銷”、“無形資產減值準備”等會計科目進行核算。

從無形資產系統的層面分析，現行的有關無形資產的會計核算規定，還存在以下問題，即不能全面反映企業擁有的正在使用的無形資產。其原因是：①不在《企業會計準則》規定范圍內的無形資產得不到反映，如屬于無形資產的發現權、科學技術進步成果權、植物新品種權、經營秘密、商號、地理標志、集成電路布圖設計權和人力資源（人力資本）等得不到反映；②在賬面上無形資產價值已攤銷完畢但還在使用的無形資產，已沒有賬面的現有無形資產的結存記錄得不到反映。

為了全面反映無形資產系統的構成要素，需要對現行的無形資產核算辦法進行改革，采用無形資產核算多元模式。它要求：

（一）采用會計核算辦法

會計核算方法基本上采用現行企業會計準則規定的核算辦法，但對規定無形資產核算的內容只限于“專利權、非專利技術、商標權、著作權、土地使用權、特許權”等6項應進行改革，不規定無形資產包括的具體內容，而只規定凡符合無形資產標準（條件）的都可以通過無形資產相關會計科目進行核算，也就是說，除現行規定的6項無形資產以外，凡企業按規定的無形資產標準確認的無形資產要素，都可以通過無形資產相關會計科目進行核算。

（二）采用業務核算辦法

對于在賬面上無形資產價值已攤銷完畢但還在使用的無形資產，以及企業擁有或正在使用的沒有賬面貨幣計價的無形資產要素，采用業務核算辦法，設無形資產備查登記簿，只核算其數量，反映數量的增加、減少和結存情況，以便監督管理。當對企業擁有或正在使用的沒有賬面貨幣計價的無形資產要素進行評估價值后，應轉入按會計核算辦法進行核算。

對無形資產實施多元核算模式，可以全面反映企業擁有的無形資產，以便對無形資產進行有效的監督管理，更充分地發揮無形資產在經濟社會發展中的應有作用。

四、建立無形資產多層次管理體制

我國現行的無形資產管理，是分部門專項直接管理和企業綜合管理的體制，全國沒有統一管理無形資產的部門。為適應無形資產在市場經濟發展中的地位和作用越來越重要的形勢，無形資產系統要素的豐富和發展，需要對現有無形資產管理體制進行改革，建立無形資產集中統一、分級管理的多層管理體制。無形資產管理體制是管理無形資產的組織制度、管理制度和管理方法的總稱。組織制度重要內容是組織機構的設置、人員配置和職權劃分等，組織機構是管理體制的載體，是管理人員活動的場所。管理制度包括產權制度、運行機制及其他各種制度。管理方法包括基本管理方法和各種具體方法。所謂無形資產集中統一、分級管理的多層管理體制，集中統一是由全國無形資產管理機構統一制定無形資產的方針、政策、制度和發展規劃，分級管理是分國家、部門和企業的分別管理。無形資產管理體制實際上是“宏觀指導，部門分管，法規調控，相互協調”。

集中統一，是實施全國的無形資產宏觀管理，在以知識產權為主體的無形資產系統的條件下，可以委托國家知識產權局規劃發展司（或其他司）組織全國無形資產監督管理領導小組，其成員由相關部委選派；該領導小組負責制定無形資產管理的方針、政策、組織制度和管理制度與方法，制定無形資產發展規劃，協調各部門之間的相互關系等。

部門專項直接管理，由不同部門的相關機構分別負責管理本部門的無形資產要素。例如： ①國家知識產權局，主要負責國家知識產權局系統的專利和知識產權有關的行政管理工作。②國家新聞出版署（國家版權局），主要負責國家新聞出版署（國家版權局）系統的新聞出版、著作權等管理工作。③國家工商行政管理總局，主要負責市場監督管理和有關行政執法工作的直屬機構。其與無形資產有關的主要職責，是負責商標注冊和商標管理工作，保護商標專用權，組織查處商標侵權行為，加強馳名商標的認證和保護等。④ 國土資源部，主要負責土地資源、礦產資源、海洋資源等自然資源的規劃、管理、保護與合理利用。⑤財政部，主要負責財政稅收財務會計等工作。

企業綜合管理，企業一般擁有多種無形資產，要接受來自各個國家管理部門對該部門所管理無形資產的指導或管理，實施對無形資產的綜合管理。企業對無形資產的管理是無形資產管理的基礎，相應建立企業無形資產管理體制。企業建立無形資產管理體制的原則是：以國家政策、法規為依據；集中統一；崗位職責明確，責權利相結合；與企業管理體制相適應。企業無形資產管理體制是“產權清晰，集中統一，權責明確，管理科學”。其要求：無形資產產權必須劃分清楚；采用集中統一的管理形式；管理崗位職責明確與權利相結合；建立管理制度與采用科學管理方法。企業無形資產管理體制的核心是建立無形資產管理機構。在現代企業管理中，無形資產機構一般采用集中統一與分級管理相結合的組織形式。①集中統一。企業設無形資產管理部（處或科）或知識產權部（處或科），設置職能崗位，明確職責與權益。無形資產管理機構應由企業的主要領導負責分管，并由精通技術、法律、財務、經營各方面的人員組成。按照無形資產工作的內容和工作崗位，配備無形資產人員，進行合理的分工，可以一人一崗、一人數崗或一崗數人，做到人盡其才；明確各工作崗位之間的相互關系，制定工作流程，加強相互間的協作。無形資產管理機構統一管理無形資產，如對專利權、專有技術、經營秘密、商標權、商號、著作權、集成電路布圖設計權、特許權、土地使用權和商譽等進行管理。管理無形資產的開發、使用、轉讓、權益和保護等。要求按照規定從價值和事項兩個方面，依據憑證和設置賬簿，進行分類和明細管理。全部無形資產要有事項（數量）管理，同時，按規定要有會計價值核算和價值管理。②分級管理。在規模較大、無形資產較多的企業，在企業無形資產管理機構集中統一管理之下，可以分級次進行兩級管理，如在企業集團總部之下分各子公司對無形資產進行管理，或在企業總部之下各車間（商品部）對無形資產進行管理。對無形資產機構各管理級次的職責、權力和利益，管理范圍和要求，要有明確的規定。實行分級管理，總部負責無形資產事項（數量）和價值管理，總部之下各管理層只負責對無形資產的事項（數量）管理。在我國，除了管理規范的大中型企業以外，一般中小企業沒有建立相應的無形資產管理組織，沒有專職管理人員，需要加強無形資產管理組織的建設。在國外，如美國和歐洲一些國家，企業內都設有知識產權部，每一個分公司還有知識產權科，加強對知識產權的管理。

主要參考文獻

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論文關鍵詞：企業自主知識產權；發展；成效；問題；路徑

自主知識產權作為經濟全球化背景下企業競爭的制高點，正逐漸成為新的貿易壁壘，湖南企業要想在國內外市場上取得競爭優勢，全面提升自身的競爭實力，就必須大力發展自主知識產權、打造出具有自主知識產權的核心技術、建立自主品牌。

1、湖南企業自主知識產權發展取得的成效

1．1企業自主創新意識增強，專利申請量和授權量增長迅速

截止2009年12月，湖南省職務發明創造專利中企業的申請量和授權量分別達到20931件和1]649件，占到自專利法實施以來湖南省職務發明創造專利總數的74．3％和的78．2％。另外，從2004年專利法修訂以來，企業專利申請量五年增速分別達到63．4％、26．6％、31．2％、53．4％、46．6％，授權量更是連續5年增速超過25％。

1．2企業逐漸重視商標效益，商標申請量和馳名商標不斷增加

2009年湖南省商標申請量和注冊量分別達到15948件和8309件，截止2009年12月，湖南省企業有效注冊商標數達到6I750件，其中湖南省著名商標992件，中國馳名商標62件，連續四年居中西部第一位。2009年中國商標發展戰略報告數據顯示，在著名商標、馳名商標、年度馳名商標增量、最有價值商標500強、地理標志產品的擁有量上湖南省企業水平均高于全國平均水平，發展潛力十足。

1．3重點企業研發經費投入大幅增加，初步建立一批國家級企業技術研發中心

2009年，湖南省取得自主創新科技成果990余項；獲國家科技進步獎27項，其中一等獎2項；獲國家技術發明獎3項，獲獎數連續五年居全國前列，僅次于上海和北京。至2009年，湖南省有國家認定的企業技術中心20家、國家重點實驗室6個、國家級工程技術研究中心8個、省級企業技術中心110家，73家企業進入了省知識產權優勢企業培育工程。以三一集團為例，三一研究院2002年被評為國家級企業技術中心，擁有研發人員812人，占企業總人數的13．5％，每年投入研發費用占企業銷售收入的5～7％。

1．4企業新產品數量增幅明顯，知識產權經濟效益逐步顯現

2009年，湖南省重點企業實現新產品銷售收入1413億元，占全省新產品產值的76％。“白沙”、“芙蓉王”等一批知名品牌在激烈的市場競爭中保持強勢不衰；中聯、三一等一批高新技術企業迅速崛起；新聞出版、廣播電視、文娛產業依靠自主品牌和原創成果不斷做大做強，成為湖南經濟新的增長點；湘潭電機集團開發的直流軋鋼電機、株洲湘火炬火花塞有限責任公司的鉑金火花塞、多側電極火花塞等先進技術、南車株機的高速列車等，都實現了由企業自主創新的跨越。

2、湖南企業自主知識產權發展亟待解決的問題

2．1企業整體創新成果與先進省份對比差距明顯

當前，湖南省企業自主創新綜合能力在全國居于中等水平，但是與沿海發達省份相比差距很明顯。從2005年到2009年的年度企業職務發明創造專利授權數據來看，五年來廣東企業職務發明創造授權總數達到107531件，上海72611件，山東33284件，北京31337件，而同期的湖南僅有9559件，廣東、上海、山東、北京分別是湖南的¨．2倍、7．6倍、3．5倍、3．3倍，況且湖南還落后于西部的四川和中部的河南、湖北等省份。具體到企業，三一集團截至到2010年10月底共擁有授權有效專利892件，而海爾集團平均每天申請專利1～2件，可見湖南省的企業還遠未成為自主創新的主體，創新能力明顯不足。

2．2企業擁有的國際國內知名名牌數量較少，品牌價值不高

截止2009年底，湖南省著名商標總數有992件，而浙江有2346件，廣東1969件，江蘇2091件，山東191S件。況且，名牌商標的價值不高，競爭力不強，比如，2009年中國最具價值品牌500強中湖南沒有進入排名前10的大品牌，更缺乏重量級的國際品牌，品牌經濟還未形成。2009年度“工商銀行”品牌價值高達1250．86億，而湖南第一品牌“芙蓉王”僅以288．39億元排在第29位。

2．3企業研發投入不足，研發機構和創新人才短缺

2008年全國R&D經費支出超過300億元的有北京、廣東、上海、江蘇、山東和浙江6個省市，共支出2767．5億元，占全國R&D經費總支出的六成。R&D經費投人強度(與地區生產總值之比)超過全國水平的有上海、天津、陜西、江蘇等6個省(市)，而湖南省當年R&D經費支出僅有112-7億元，投入強度也僅為1．01％，低于全國平均水平1．54％。另外，很多企業沒有研發機構，創新活動單一，層次低，基本上沒有涉及超前開發、關鍵技術的研究。與此同時，創新人才的缺乏也成為阻礙湖南企業開展創新活動的重要因素，“在湘成才、離湘展才”的人才外流現象在通訊、計算機等高新技術領域十分嚴重。

2．4企業自主創新的政策支撐體系尚不夠完善

近年來，湖南省企業創新活動雖得到了政府優惠政策的大力扶持，但實施效果不明顯，問題突出，例如，企業在購買國外高新技術和設備時享受稅收減免，但在采購國內高新技術和設備時卻沒有優惠。

其次，稅收政策偏重新產品開發，對技術轉讓尤其是對外轉讓和專利出口沒有優惠。另外，目前的各種優惠政策，缺乏統一的規范，來源分散且透明度低，效果不理想。

2．5企業內部知識產權管理制度和創新環境尚需進一步優化

很多企業沒有建立良好的知識產權管理制度，不尊重他人知識產權的同時，自己的專利、商標被惡意搶注、設計圖紙被無償占有的現象時有發生。同時，不重視企業信息建設，對國內外最新技術動態缺乏了解，研發項目低水平重復。另外，企業自主知識產權研發激勵和科研轉化機制沒有形成，創新環境有待進一步優化。

3、湖南企業自主知識產權發展的路徑選擇

3．1構建扎實的企業自主知識產權發展的基礎能力體系

(1)增強企業自主技術創新能力。企業之所以在“研發一生產一營銷”的分工序列中長期處于增值低的生產環節進而導致市場競爭力不強、品牌價值低的重要原因，是自主技術創新能力弱、核心技術缺失?？v觀全球著名的國際企業，其強大的競爭力或產品后面，無不是基于強大創新能力的核心技術在起著重要的支撐作用。因而，要提升企業的整體競爭力，企業必須增強自主創新能力、發展自主知識產權、并在此基礎上培育湖南企業的知名品牌，加大技術創新投入和技術人才引進、培養力度，積極進行原始創新、集成創新和引進創新，形成自己的核心技術和核心能力，擁有湖南企業自己的發明和技術專利、國際知名品牌、馳名商標。

(2)建立加快企業自主知識產權發展的現代管理制度。湖南企業應該以發展具有國際競爭力的自主知識產權技術為目標，積極吸收、借鑒國內外成功企業的管理手段和管理方法，努力形成適合自身情況的自主知識產權發展的管理機制。建立自己的研發中心，加快原創性成果的產生和轉化，盡快開發一批有自主知識產權的技術和產品；積極申請發明專利，以專利技術的實施帶動企業發展，積極推動企業具有自主知識產權的技術標準的制定和實施，使技術優勢轉化為市場優勢。建立有效的企業知識產權保護網絡，通過法律手段維護自有成果的完整。強化知識產權信息的分析，完善公平合理的評測激勵機制。制定有效的知識產權運營策略，理順企業資本、技術和品牌的產權利益關系，把握國內外市場競爭的主動權，打造一批在國內外市場上有影響力的國際知名品牌。

(3)建立企業自主品牌，構造高效的品牌國際化運營體系。首先，企業應依托自身的比較優勢和專長，尋求市場縫隙，實施差異化定位，建立企業自主品牌，努力塑造鮮明的品牌個性，擺脫同質化、品牌核心價值不清晰、個性不突出的形象。

其次，制定適應國際市場環境要求的營銷組合策略，通過產品、服務、銷售網絡和營銷溝通等整體營銷策劃，在全球市場上積極運營自己的自主品牌。再次，我省企業要積極維護自主品牌的知識產權，制定知識產權策略，保證商標在國內、國際及時注冊，加強版權申請及設計與專利的申請。加強產品質量管理，采用國際通告的質量管理體系、環境管理體系和行業論證，使產品質量標準與國際接軌，以保證自主品牌長期、穩定和可持續發展，確保品牌資產的安全性和增值。

3．2營造健康且有利于自主知識產權發展的環境支撐體系

(1)加大知識產權保護力度，為企業自主創新提供法律保障。企業自主知識產權的發展需要湖南省相關部門完善和規范知識產權管理，完善知識產權立法，認真貫徹《湖南省專利保護條例》等有關法規。加大知識產權保護執法力度，嚴厲打擊打擊對企業的自主知識產權、專利、專有技術、商標等方面的侵權和假冒行為，做好湖南省支柱產業中馳名商標的保護和涉外專利、商標案件的扶助工作，使企業知識產權法治環境和自主創新環境不斷優化，維護自主創新企業的合法權益，保護和提高企業發展自主知識產權的積極性。

(2)增強服務意識，為企業提供有效的信息服務。政府應增強服務意識，為湖南企業發展自主知識產權提供信息服務，尤其是行業發展方面的信息服務，以減少企業的決策失誤。特別是，政府應大力搭建科技創新和信息交易平臺，促進科技成果的順暢流轉：幫助企業完善知識產權人才培養和引進制度，組織優勢企業知識產權發展和可行性論證課題研究：加強政策引導，完善知識產權評價激勵機制。

3．3積極建立社會各界的協同支持體系

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技術創新是一國經濟增長的主要驅動力?！秶抑虚L期科學和技術發展規劃綱要》指出，要著力增強國家創新能力，把提升自主研發能力當作提高國家競爭力的重要環節?？萍夹椭行∑髽I是我國建設創新型國家的重要載體，也是推動技術創新和高新技術產業發展最為活躍的力量。然而，科技型中小企業因具有“輕資產、重智力”、自有資金不足、抗風險能力弱和經營不確定性強等特點，普遍存在“融資難”問題，“融資難”現已成為制約中國科技型中小企業持續發展的“瓶頸”。

1. 科技型中小企業知識產權融資的必要性。二十一世紀是知識經濟時代，發展知識經濟，科技創新是關鍵，這已成為世界各國的普遍共識和行動綱領?？萍夹椭行∑髽I是科技創新的主力軍，必須解決科技型中小企業的融資困境，使其更好地為科技創新做出重要貢獻。但科技型中小企業傳統融資管道存在一系列障礙，通過傳統融資模式短期內很難克服普遍存在的融資困境。擁有知識產權是科技型中小企業獨特的優勢，也是科技型中小企業最有價值和最具潛力的資源，與其它類型企業相比，科技型中小企業在知識產權方面具有明顯的比較優勢。因此，必須開拓思想，創新模式，探索路徑，盡可能發揮知識產權在融資中的作用。

2. 科技型中小企業知識產權融資的可行性?？萍夹椭行∑髽I知識產權融資要實現順利開展，必需有良好的政策引導、豐富的知識產權資源、充足的市場資金和一定的中介服務機構作支撐，而在這些方面，我們都具備了一定的基礎和條件。

在政策引導方面，國務院辦公廳轉發國家知識產權局、科技部等聯合制定的《關于加強戰略性新興產業知識產權工作若干意見的通知》中明確提出鼓勵開展與知識產權有關的金融產品創新，探索知識產權融資機制。

在知識產權資源方面，根據2012年12月國際知識產權組織在瑞士日內瓦的《2012世界知識產權指數報告》顯示，2011年中國各專利受理部門共受理專利申請52.6萬件，比2010年增長34.6%。如果根據申請專利受理量算，我國在2010年超過日本后，2011年又取代美國，成為世界上的第一大專利申請國。其中，大部分為科技型中小企業所擁有。

在市場資金方面，近年來，我國經濟持續快速增長，金融機構和投資者可用資金不斷增加。根據2012年統計年鑒資料，2011年我國金融機構各項存款額為809 368億元，金融債券額為10 039億元，股票市場籌資額為5 814億元，債券成交額為216 350億元，證券投資基金規模達26 510億元，這為知識產權融資提供了充足的市場資金。

在中介服務機構方面，隨著市場經濟體制的發展，我國知識產權中介服務機構數量及其服務水平已有一定發展，初步具備了為知識產權融資提供相關專業服務的能力。國外一些著名中介服務機構也開始在我國開展業務。

此外，國家有關扶持政策的實施也為科技型中小企業知識產權融資提供了契機。

二、 科技型中小企業知識產權融資的總體模式

傳統的知識產權融資模式主要采取知識產權轉讓和知識產權許可使用等，其弊端在于融資規模有限，且不利于知識產權的保護。

新型知識產權融資模式則是以知識產權為基礎通過金融市場的各種融資渠道獲得企業發展所需資金。根據融資模式形成的最終權益性質不同，可將此類融資模式分為負債式模式和所有權式模式。負債式一般是由科技型中小企業作為用來融資的知識產權權利人將其擁有的合法并且仍然有效的知識產權資產進行出質，從各種金融機構融得資金形成企業的負債，并按照約定條件償還資金本息的融資形式。后者是由第三方服務機構對知識產權未來預期收益評級和估值并進行證券化或根據企業的發展潛力對知識產權進行期權合約設計上市等。

對兩種新型知識產權融資模式，所需融資的科技型中小企業可依據企業自身經營特點和需求靈活運用，從而形成定位明確、層次分明的知識產權融資體系。

三、 科技型中小企業知識產權融資的具體路徑

1. 知識產權質押融資。這種知識產權融資方式是企業將依法擁有的知識產權或授權他人產生的預期許可費作為質押物并由擔保公司進行擔保從銀行等金融機構獲得貸款，當債務人因某種原因不履行債務時，債權人有權依法向擔保公司追償或處置質押物獲得償還。知識產權質押融資可破解科技型中小企業缺乏有形抵押物，難以獲得金融機構貸款支持的難題。

2. 知識產權信托融資。知識產權信托融資即以出讓部分收益為代價，在一定期限內將知識產權委托給信托投資公司經營管理，由信托投資公司根據知識產權的技術特征和市場價值進行挖掘和包裝，設計成信托產品向社會投資者出售的一種資產管理方法。

3. 知識產權融資租賃。該方式首先由租賃公司向科技型中小企業出資購買知識產權，再與企業訂立租賃合同將知識產權回租給該企業，在這期間知識產權的所有權歸租賃公司，企業定期向租賃公司支付租金，通過這種方式從租賃公司獲得經營發展所需的資金。租賃合同到期后，租賃公司可以將知識產權低價出售給該企業或進行處置。

4. 知識產權證券化融資。知識產權證券化融資，由科技型中小企業將缺乏流動性但未來能產生可預期的、穩定現金流的知識產權通過一定的結構設計轉讓給某一特設機構（SPV），由該特設機構委托評級機構對知識產權進行評級和增級，對知識產權資產中風險和收益要素進行分離與重組，向投資者發售證券以獲得融資的方式。該方式以金融技術為依托、以知識產權的預期收益為支撐，可將證券資本與知識資本有機結合通過金融市場解決融資難題。

5. 知識產權期權融資。該融資方式主要根據科技型中小企業將來的發展前景和獲利水平對其知識產權進行分類評級，根據評級結果將其設計成系列期權合約在知識產權交易中心上市出售給投資者，購買者在合約有效期內根據企業發展狀況和獲利水平決定執行期權合約的時間獲取股權收益，也可將期權合約出售給其它投資者收回投資資金。期權合約的定價主要根據分類評級結果確定。

上述具體路徑中，前三項為負債式融資，后兩項為所有權式融資。科技型中小企業的發展一般要經歷種子期、成長期、成熟期和衰退期四個階段，在不同階段，由于它們的知識產權和產品所面臨的風險不同，其融資工具、融資路徑和融資策略運用也會有很大差異。因此，具體融資路徑還要與企業生命周期階段相適應。

四、 促進科技型中小企業知識產權融資的對策建議

1. 完善與知識產權融資相關的各項法律、法規。知識產權融資與其他融資方式一樣，需要有良好的法律制度與之相適應。國家應完善《科技進步法》和《知識產權法》等相關法律，如在《專利法》中增加對專利未來現金流收益的保護條款等，并不斷健全我國針對知識產權融資的相關法律體系。在地方上也應出臺相應法律法規，適時制訂各地方與知識產權融資相適應的辦法和措施，特別是在信用擔保、風險分擔和風險補償機制等方面逐步規范知識產權融資的相關業務。

由于新型知識產權融資涉及科技、知識產權、銀行、證券、信托、融資租賃、結構性金融產品等眾多領域的法律、法規，因此，在制訂相關法律法規時應盡量避免與前述這些法律法規的沖突或脫節，從而確保相互銜接和協調。

進一步細化現行法律法規條文，使其與知識產權融資相關條款更具有針對性和實際操作性。

2. 制定知識產權融資的政策措施。國家應成立專門的知識產權融資主管機構，負責知識產權融資的政策導向、立法協調、試點推動以及監督管理工作。

各地方政府應根據本地的實際情況制定知識產權融資的扶持政策，可通過財政補貼、設立專項資金資助、階段性免征有關稅費等方法降低企業知識產權融資成本。

在知識產權評估政策上，逐漸建立與我國國情相適應的評估細則和操作建議，進一步完善知識產權評估過程中所需的標準和依據。

指導金融機構逐步摸索知識產權融資服務方法，制定服務標準，完善服務流程，創新服務產品，為科技型中小企業提供更加豐富、靈活多樣的融資產品和服務。

3. 建立高效的知識產權交易市場。知識產權交易市場是知識產權融資的有效平臺。資金供需雙方可通過知識產權交易市場采取集中競價或掛牌交易的方式公開、公平、公正地進行交易，可使科技型中小企業將其知識產權的價值最大化實現。交易場所的設立應依托相關政府部門的力量，如果有政府公信力作為支撐，將大大有助于交易市場建設的順利開展。

政府部門應持續規范知識產權交易制度，促使各類相關企業能及時提供準確無誤的知識產權供需信息，并構建快捷的交易、登記及變動方式，從而積極推進交易市場建設。

由于良好的市場交易機制可降低交易成本和提供更多交易機會，因此，各政府相關部門、金融機構和科技型中小企業要不斷創新知識產權融資交易市場的交易機制和交易模式，以提供更高效的交易平臺。

4. 積極發展知識產權融資中介服務體系。在我國，知識產權融資業務是一項較新的業務，金融機構和科技型中小企業都缺乏相關經驗，需要有專業的中介服務機構深度參與，這是提升知識產權融資效果的重要保證。因此，要充分發揮政府的主導作用，同時積極協調社會中介組織，努力發展專業化、社會化和市場化的為知識產權融資服務的中介體系，包括律師事務所、專利事務所、會計師事務所和資產評估公司等相關中介機構。

處于中介服務體系中的部門與單位應密切協作，探索建立“一站式”和“在線”辦理等多種知識產權融資業務辦理方式，貫穿到知識產權融資的每個環節，為科技型中小企業提供方便、高效的中介服務，減少交易成本，提高融資效率。

5. 加強知識產權融資業務的風險防控。風險防控是知識產權融資業務有序開展的重要內容。應引入知識產權保險機制，主要有執行保險和侵權保險，它們可為知識產權融資業務的順利運行提供切實保障。另外，基于知識產權融資業務風險的特殊性，金融機構在篩選融資需求的目標企業過程中，不能僅僅根據其市場占有額或市場銷售額作為評判的唯一標準，也需特別重視企業的技術創新能力和持續發展能力。