序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇貿易技術論文范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

論文關鍵詞：技術性貿易壁壘;技術性法規(guī)和標準;國際貿易;影響;

對策 技術性貿易壁壘(TechnicalBarriersToTrade，簡稱TBT)，主要是指貨物進口國家所制定的強制性的和非強制性的技術法規(guī)、標準以及檢驗商品的合格性評定程序所形成的貿易障礙。即通過頒布法律、法令、條例、規(guī)定，建立技術標準、認證制度、檢驗檢疫制度等方式對外國進口商品制定苛刻繁瑣的技術、衛(wèi)生檢疫、商品包裝和標簽等標準，從而提高進口產品要求，以增加進口難度，最終達到限制進口的目的。技術性貿易壁壘主要由技術法規(guī)與標準、質量認證制度、標簽和包裝要求，商品檢疫和檢驗規(guī)定、環(huán)境壁壘和信息技術壁壘等六個體系構成。

一、技術性貿易壁壘對國際貿易的影響 并不是一開始就以貿易障礙的形式出現的TBT，和多數的非關稅壁壘措施一樣，是打著促進貿易的旗號而實際起著阻礙貿易的作用。TBT大都是為了保護本國消費者的利益而被各國提出并采用的，并曾對國際貿易的發(fā)展做過一定的貢獻。在國際貿易中規(guī)定產品應達到一定的標準，這有助于提高產品質量，保護產品的使用和消費過程的安全，維護消費者的合法權益等。正是由于技術壁壘的出現，使得技術法規(guī)和標準在國際貿易中得到廣泛的應用，對國際貿易商品質量也有了健全的評估體系，這極大的推動了國際貿易的發(fā)展。但是隨著國際貿易的發(fā)展機市場競爭的日益激烈，TBT還是以貿易障礙的面目出現，使原本有利于國際貿易發(fā)展的技術，變成了阻礙國際貿易正常進行的手段。

(一)技術性貿易壁壘對發(fā)達與發(fā)展中國家的影響 由于知識產權的強力推行及先進標準的采用，使世界資源配置及要素流動更集中的向少數掌握先進開發(fā)技術與制造技術的國家和大公司轉移。而其他國家在缺乏技術開發(fā)能力的條件下，只能跟在其后亦步亦趨。TBT已成為影響21世紀國際貿易發(fā)展的重要因素，也會成為世界貿易組織未來深入談判的重要內容。

實際上，TBT的最大受益者仍然是發(fā)達國家。因為他們在經濟技術方面的優(yōu)勢，他們的技術專利、技術產品、版權等得以優(yōu)先保護，取得了壟斷利潤;作為國際技術標準的制定方，也因擋住了其他國家同類產品對市場的進入而獲得壟斷利潤。TBT的受害者則是發(fā)展中國家。技術壁壘損害了發(fā)展中國家的利益。

這不僅是由于發(fā)展中國家的對外貿易不發(fā)達、運輸、通訊工具比較落后，更是由于發(fā)展中國家的科技水平落后。發(fā)達國家的技術標準繁多，技術要求也普遍高于發(fā)展中國家，而且他們就是針對發(fā)展中國家的出口商品制定了名目繁多的技術標準和技術法規(guī)，從而限制發(fā)展中國家的商品進入本國市場。TBT不僅影響發(fā)展中國家商品的出口，更重要的是影響了發(fā)展中國家從發(fā)達國家引進尖端技術和設備，以縮短發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間的技術差距，最終使得TBT減少。但是這種新貿易保護主義手段的受害者不僅是發(fā)展中國家，也給發(fā)達國家自身造成了某些負面影響。實行TBT并不能使發(fā)達國家完全達到保護本國衰落工業(yè)和促進經濟增長的目標，同時，由于實行TBT導致發(fā)展中國家對外貿易條件的不斷惡化又反過來影響發(fā)達國家對這些發(fā)展中國家出口的增長，也不利于發(fā)達國家對這些發(fā)展中國家進行資本輸出和技術轉讓，而且也會導致本國被保護商品的市場價格上漲，從而影響了國內消費者的利益。

(二)技術性貿易壁壘對進口貿易的影響 國際貿易中的TBT形式多樣，涉及面廣，影響著各國經濟政策的決定，因而也就直接或間接的制約著國際貿易的發(fā)展速度，并在一定程度上影響著國際貿易的商品結構、地理方向，引起不同國家間、集團間的貿易摩擦和沖突。 TBT對進口貿易的影響主要表現在：一是它對進口國有關產業(yè)能起到一定的保護作用。發(fā)達國家對許多制成品規(guī)定了極為嚴格繁瑣的技術標準，進口貨物必須符合這些標準才能進口，其中有些規(guī)定往往是針對某些國家的，根據保護本國工業(yè)的意愿，這些技術標準不僅在條文本身上限制了外國產品的進口，而且在實施過程 中也為外國產品的銷售設置了重重障礙。

二是會拉大進口國與出口國的之間的價格差距。三是TBT利用技術、經濟、PPM標準及行政和司法部門這四類限制對進口商品產生影響。通過技術條文本身的限制規(guī)定直接限制進口的技術限制是貿易技術壁壘的主要形式。

二、應如何應對貿易壁壘的屏障 第一，通過多邊貿易談判統(tǒng)一標準。統(tǒng)一技術標準是解決各國TBT制定隨意性的很好方法，國際貿易組織可以建立自己的一套完整的技術標準并根據經濟的發(fā)展不斷的完善這一標準，并且要求成員國要基本按照這一標準來要求和制定自己的標準，不得隨意制定一些苛刻的貿易標準來影響國際貿易的正常開展。建議在下一輪的多邊貿易談判中，將TBT列入討論重點議題之一，努力達成一致，進一步完善《技術性貿易壁壘協(xié)議》的內容，建立國際統(tǒng)一的權威標準并通報各成員國，讓他們都按照這一標準進行生產活動和國際貿易。同時在新的協(xié)議中也要充分考慮到發(fā)展中國家的經濟利益，因為TBT措施對發(fā)展中國家的影響遠遠大于發(fā)達國家，所以對發(fā)展中國家可以適當降低標準，以保持公平與平衡。

第二，對各國的TBT措施進行審議，通過審議的才承認其合法合理性。在制定了統(tǒng)一的技術標準以后，各個成員國要嚴格遵守，并根據這一標準來制定自己的TBT，不得隨意制定一些苛刻的技術標準來阻止進口，成員國要制定自己的額外技術標準，必須要向WTO的相關組織提出申請，由這一組織根據具體國家的情況進行審議，通過審議的才承認其合法性和合理性，并允許運用于國際貿易之中。同時要制定相關的懲罰措施，如果一國沒有通過審議而胡亂制定標準，將讓他們受到其他成員國的貿易限制甚至禁止國際貿易，以此來約束各成員國遵守。

第三，鼓勵各國實施標準化戰(zhàn)略，提高產品質量。標準有了，各國就要對照標準，切實提高產品質量，這才是擺脫TBT的最根本最有效的途徑。尤其是技術較落后的廣大發(fā)展中國家，更是值得重視，因為TBT的影響肯定對發(fā)展中國家更大，發(fā)達國家憑借其技術和雄厚的經濟實力，在TBT斗爭中必定會具有優(yōu)勢而游刃有余。這就需要各國的企業(yè)及時了解國際標準，適時調整，嚴格遵守，這樣才能保證出口的持續(xù)和擴大。如我國上海市的傳統(tǒng)出口產品長毛絨玩具，在1980年國際玩具委員會制定了玩具安全標準，隨后美國等一些國家和地區(qū)相繼制定了技術法規(guī)，明令規(guī)定禁止生產、進口銷售不符合該標準的玩具的情況下，上海市生產企業(yè)卻不了解該標準，在阻燃、填料衛(wèi)生、眼珠拉力強度等三項指標沒有達到該標準的要求，出口量逐年下降。1980年出口599萬美元，1981年降為458.2萬美元，1982年又降為414.5萬美元。與此同時，南朝鮮出口增加到一億美元，臺灣增加到8，000萬美元。從1982年起，有關企業(yè)采取措施，解決了上述三項指標中存在的問題，1983年產品質量指標全部達到國際玩具委員會的標準，出口量才大幅度地回升。

1983年創(chuàng)匯700萬美元，1984年達到1，000萬美元。 第四，加強國際間的交流和合作，通過協(xié)調方式打破TBT。這主要是指加強區(qū)域集團內部以及貿易伙伴國之間的交流與合作，在平等互利的原則下減少TBT的影響，以促進貿易的發(fā)展。首先，加強區(qū)域合作與協(xié)調，打破TBT。從一定意義上講，區(qū)域一體化是指經濟聯(lián)合、調節(jié)的機構和行為。區(qū)域集團為了統(tǒng)一內部經濟政策，減少貿易壁壘，或者采取直接制定貿易法規(guī)，或者在法規(guī)中引用標準，達到區(qū)域內標準的協(xié)調一致，克服彼此之間的貿易技術壁壘。如歐洲共同體理事會在1985年5月的一項決議中決定，在有關的行政法規(guī)中參照適用歐洲標準的原則，從而鋪平了歐洲標準化的道路。

其次，國與國之間的協(xié)調也是克服TBT的一個重要途徑。通過加大雙邊合作力度，爭取彼此承認各自有關機構的檢驗和認證，這也有利于簡化手續(xù)、便利出口。如美國與許多歐盟國家同為1979年羅馬《國際植物保護公約》的成員國，美國向歐盟多數國家出口農產品時，可以美國農業(yè)部動植物檢驗局按照公約的統(tǒng)一規(guī)定制定的《聯(lián)邦植物衛(wèi)生證書》為準，到岸后不必要再接受歐盟國家的檢疫制度，從而很便利美國農產品進入歐洲市場。 第五，各國建立自己的TBT信息系統(tǒng)，服務于生產商。各國應該建立自己的一套TBT信息系統(tǒng)，及時搜集世界各國的TBT制定情況，并且將其分門別類加以整理，及時通過公報、網絡等反饋給生產商，以減少因出口商不了解情況而造成的不必要的損失，同時也便利生產商根據這些TBT的規(guī)定來調整生產技術，生產符合要求的產品，以擴大產品的出口。

[1]趙春明.非關稅壁壘的應對及運用-“入世”后中國企業(yè)的策略選擇[M].北京：人民出版社，2001.

[2]陳同仇，薛榮久.國際貿易[M].北京：中國商務出版社，2005.

[3]馮宗憲，楊健全，張文科.國際貿易理論、政策與實務[M].西安：西安交通大學出版社，2004.

[4]石士鈞，鐘昌標.微觀國際貿易學[M].北京：社會科學文獻出版社，2000.

篇(2)

在國際貿易領域，隨著數量限制的取消和關稅的降低，WTO成員國，已逐步放棄通過限制進口數量和征收高關稅為本國產品提供保護。為了限制進口保護本國產業(yè)，不少成員國，尤其是少數發(fā)達國家，將技術和衛(wèi)生要求作為重要的保護手段。再今后相當長的時期內，技術壁壘將成為保護貿易的主要手段。WTO的《TBT協(xié)議》承認為了合法目標可以采取技術性貿易保護壁壘，但又堅決反對以貿易保護主義為目的的技術性壁壘。

一技術性貿易壁壘的基本情況：

技術性貿易壁壘（Technicalbarrierstotrade）簡稱TBT，主要有以下三個特征：

（1）廣泛性，從產品到生產過程，技術壁壘無處不在。從初級產品到制成品，從勞動密集型到資本密集性，進口國有嚴格的限制。這種限制正在逐步的擴大；從生產過程看，它含概了原料采購，生產加工，包裝，運輸，銷售，消費全過程。隨著技術的進步，技術壁壘即將擴展到國際貿易的各個領域。

（2）形式上的合法性，貿易壁壘大多以國內國際公開立法的形式存在。由于國際上目前還沒有關于技術壁壘的統(tǒng)一立法，對進口商品的技術要求大多由國內立法規(guī)定。這些法規(guī)是要求進口商強制遵守，這樣外國廠商被合法的排除在外。

（3）保護方式的隱蔽性，發(fā)達國家設置高于世界平均水平，并以高科技手段進行檢驗，使科技發(fā)展水平相對落后的發(fā)展中國家難以適應。這種方式表面上是對所有國家一視同仁，不直接體現歧視性，但發(fā)展中國家廠商為了獲得市場準入資格，不得不改進生產技術，調整原材料，增加了生產成本。降低了產品的競爭力。

TBT形式繁多大致可歸為五大類，即技術標準與法規(guī)，合格評定程序；商品檢疫檢驗措施；包裝標志和標簽要求；信息技術壁壘；綠色壁壘等。

二技術壁壘產生的原因分析

WTO成員經常因衛(wèi)生措施和技術性貿易壁壘發(fā)生爭端，歐盟，日本，澳大利亞，新西蘭，加拿大，美國，印度，阿根廷，墨西哥等已在WTO爭端解決機構中成為多起爭端的當事國。主要原因有兩個方面。（一）主觀原因：有關成員的貿易保護主義思想依然存在，他們出于保護國內產業(yè)得到考慮，總是希望通過各種手段限制貨物的進口。（二）客觀原因：WTO貿易規(guī)則原則上禁止配額，許可證和高關稅等傳統(tǒng)的貿易保護措施，但WTO并不禁止個成員國為了保護人類，動植物的生命和健康，或為了保護環(huán)境而對進口貨物規(guī)定原則上已禁止的配額高關稅等傳統(tǒng)貿易保護措施，而對進口貨物規(guī)定必要的衛(wèi)生和技術要求，正因如此，有關成員為了達到貿易保護的目的，必然會更加關注衛(wèi)生措施和技術性貿易壁壘。[1]

三我國成為技術保護壁壘受害國的主要原因

1．發(fā)達國家貿易保護主義的加強

我國改革開放以來經濟實力迅速提高，對貿易飛速發(fā)展，對外貿易在國民經濟中的比重越來越大。我國外匯儲備逐年增加，2002年我國外匯儲備名列世界第二。隨著科技的發(fā)展，外貿產品中的科技含量也越來越高。為了維護競爭中的支配地位，發(fā)達國家不斷加大對我國實施 TBT的力度和密度，以達到限制我國出口，保護國內市場和產業(yè)的目的。

2．我國產品的相對弱質性

改革開放之前，由于國內國外兩方面的原因，我國長期處于封閉狀態(tài)，幾乎割斷了與外界的經濟聯(lián)系。由專家統(tǒng)計我國產品質量平均落后于發(fā)達國家10到20年。隨著全球質量水平的和檔次的不斷更新，國際標準的不斷提高。我國出口產品的質量也需要進一步提高。否則將難以在國際市場取得競爭優(yōu)勢地位。

3對TBT認識和管理不夠

我國出口企業(yè)大多沒有認識到TBT的重要性，對產品質量沒用清醒地認識，不注重增加產品的附加值，一味的強調廉價勞動力和低成本的優(yōu)勢。這必然不利于企業(yè)的長期發(fā)展。政府對技術貿易壁壘也缺乏做過的重視，政府內部沒有負責貿易壁壘的機構，對貿易對象的技術標準和技術管理措施了解很少，沒有給出口企業(yè)以宏觀上的指導，這不利于我國在國際競爭中獲得優(yōu)勢。

4．長期游離于多邊貿易體制之外

國際貿易已廣泛地將標準化作為貿易成交的依據。為了使產品能滿足險費者對產品質量和安全的要求，各國政府和國際組織紛紛制定技術標準，為企業(yè)生產提供指南。這種標準十分強制性的有企業(yè)和用戶自由采納，但凡涉及公共安全，健康衛(wèi)生領域的基本要求，由國內法作強制性規(guī)定。

四技術標準化的機遇與挑戰(zhàn)

機遇：“對TBT的研究不能一味的強調它是一種壁壘，它也有其合理成分可以利用，但必須遵守國際規(guī)則。”[2]技術貿易標準化是各國政府在對外貿易中出于保護健康安全環(huán)保方面的原因所作的一系列強制合法的對產品性能進行檢驗的技術標準和測試方法。目前，國際組織，各國紛紛建立產品質量體系，如ISO9000等。這些被廣泛接受的產品技術方法可以使生產上采取統(tǒng)一的設計生產，有利于形成規(guī)模效應，同時也保證了產品質量。另一方面，技術性壁壘尤其是其中的綠色壁壘對人類的生存也產生深遠的影響，具有重要意義。它不僅有利于全球環(huán)境狀況的改觀，保護人們的身體健康，而且，有利于社會生產力水平的進一步提高。現在世界各國人們在各種因素的影響下，形成或正在形成綠色的消費觀。人們越來越看好綠色產品，如綠色冰箱，綠色輪胎，綠色汽車等等。有關資料表明，70%的美國人表示公司的環(huán)保信譽會影響其購買決定，40%的歐洲人更喜歡綠色食品而不是傳統(tǒng)食品。[3]

挑戰(zhàn)：隨著經濟，金融，科技全球化的深入，和國際貿易投資自由化的加快，運用TBT來維護合法利益和實施貿易保護必然成為一個大的趨勢。作為全球最大的發(fā)展中國家，我國的出口產品正在面臨越來越多的TBT的挑戰(zhàn)。據不完全統(tǒng)計1999年，僅國外技術規(guī)定標準及合格評定程序就影響出口500億美元。受經濟發(fā)展水平低，出口商品結構檔次仍較為落后等原因，將成為本世紀影響我國出口貿易的巨大障礙。我國的進口除關稅壁壘外基本沒有采取系統(tǒng)有效的技術性措施。在本世紀進入關稅大幅度降低和非關稅壁壘大量削減的情況下，若不建立有效，強有力的技術防范體系國內企業(yè)將面臨嚴重的挑戰(zhàn)。

五，我國應對TBT不利影響所應采取的對策

（一）消除TBT對我國出口的不利影響

首先，出口企業(yè)應制定可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。在提高生產力的同時，注意環(huán)境保護，走可持續(xù)發(fā)展之路。這就要求企業(yè)注重環(huán)保節(jié)能，開發(fā)綠色產品，建立清潔生產機制。爭取取得環(huán)境質量認證。

其次，國家要為出口企業(yè)實施可持續(xù)發(fā)展提供條件。第一，加速我國相關技術標準法律法規(guī)的建設。我國政府一向很重視法律體系的建設，但是在環(huán)保、衛(wèi)生等方面人很不完善遠遠落后于西方發(fā)達國家。因此加快建立我國的相關法律體系十分必要的。第二，我國政府還需積極推國際標準的實施。首要的是ISO9000;2000標準和ISO14000標準，這兩套標準都是國際標準化組織在總結了工業(yè)發(fā)達國家先進企業(yè)的質量管理實踐經驗統(tǒng)一制定的。ISO9000已被世界各國廣泛接受，一旦取得就相當于獲得了多邊認證，為進入國際市場減輕了阻力。

第三，最好能建立一個專門的機構負責收集貿易伙伴的技術標準和相關立法的信息。這個機構可以為出口企業(yè)提供咨詢，也可以就相關國家利用技術壁壘為本國企業(yè)提供貿易保護的措施，提請我國政府注意。以便尋求外交途徑或者爭端解決機制消除其對我國出口企業(yè)的不利影響。

（二）利用TBT保護我國民族工業(yè)

WTO的宗旨之一是實現貿易的自由化，在其框架內，關稅作為明顯的貿易保護措施是要逐漸被取締的。而我國對國內產業(yè)的保護長期以來僅限于進口產品的高關稅。我國已加入WTO，在今后的幾年內，關稅將逐步消減，民族產業(yè)面臨前所未有的挑戰(zhàn)。我國在加強技術創(chuàng)新的同時應利用世貿的《技術貿易壁壘協(xié)議》和《動植物衛(wèi)生檢疫措施》來保護我國的民族工業(yè)。

篇(3)

關鍵詞新貿易理論技術制度WTO后發(fā)優(yōu)勢

1新貿易理論對技術的探討

傳統(tǒng)的國際貿易理論基本上都屬于靜態(tài)分析，即假定一國的要素稟賦、技術水平與消費偏好等變量固定不變。20世紀70年代后期，隨著國際貿易的迅速發(fā)展和結構變化，經濟學家開始用新的方法分析國際貿易產生的原因、過程、結果和貿易結構，形成了新貿易理論。

新貿易理論代表者之一克魯格曼，首先脫離李嘉圖、赫克歇爾、俄林模型，用高度抽象但近似弗龍和赫崎的模型，假定只有勞動和資本兩種要素，生產新產品的國家獲得福利，利潤率提高，資本向獲利高的地方(發(fā)達國家)流動。發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間差距加大。一旦技術向發(fā)展中國家轉讓，一部分得到技術的國家用低成本勞動創(chuàng)造較高的收益，資本因此開始向發(fā)展中國家流動，改善了發(fā)展中國家的貿易條件，縮小了差距。但是，模型所說的資本向創(chuàng)新技術國家還是向轉移技術國家流動是不確定的。這個模型只能說明技術創(chuàng)新可能給雙方都帶來收益，但如何確定趨勢，沒有進一步研究或說明，不足以說明后發(fā)展國家一定能夠或在什么約束下能夠受益或趕上產品創(chuàng)新的國家。其次，克魯格曼從李嘉圖模型開始，假定每個國家之間的要素不同———技術含量不同，各自在市場中有自己的地位。技術領先國家開放貿易，后發(fā)展國家“趕超”上來，消除了“技術優(yōu)先”者保持其技術領先的程度。新貿易理論中的動態(tài)比較優(yōu)勢理論，雖然給發(fā)展中國家的后來居上提供了一些理論依據，但是，除了少數新興工業(yè)化國家外，許多國家在技術、教育、管理方面進行了大規(guī)模投資(如印度)，卻沒有對改變產品和產業(yè)結構產生明顯影響。

那么發(fā)展中國家對發(fā)達國際的技術進行學習和消化以求形成自己的比較優(yōu)勢的過程中出現了什么問題？為什么并不是所有的發(fā)展中國家在當今世界經濟日趨一體化的過程中享受到技術規(guī)模經濟帶來的好處呢？

也許產品周期貿易理論能給我們做出一定的解釋。這種理論指出，發(fā)達國家開發(fā)創(chuàng)新產品首先出口到發(fā)展中國家，后者在進口這些產品并逐漸占有這些產品的生產，而發(fā)達國家繼續(xù)開發(fā)并生產更新的產品，周而復始。在這個過程中，盡管發(fā)展中國家技術的模仿對自身比較優(yōu)勢的形成和產業(yè)結構的提升上的作用是明顯的，但是發(fā)展中國家的企業(yè)更容易注意到技術過時的速度較快，從而減少對學習活動的投資。技術模仿在短期內的經濟增長反而會強化技術模仿的惰性。更進一步，發(fā)達國家促進創(chuàng)新的政策反過來將阻礙發(fā)展中國家的趕超過程。

此時，制度作為一個國家經濟增長和比較優(yōu)勢形成的重要因素引起了廣泛的關注。

2制度因素的重要性

2.1發(fā)展中國家的制度特征

雖然影響發(fā)展中國家經濟增長的因素有許多，如各種生產要素的稟賦和積累，但歷史經驗表明，沒有一種有效率的制度安排，有再多的生產要素及其積累的國家都有可能是低產出與低經濟福利的國家，從而使其在國際貿易往來中始終處于被動的局面。

G·阿爾蒙特、P·鮑爾在研究20世紀的政治制度發(fā)展中發(fā)現社會經濟的發(fā)展與政治力量的強弱之間存在負相關關系，即：社會經濟越是發(fā)達的國家，政治力量的作用越是弱小；而社會經濟越不發(fā)達的國家，其政治力量的作用越是強大。因此，發(fā)展中國家想要發(fā)展經濟，在國際貿易中提升自己的比較優(yōu)勢，必須進行制度上的改革，以避免制度性的貧困。

2.2技術與制度之爭

關于技術和制度哪一個因素能更好的促進發(fā)展中國家的經濟增長和貿易獲益，經濟學界歷來有爭論。在中國，楊小凱、林毅夫關于技術模仿與制度模仿的爭論引起了廣泛的關注。實質上，他們雙方觀點的交鋒點是發(fā)展中國家要取得貿易上的比較優(yōu)勢，應該走技術模仿道路還是制度模仿道路。

楊小凱制度模仿論的主要觀點是，以技術模仿代替制度模仿是發(fā)展中國家的“后發(fā)劣勢”，且認為在進行較為容易的技術模仿之前，要先完成較難的制度模仿。林毅夫技術模仿論的主要觀點是，作為后發(fā)優(yōu)勢的主要內容和形式的技術模仿，是后發(fā)國后來居上的主要依據，后發(fā)國通過技術模仿，促進生產要素的積累（特別是資本積累）和產業(yè)結構的升級，最終達成經濟發(fā)展，上層建筑必然隨著經濟基礎的變動而發(fā)展。

我們認識到，所有的觀點都直接或者是間接的指出了制度在經濟增長和國際貿易發(fā)展中的重要地位。這里我們并不關注技術還是制度誰更重要，我們需要討論的是制度在發(fā)展中國家尤其是中國發(fā)展國際貿易中地位如何，即制度到底怎樣影響著技術的形成，又如何促成后發(fā)優(yōu)勢及比較優(yōu)勢的生成。

2.3制度外生及其優(yōu)勢

現代化研究的理論表明，就整體而言，先發(fā)國家由于沒有先例和經驗可循，其制度變遷方式以制度創(chuàng)新為主，多為內生的，而對于后發(fā)國家來說，大可以結合切身實際情況，大量借鑒先發(fā)國在制度變遷中的經驗教訓，其制度的生成多為外生的。但是這種制度生成方式并不是全盤的復制先發(fā)國的制度，也不排斥必要的制度創(chuàng)新。

我們將發(fā)展中國家，即后發(fā)國在制度上模仿發(fā)達國家的這種行為可以看作是一種合法的“搭便車”現象。這種制度上的搭便車由于制度本身的非排他性和非競爭性而存在著巨大的有益的能動作用，體現在這種制度模仿不僅能成為發(fā)展中國家制度變遷的巨大推動力量，同時又不會阻礙發(fā)達國家的制度創(chuàng)新。不同于技術模仿的是，發(fā)達國家往往愿意幫助和鼓勵這種制度模仿的生成，以形成制度上的規(guī)模效應，從而有效的減少不同制度國家在國際貿易中的摩擦，從而減少交易的成本，提高貿易利潤。

2.4發(fā)展中國家的制度模仿

加入WTO正是中國對WTO規(guī)則制度的模仿過程。WTO首先屬于一種多變貿易體制。而所謂貿易體制，就是國與國之間彼此發(fā)展經貿聯(lián)系的某種制度性安排。而WTO這個貿易體制完全是由各成員之間達成的一系列多變協(xié)議，既賦予各成員參與全球貿易及貿易規(guī)則制訂的權利，又賦予各成員國政府相應的義務。中國加入WTO，就是要履行其成員國義務，爭取其成員國權利，前提就是承認并接受它的制度安排，在統(tǒng)一的制度框架內與其他國家發(fā)生貿易往來。這么做無疑是有好處的。

3制度模仿的方式問題

無疑，發(fā)展中國家要發(fā)展經濟、推進國際貿易，必然要對制度進行改革。因為是后發(fā)國，因而可以借鑒制度的規(guī)模效應考慮制度改革的方向。事實上，這種制度上的改革更多的是一種制度上的模仿。而我們需要探討的是，這樣的模仿究竟是以何種方式進行呢？其進行的方式對一國的貿易水平和經濟增長的影響又是如何呢？

制度不是一朝一夕就能形成的，它的變遷是受眾多因素共同影響和制約的過程。因而成功的制度變遷往往是漸進的、摸索的，那種激進的、認為制度可以決定一切而盲目的陷入主觀主義和制度決定論的觀點往往最終被事實證明是錯誤的，“休克療法”在俄羅斯的失敗正是很好的例證。

發(fā)展中國家的政府為了實現對于發(fā)達國家的趕超，人為地扶持眾多違背本國比較優(yōu)勢的產業(yè)。而為了支撐這些不具備自身能力的產業(yè)，政府就必須制訂各種管制措施對經濟體系進行強有力地干預：政府對管制措施的設計服從于一定的發(fā)展戰(zhàn)略目標。可以想象，這種制度上的不合理安排只會繼續(xù)在長期內導致資源的不合理配置，產業(yè)結構不易優(yōu)化，縮小經濟發(fā)展的空間，惡化發(fā)展中國家的貿易條件。

中國漸進式的制度改革初期，只知道以往計劃經濟的道路不能再走了，但仍然不知道改革究竟往何處去，走的是與先發(fā)國相似的制度創(chuàng)新的路子，改革的代價是巨大的。如今，在全球化的開放條件下，制度的變遷不再是一個緩慢的、自發(fā)演進的過程，中國加入WTO等強制性的制度模仿過程正好說明制度模仿也可以是漸進和激進交織的過程。甚至還有學者提出，入世意味著中國漸進式改革的終結。

應該說，不論是激進式的制度模仿還是漸進式的制度模仿，終究還是一種方式，并不是目的。采取什么樣的方式要根據具體情況而定，一旦條件成熟，采取快速的制度模仿也是可能的。正如中國的改革開放的道路，不僅僅有技術后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)揮，也包括制度后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)揮，當然還包括資本、勞動、經濟結構等多方面的后發(fā)優(yōu)勢的積累和發(fā)展。但在這個過程中，制度模仿發(fā)揮了基礎性的不可替代的作用。體現在貿易上，不僅僅形成了市場交易規(guī)則和市場價格機制，對外貿易戰(zhàn)略也從極端的內向型經濟逐漸發(fā)展成為開放的貿易自由化戰(zhàn)略；不僅僅在企業(yè)內部逐漸形成了現代企業(yè)制度，人們的效率意識、競爭意識、公平意識及民主和法治意識都有了長足的進步，這些都為改革開放、貿易發(fā)展打下了良好的基礎。只有制度上的不斷完善，才能促使對外貿易的氛圍不斷完善，我國的產業(yè)結構的升級才能有強有力的保障。

4綜述

總之，我們認為，由于后發(fā)優(yōu)勢的存在，發(fā)展中國家必須充分借鑒發(fā)達國家的成功經驗，不僅僅在技術上不斷地學習創(chuàng)新，更要在制度的借鑒改革和產業(yè)結構的調整升級上取長補短，這樣的“追趕”才能后來居上。但我們必須注意到這和全盤的西化是決然不同的。

入世使我國的經濟與世界經濟緊密結合，受國際通行慣例的制約更加明顯，這既是我國技術學習、制度改革的壓力，也是動力。在開放的經濟條件下，技術和制度的學習和借鑒是全方位的、大規(guī)模的，但是它們對發(fā)展中國家來說只是手段和過程。

技術和制度的學習模仿并不排斥創(chuàng)新，它們的發(fā)展有利于貿易的進步，反之，貿易的發(fā)展促進技術的交流和制度的完善。這就要求發(fā)展中國家在整體的宏觀上做出有利于技術和制度從模仿到創(chuàng)新的戰(zhàn)略安排。例如完善促進知識積累與技術進步的制度基礎，構建不同層面的促進知識積累、技術進步與創(chuàng)新的運行機制。合理的制度安排有利于將私人成本、社會成本和私人利益、社會利益相一致，最大化社會的共同利益，進而使創(chuàng)新活動成為內在的持續(xù)的過程。

參考文獻

1趙偉.國際貿易——理論政策與現實問題〔M〕.東北財經大學出版社，2004

篇(4)

一、技術在國際貿易理論中的地位

現代經濟學認為，商品生產不僅取決于各種傳統(tǒng)的生產要素（即勞動、資本、土地和企業(yè)家經營管理能力）的數量和成本，更重要的是取決于組合上述各種生產要素的技術。因為技術不僅可以節(jié)約稀缺的經濟資源，同時在給定的要素規(guī)模條件下可以實現更大的產出和生產更多樣化的產品。事實上，以李嘉圖為代表的古典經濟學家早已肯定了技術在國際貿易中的重要影響，只不過當時強調的是“技術”的績效——勞動生產率而已。國際貿易理論的發(fā)展已經突破了以俄克歇爾-奧林-薩繆爾森（H-O-S）為代表的新古典要素稟賦模型，其中尤以“新要素稟賦理論”、“貿易技術論”、“市場結構論”和“動態(tài)比較優(yōu)勢論”等為代表。

“新要素稟賦理論”與H-O-S模型的區(qū)別在于：其一，從“勞動”這一傳統(tǒng)生產要素中分離出熟練勞動（即人力資本）和非熟練勞動。其二，將知識也視為一國的稟賦之一。通過研究和開發(fā)（R＆D）產生的知識，既可以體現在勞動力上，也可以體現在資本上。其中非常重要的一點是，其隱含了一國在動態(tài)意義上可以創(chuàng)造比較優(yōu)勢的可能性。其三，將“技術”變量引入要素稟賦模型，如同傳統(tǒng)的勞動和資本一樣，強調創(chuàng)新對貿易模式的影響。技術變量主要借助研究人員的數量和質量、R＆D支出水平和具體的創(chuàng)新數據來表示。“新要素稟賦理論”雖然通過增加人力資本和R＆D支出等新要素比較成功地解釋了國際貿易的模式，但是沒有觸及要素稟賦理論的核心問題：首先，理論中沒有徹底解決“技術”的待遇問題。因為“新要素稟賦理論”雖然將“技術”視為要素之一，但是既沒有探討高低技術能力共存以及相應地對相對生產力和相對增長模式所造成的影響，同時也忽略了“技術”的動態(tài)特征。其次，“新要素稟賦理論”將生產要素看作是貿易流向的內生決定因素。事實上，資本、人力資本和知識等幾乎所有的要素都是在不斷變更著的，因此不能以靜態(tài)的眼光將要素看作是一國固定的“稟賦”。

“貿易技術論”將技術差異視作貿易的主要決定因素。在波斯納的“貿易技術差距模型”中，一國由于發(fā)現了某種新產品和新工序而獲得了暫時的比較優(yōu)勢，直到其競爭對手具有了相應的創(chuàng)新模仿能力，創(chuàng)新國才會喪失這種比較優(yōu)勢。但是，由于創(chuàng)新國在技術上的領先地位，可以不斷地通過新的創(chuàng)新取代被競爭對手模仿的舊創(chuàng)新，進而在各階段始終保持比較優(yōu)勢。在海什和弗農的“產品周期理論”中，假定一國在創(chuàng)新生產上具有優(yōu)勢，在商品生產的初期，生產需要較高的技術水平、商品價格較高、產量較低，加上接近市場有助于接受消費者的信息反饋和進行相關的服務，生產在創(chuàng)新國進行；隨著商品的成熟和標準化，價格下降、生產時間變長，商品生產可以轉移到其他具有成本優(yōu)勢的國家；創(chuàng)新國繼而可以生產另一種新產品。可見，無論是“貿易技術差距模型”、還是“產品周期理論”都認為創(chuàng)新國會出口新產品；都強調在引進一種新技術對產品生產定位影響中的時間的重要性；都認為新產品的生產和R＆D密集型產品的生產應該位于技術能力發(fā)達的國家。但是，“貿易技術差距模型”和“產品周期理論”忽略了以下兩個事實：其一是時間，時間會使產品趨于標準化，增加成本的重要性；其二是技術擴散，技術擴散會提高外國生產新產品和模仿現有產品的能力。

“市場結構論”又被稱之為“新貿易理論”，主要用以解釋產業(yè)內貿易現象。該理論不僅增加了對國際經濟的需求方面的考慮，同時將有關的理論研究置于不完全競爭框架之下，強調了壟斷力量、規(guī)模經濟和產品差異性對貿易模式的影響、“市場結構論”對“技術”的處理有兩種方式：其一，將“技術”視作產品差異性的一個重要因素；其二，在布蘭德和斯班瑟的模型中，“技術”是一國攫取壟斷租金的一種策略性資源。

“動態(tài)比較優(yōu)勢論”強調技術創(chuàng)新和技術積累（即知識）對比較優(yōu)勢的影響。在格羅斯曼和海爾普曼的模型中，將比較優(yōu)勢定義為R＆D與制造相對效率的跨國差異。該模型的主要觀點是：通過研究經驗的積累促進R＆D生產率的提高，從而獲得比較優(yōu)勢，并借助規(guī)模收益遞增而提高一國的增長率。克魯格曼模型的結論也很相似：由于“邊干邊學”會增加知識的積累，因此比較優(yōu)勢是建立在學習的差異的基礎之上的。

總之，國際貿易理論的發(fā)展可以區(qū)分為三個主要的方面：其一是新古典論，將比較優(yōu)勢置于一般均衡框架之中，對現有的貿易模式進行了要素稟賦上的解釋：“新要素稟賦論”拓寬了生產要素的范疇，最終考慮了內生技術的動態(tài)意義。其二，從產業(yè)經濟學中引申出來的國際貿易理論的“市場結構論”，將諸如壟斷力量和規(guī)模經濟等不完全競爭特征引入國際經濟學，而“市場結構論”和H-O-S模型從某種意義上看也不是必然矛盾的。其三，是那些既不能歸入新古典理論、也沒有被主流貿易理論吸收的學說。源于20世紀60年代的“新技術理論”認為“在出口績效與R＆D之間總是存在著一定的聯(lián)系”，雖然“新技術理論”將“技術”置于核心位置，但是仍然難以將“技術”融入新古典模型之中；同時也忽略了作為“技術”核心特征的那些來自于壟斷力量和技術變化等的動態(tài)意義，堅持一國經濟的專業(yè)化模式仍然呈中性增長。為了解決上述這些問題，熊比特關于創(chuàng)新的觀點被結合到新貿易技術論之中：一方面，技術差距學說與技術進化論相結合，說明了技術差距對增長和專業(yè)化模式的動態(tài)含義；另一方面，技術的廠商特有性質和壟斷力量與成功的創(chuàng)新相結合，用來解釋外國直接投資中的廠商維持技術優(yōu)勢的目的。

二、國際貿易對技術創(chuàng)新的一般影響

如上所述，當代的貿易理論認為，在從靜態(tài)意義上，技術創(chuàng)新是比較優(yōu)勢的一個重要因素；在動態(tài)意義上，技術創(chuàng)新是維系動態(tài)比較優(yōu)勢的關鍵。無論是對初始的貿易出口國、還是對初始的貿易進口國而言，都存在著這樣的事實：一方面，為了獲得或維系比較優(yōu)勢，國際貿易成為國內技術創(chuàng)新的根本動力；另一方面，伴隨國際貿易的技術溢出、轉移或擴散，既能刺激初始創(chuàng)新國的再創(chuàng)新意識，也能削弱其比較優(yōu)勢。

國際經濟學的有關理論表明，技術創(chuàng)新是國際貿易的主要基礎之一。因此，貿易出口國往往是某種技術領先的國家。國際貿易對于出口國，或現實世界中的技術發(fā)達國家的技術創(chuàng)新而言具有以下幾方面的影響：其一，在靜態(tài)意義上，只有技術創(chuàng)新，才可能有新產品和新工藝，才能具備出口的潛力；因此，一國只有進行充分有效的技術創(chuàng)新，才能保持相應的比較優(yōu)勢，進而將這種創(chuàng)新優(yōu)勢體現在相應產品的凈出口增長上。其二，如果信息對稱的話，國際貿易會借助進口國的市場反饋促進商品輸出國的技術改進，或帶來新一輪的技術創(chuàng)新活動。其三，在動態(tài)意義上，伴隨國際貿易的展開，商品輸出國的創(chuàng)新優(yōu)勢會隨著各種技術擴散的發(fā)生逐漸消失。其效果無非是，要么放任自由，在特定技術創(chuàng)新逐漸消失的過程中喪失相應商品的凈出口地位；要么改進技術或從事新的技術創(chuàng)新活動，而后者往往會達到刺激初始出口國的技術創(chuàng)新能力的效果。其四，出口國通過初始出口所獲得的貿易利得也有助于增強其開展創(chuàng)新活動的能力，因此，初始技術領先國在某種意義上講，擁有一種“先發(fā)優(yōu)勢”。這種優(yōu)勢如果不被外界經濟事件打斷的話，對本國的技術創(chuàng)新而言，不僅能持續(xù)下去，有時極有可能出現加速發(fā)展的趨勢。其五，國際技術貿易雖然意味著技術創(chuàng)新的擴散，但是對于技術輸出國而言，其輸出的技術往往是次重要、次核心、次關鍵和次新的技術，其在本國的收益率已經明顯處于下降通道之中，因此適時地將其出售并獲得較好回報，對于新一輪的技術創(chuàng)新而言是一件好事。

倘若就技術落后國家而言，國際貿易對技術創(chuàng)新的影響主要依賴于以下幾個渠道：其一，國際商品貿易將新產品輸入發(fā)展中國家的同時，給輸入國帶來了模仿生產的動機，而模仿生產的本質就是一種學習新技術、新工藝的過程，在這個過程中，技術溢出開始發(fā)生，輸入國的技術創(chuàng)新水平有所增強。其二，由于輸入商品的競爭力會影響到當地廠商的市場份額，國際貿易也會間接地刺激當地廠商的技術創(chuàng)新活動，以期達到抗衡的目的。其三，如果輸入商品本身擁有相當的技術含量或技術訣竅，往往伴隨國際貿易的是各種形式的技術指導，由此技術創(chuàng)新會在不同程度上擴散到輸入國。其四，在國際貿易的準備階段，為了便于進口方了解產品的性能，減少信息不對稱對商品認知的差異，輸出方會在一定限度內展示其產品的特性，由此導致技術創(chuàng)新的部分流失，一旦貿易談判破滅，這種擴散往往不能得到相應的補償。其五，國際技術貿易是技術創(chuàng)新擴散最為直接的方式，它不僅會對技術引進國的技術存量具有積極有效的影響，同時由于引進國的市場需求狀況、人力資本、生產設備等等諸方面與輸出國存在著的較大差距，因此會刺激引進國的“二次創(chuàng)新”或適應性創(chuàng)新。總之，通過以上種種方式，最終會增強輸入國的整體技術創(chuàng)新能力。進一步而言，通過上述渠道積累的某種技術一旦達到一定的水平，原輸入國不僅能減少對由該技術生產的產品的進口依賴，而目。極有可能成為國際市場上相應的商品凈供給者。發(fā)展中國家通過國際貿易引進國外先進技術，不僅在靜態(tài)意義上提高了本國的技術存量水平，縮小了與發(fā)達國家的技術差距，并改善了本國的技術能力，更為重要的是在動態(tài)意義上通過各種渠道和機制促使本國技術創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機制的形成，為趕超發(fā)達國家提供了某種可能性。

三、國際技術貿易對發(fā)展中國家技術創(chuàng)新的影響及機制

國際技術貿易既是國際貿易的一個重要組成，也是國際技術轉讓的主要形式之一。國際技術貿易的主要方式包括：許可證貿易、咨詢服務和技術服務、合作生產。二次世界大戰(zhàn)后，特別是近二十年來，國際技術貿易格局發(fā)生了深刻的變化，呈現出許多新的發(fā)展趨勢：其一，國際技術貿易日趨活躍，規(guī)模不斷擴大。科技進步以及技術信息的傳播加快，促進了國際技術貿易的發(fā)展。其二，技術轉讓“軟化”。純知識或信息形態(tài)的軟件技術轉讓，如專利、專有技術、技術情報等等，占據了越來越重要的地位。其三，國際技術貿易格局呈現多極化，但發(fā)展不平衡。由于技術水平的差異等原因，國際技術貿易主要在發(fā)達國家之間進行，發(fā)達國家在技術出口中一直處于壟斷地位。其四，跨國公司在國際技術貿易中占有重要地位。長期以來，跨國公司控制了相當份額的國際技術貿易；此外，跨國公司以技術輸出帶動資本輸出和商品輸出，改變了以往對發(fā)展中國家單純的資本輸出。

影響發(fā)展中國家技術創(chuàng)新的主要因素包括發(fā)展中國家創(chuàng)新的技術能力以及創(chuàng)新誘導的反應機制等。而國際技術貿易（技術引進）對提高發(fā)展中國的技術能力、改善創(chuàng)新誘導的反應機制都有重要的作用，并最終影響到發(fā)展中國家技術創(chuàng)新的能力和水平。

1、國際技術貿易與發(fā)展中國家的技術能力

技術能力是一種存量，它是歷史積累的結果。技術能力包含兩方面的內容：一是有形的技術能力，表現為創(chuàng)新主體技術存量水平的增加。二是隱含的技術能力，表現為創(chuàng)新主體的成員所擁有的知識、技術技能以及組織經驗等。就國家而言，常常表現為一國人力資本存量的多寡；就企業(yè)而言，具體表現為企業(yè)員工所擁有的技術技能以及組織經驗。

發(fā)展中國家通過國際技術貿易直接引進技術，能夠提高本國兩方面的技術能力，并最終影響到本國的技術創(chuàng)新能力。首先，通過國際技術貿易引進技術，無論引進的是成套生產設備等硬件，還是專利技術等軟件，都直接提高了本國的技術存量水平，從而也提高了該國有形的技術能力。其次，通過國際技術貿易引進技術也能提高發(fā)展中國家隱含的技術能力，因為技術的引進常常伴隨著發(fā)展中國家的企業(yè)員工對新技術的學習、掌握的過程。比如，企業(yè)在引進技術項目時一般都要求附帶的現場指導和培訓計劃，企業(yè)員工可以通過接受培訓和技術應用的實踐消化吸收引進的技術知識，從而提高自身的技術能力。所有隱含在企業(yè)員工身上的技術能力的加總就等于一國隱含的技術能力，也就是說，技術引進通過促使企業(yè)員工學習、掌握新技術而增強了一國的技術能力。反過來，這些技術能力又為發(fā)展中國家以后的技術引進以及在此基礎上的二次技術創(chuàng)新奠定基礎。

2、國際技術貿易與發(fā)展中國家的創(chuàng)新誘導反應機制

國際技術貿易并非是一個單純的技術或經濟活動，在某種意義上說，它是一種融經濟、技術、科學文化、甚至政治為一體的復雜過程。譬如說，國際零售業(yè)連鎖經營企業(yè)通過特許經營的方式（屬于技術貿易的范疇）進入中國市場，它首先要從國家有關部門獲得市場準入的許可，這可能要涉及到政治問題；它要尋找合作伙伴，考慮投資的成本收益問題，這是經濟方面的問題；國際零售業(yè)連鎖經營企業(yè)內在固有具有的企業(yè)文化、經營文化會影響到眾多的消費者的消費習慣，這是文化方面的問題；國際零售業(yè)連鎖經營企業(yè)新穎有效的特許經營方式被眾多的國內廠商所模仿，形成了遍及全國的連鎖經營熱潮，這是很重要的一種制度性創(chuàng)新。因此，國際技術貿易的影響是很復雜的，不僅僅是簡單的技術引進而已，換句話說，國際技術貿易具有很強的“外部效應”。從發(fā)展中國家技術創(chuàng)新的角度而言，國際技術貿易的外部效應主要表現在它改變創(chuàng)新主體的內在意識，并改善創(chuàng)新主體內外部的制度環(huán)境，從而使得發(fā)展國家創(chuàng)新誘導的反應機制更加靈敏，最終改善發(fā)展中國家的創(chuàng)新機制和創(chuàng)新能力。

首先，國際技術貿易能夠改變發(fā)展中國家創(chuàng)新意識缺乏的狀況。很多發(fā)展中國家表現出一種維持傳統(tǒng)和穩(wěn)定為主調的社會意識結構，普遍缺乏創(chuàng)新意識。借用結構主義的觀點，發(fā)展中國家的技術創(chuàng)新常常會陷入“累積因果關系”的惡性循環(huán)之中，也就是說技術創(chuàng)新在低水平上的停滯發(fā)展。而這種惡性循環(huán)是內在力量所無法克服的，這時候需要一種外在的推動力量，使其能夠跳出這種惡性循環(huán)，而國際技術貿易可以看作是這樣一種外在的力量，這種力量首先改變的是創(chuàng)新意識方面的問題。正像上述國際零售業(yè)連鎖經營企業(yè)的例子一樣，技術的引進帶來了消費者消費習慣的新變化，先進的經營模式所具有的明顯優(yōu)勢促使大量的模仿，最終導致整個行業(yè)經營模式的創(chuàng)新。顯然，在這一過程當中，企業(yè)和個人都經歷了一次思維方式的轉變，從認識、接受到模仿，甚至在此基礎上結合本地情況進行二次創(chuàng)新，這種普遍性的思維方式的轉變意味著一個國家創(chuàng)新意識的興起。這對發(fā)展中國家的創(chuàng)新機制形成和創(chuàng)新能力的提高都具有根本性的意義，因為只有具備創(chuàng)新意識的國家，政府才會對技術創(chuàng)新給予充分的重視，并為技術創(chuàng)新創(chuàng)造一個良好的外部條件和環(huán)境；企業(yè)具有創(chuàng)新意識，才會留意技術創(chuàng)新的市場需求，并且投入充分的資源進行R＆D活動，將潛在需求轉化為實際收益；消費者具有創(chuàng)新意識，才可能接受創(chuàng)新產品，進而形成潛在的技術創(chuàng)新需求。

其次，國際技術貿易能夠改善創(chuàng)新主體內外部的制度環(huán)境，促使發(fā)展中國家創(chuàng)新誘導反應機制的靈敏化。從引進技術的企業(yè)來說，為了充分利用引進的技術常常需要在企業(yè)的組織管理方面做出較大轉變和創(chuàng)新，也就要改變企業(yè)內部的制度環(huán)境，比如說企業(yè)為了利用維護一套價值昂貴的生產線，需要新建立專門的技術部門，負責對其進行維修和改進，同時加強企業(yè)對員工的技術培訓制度，這些制度性的轉變和創(chuàng)新都有利于企業(yè)進一步的技術進步和技術創(chuàng)新。在國家層次，政府為了保證技術引進的順利實施，需要建立專門的技術金融制度以確保技術引進的配套資金。而且在國際通行的知識產權保護觀念下，發(fā)展中國家參與國際技術貿易需要建立起一整套專利制度和知識產權保護制度，否則，就難以從國際市場上引進技術，即使能夠引進也需要付出更高的成本，因為缺乏知識產權的保護將損害技術出讓方的利益。也就是說，國際技術貿易客觀上提出了對發(fā)展國家改善技術創(chuàng)新制度環(huán)境的要求，而這種要求有利于發(fā)展中國家的創(chuàng)新主體更好地對創(chuàng)新的市場需求作出正確的反應，最終有助于改善發(fā)展中國家技術創(chuàng)新的機制，并提高其水平。

四、基本結論

篇(5)

目前，發(fā)達國家仍然在不斷升級質量檢驗標準，檢測項目也越來越多。例如，美國是世界上食品標簽要求最嚴格的國家之一，食品標簽多達22種，且逐年修訂補充。美國要求所有包裝食品應有食品標簽，膨化食品還要有營養(yǎng)標簽，必須標明至少14種營養(yǎng)成分的含量。再如日本，從前設定的進口農產品殘留物限量標準是63種2470項，而今年實施的“肯定列表”則新增了51392個限量，涉及264類食品中的734種化學品殘留，同時禁止使用15種農藥、獸藥，這使得農產品檢測項目成倍增加。日本是我國食品、農產品出口的大市場，占我國食品、農產品出口總量的32%，“肯定列表”制度的實施大幅抬高出口技術門檻，直接影響我國近80億美元的農產品出口額，涉及到6000多家出口企業(yè)。

發(fā)達國家制定了一系列環(huán)境保護法規(guī)，對進口農產品形成了通常所說的“綠色壁壘”。綠色壁壘主要包括國際和區(qū)域性的環(huán)保公約、國別環(huán)保法規(guī)和標準、檢驗和檢疫要求、“綠色包裝”和標簽要求、IS014000環(huán)境管理體系和環(huán)境標志等自愿性措施、生產和加工方法及環(huán)境成本內在化要求等。動物福利問題則尤其為歐盟所重視，例如，雞場飼養(yǎng)密度一般為12只/m2，歐盟卻提出每平方米只能養(yǎng)10只，理由是密度太大，雞會感到不“舒適”。由此養(yǎng)殖成本增加，形成貿易壁壘。

最典型的就是轉基因食品的安全問題，這一直是國際爭論的焦點。美國由于占據轉基因技術的制高點，對轉基因食品的推廣持積極態(tài)度，而歐盟和日本等國家則堅決反對，由此也引發(fā)了有關轉基因農產品進口管理措施的討論。尤其值得注意的是，發(fā)達國家的技術性貿易壁壘呈日益升級的趨勢。例如，日本自2003年起在全國推行“大米身份認證制度”，即凡進入日本國內市場的大米必須標明品種、產地、生產者姓名和認證號碼等，否則不允許銷售。“大米身份認證制度”推行之后，日本各地又對新制度“層層加碼”，把認證范圍推廣到蔬菜，要求市場上銷售的本地蔬菜都必須有認證標志。對中國蔬菜等農產品來講，今后進入日本市場將更趨困難。

近年來，技術性貿易壁壘已直接使中國農產品出口遭受巨大損失，其擴散效應造成的間接損失更是難以估計。據商務部統(tǒng)計，我國有90%的農業(yè)及食品出口企業(yè)受國外技術貿易壁壘影響，造成每年損失約90億美元，出口受阻的產品從蔬菜、水果、茶葉到蜂蜜，進而擴展到畜產品和水產品。國外實施的技術性貿易壁壘已成為制約我國農產品出口的最大障礙。

二、我國農產品出口遭受技術性貿易壁壘的原因探析

1.國內自身原因：(1)農產品自身存在質量問題。我國人口眾多，人們環(huán)保意識比較薄弱，農產品的生產及其加工品存在諸多安全隱患。(2)政出多門，監(jiān)管不力。我國農產品安全管理涉及經貿、工商、衛(wèi)生、質檢等多個部門，由于存在多頭監(jiān)管，職責不清，監(jiān)管不力，造成權威不足，收效不明顯。(3)農產品和食品質量管理，標準化與認證體系建設滯后，食品安全的國內標準與國際標準不接軌，檢驗技術和檢驗手段也有待改進。(4)農產品和食品生產以小規(guī)模個體農戶為主體，加工企業(yè)規(guī)模不大，技術含量不高，競爭實力不強，戰(zhàn)略經營的理念和市場營銷能力比較薄弱，對國際市場的質量標準、食品安全標準的動向知之甚少，不能適應快速多變的國際市場需求。

2.國際方面的原因：(1)發(fā)達國家實施貿易保護的需要。我國勞動力資源豐富，成本低廉，生產勞動密集型農產品有一定的成本比較優(yōu)勢，能夠以較低的價格進入國際市場。此外，隨著我國加入世貿組織，各國在關稅和市場準入方面也逐步放松，我國農產品出口的傳統(tǒng)關稅門檻因此隨之降低，這就為我國擴大農產品出口創(chuàng)造了更寬松的環(huán)境和條件。(2)消費理念的轉變。隨著社會經濟的發(fā)展，人們越來越注重改善生活質量，越來越關注保護環(huán)境。相應地，人們的消費理念也就由“生存型”向“發(fā)展型、健康型”轉變，對營養(yǎng)、健康、衛(wèi)生、無污染的安全食品的需求量越來越大，綠色消費正成為世界性的消費潮流。(3)國際標準在SPS協(xié)議和TBT協(xié)議中起到了越來越重要的作用。自世貿組織成立以來，各成員國都在積極援引WTO協(xié)議和國際標準進行貿易交涉。但是，迄今為止，在國際標準制定過程中，發(fā)達國占據主導地位。

3.突破技術性貿易壁壘的對策

(1)大力發(fā)展綠色產品，不斷提高農產品質量

突破技術性貿易壁壘，當務之急是要從源頭抓起，大力發(fā)展綠色食品，加強全過程監(jiān)管控制，從而最大限度地降低風險和保證食品安全。綠色食品生產有嚴格的操作規(guī)程和技術標準，通過對農產品生態(tài)環(huán)境和生產過程中投入物的控制來對農產品進行品質管理，能有效地提升農產品品質，成為應對技術性貿易壁壘的有效措施。

(2)建立負責技術性貿易措施的組織實施和協(xié)調管理的專門機構

要突破技術性貿易壁壘，擴大農產品出口，有必要設立負責技術性貿易措施的組織實施和協(xié)調管理的相應機構。機構的主要職責是組織研究實施重大的技術性貿易措施，協(xié)調我國技術性貿易領域多邊、雙邊合作與交流中的重大問題的方針政策和原則立場；承擔建立全國技術性貿易措施預警與快速反應機制的工作等。這有利于加強部門間的協(xié)調與合作，有利于企業(yè)形成合力，聯(lián)合作戰(zhàn)；有利于部門間、行業(yè)間、企業(yè)間加強溝通，在應對技術貿易型壁壘上收到良好效果，更好地維護國家利益和企業(yè)利益。

(3)建立和完善農產品安全管理的法律法規(guī)，確保出口農產品質量安全

建立和完善以風險分析為基礎的食品安全標準體系，是應對農產品出口技術性貿易障礙的技術保障。目前，我國的食品安全標準體系與發(fā)達國家相比還有相當大的差距，需要組織專家加強對技術性貿易壁壘的研究，修改、完善我國的農產品安全的法律法規(guī)。在此基礎上，積極采用國際標準，提高標準水平，推動我國食品工業(yè)加快發(fā)展速度，全面提升我國農產品出口的競爭力。

(4)加大WTO/TBT、SPS人才培養(yǎng)力度技術性貿易措施涉及方方面面，影響到生產、加工、倉儲、運輸、國內外貿易等各個環(huán)節(jié)的眾多企業(yè)及中介組織、政府管理部門、消費者自身。所以，要應對農產品出口的技術性貿易壁壘措施，客觀上需要有一支熟悉WTO規(guī)則，尤其是WTO/TBT、SPS協(xié)定、WTO爭端解決機制，以及國際標準、指南、爭端的人才梯隊。因此，必須依據新的形勢，盡快培養(yǎng)相應地專門人才，立足長遠，為實施農產品走出去戰(zhàn)略打下堅實的基礎。

參考文獻：

[1]夏英祝，祖書君.綠色壁壘和綠色壁壘效應[J].農業(yè)經濟問題，2004，(1).

[2]石廣生.中國加入世貿組織知識讀本[M].北京：人民出版社，2001

[3]童霞.基于綠色壁壘導向的中國出口貿易發(fā)展的路徑選擇[J].國際貿易問題，2006，(2).

篇(6)

新增長理論或稱內生經濟增長理論始于美國經濟學家羅默(Romer)首先于1986年論證了知識外部性導致單調不減增長的可能性。其后盧卡斯(Lucas)于1988年的研究中意圖構建一個新古典的框架，但“干中學”模型事實上從人力資本積累內生化的視角構建了一個內生增長理論，對羅默的研究成果實現進一步的發(fā)展。隨后格羅斯曼(Grossman)與赫爾普曼(Helpman)合作于1989年發(fā)表了三篇文章，一方面考查企業(yè)家受市場利益驅動的行為導致的技術創(chuàng)新，另一方面提出質量階梯理論，提出了“創(chuàng)新—增長”的二元模型。同年，羅默發(fā)表“內生技術變化”一文，將技術視作非競爭與部分排他品，既非傳統(tǒng)商品也非公共品來考查。1993年，楊和尤框(YangandYew-Kwang)在一個新興古典框架中討論了分工的內生化問題。迪那波羅斯、歐姆克和希杰斯托姆(Dinopoulos，OehmkeandSegerstrom)則在一個模型中同時考慮了水平型創(chuàng)新與垂直型創(chuàng)新對內生經濟增長的貢獻。之后經濟學家們開始關注貿易對技術擴散的重要作用。布羅科尼爾和斯喬荷姆(HenrikBraconierandFredrikSjoholm)1998年用兩個模型分析了得自R&D擴散的生產力增長。海賈茲與薩弗里安(WalidHejaziandA.EdwardSafarian)于1999年衡量了跨國公司對東道國的技術溢出效應。同年，BINXU和JIANMAOWANG考查了資本品貿易對R&D溢出的影響。Noh-SunKwark和Yong-SangShyn則于2006年研究了國際貿易與人力資本對于國際技術擴散的催化劑作用。JakobB.Madsen(2007)使用數據對通過貿易的技術溢出與全要素生產率做了測算。此后的學者將研究興趣轉向了對溢出的測算。

2國際技術溢出的經典解釋

新古典增長理論將技術進步視作外生進程而認為資本積累是產出擴張的主要內生來源。以羅默(Romer,1990)、格羅斯曼與赫爾普曼(GrossmanandHelpman,1991)等人為代表的新增長理論或叫內生增長理論，學者則將由經濟利益驅動的商業(yè)導向的創(chuàng)新視為技術進步與生產力增長的主要動力。該視角下，創(chuàng)新一方面產生于R&D活動積累的知識，另一方面反過來豐富了知識庫。長期來看，經濟的生產力水平取決于其累積的R&D活動與知識庫的效率，二者是相互關聯(lián)的。R&D活動對于開放經濟體的重要作用，既提高現有資源利用效率又強化了獲取國外先進技術利益的能力，并進一步細分了獲取自國外R&D的利益，包括直接利益如對新技術、材料、生產流程或組織方法的學習，以及間接利益如進口由貿易伙伴開發(fā)的產品與服務。本文將正文分為理論、數據與實證發(fā)現三部分。

(1)理論部分使用了累積的R&D支出作為知識存量的代用指標。并用該指標對每一個樣本國的國內知識存量與國外知識存量進行了賦值。國外R&D資本存量的賦值方法是使用依進口份額加權的貿易伙伴國的累積R&D支出。并計算了各國的全要素生產率，其定義為產出的對數扣減勞動與資本產出的加權平均，權數取要素份額。之后關于國內外R&D資本存量對全要素生產率的影響的測算則反映了國際貿易與國外R&D的重要關聯(lián)。

(2)數據部分本文選取了“OECD+以色列”的二十一國樣本，數據時期為1971～1990年。數據顯示國內外R&D資本存量都對國內生產力產生重要影響。而依據全要素生產率對R&D資本存量的彈性進行重要性衡量時，測算表明，一國進口占GDP比重越大則越受益于國外R&D資本存量，而對于大國如G7集團則國內R&D資本存量可能更加重要。

(3)實證部分本文對數據作了計量經濟學上的檢驗并附了相關數據與數學公式及推導過程。本文對格羅斯曼與赫爾普曼的模型進行了拓展，將創(chuàng)新的來源細分為國內R&D與國外R&D，并由此推導出國際貿易對技術擴散的重要作用。本文對新增長理論的發(fā)展作了重要貢獻，然而沒有對不同產業(yè)的R&D投入產生的大小不同的增長效應作出識別，也就沒有對各國別的R&D的產業(yè)分類構成作出區(qū)分，導致了對大國小國各自的自國際貿易導致的技術溢出利益的原因估計的效度降低。這不得不說是一個小小的遺憾。然而盡管本文的理論解釋不夠嚴密精確，但本文將對內生增長的分析從封閉的框架中解放出來置于一個開放的世界經濟系統(tǒng)中，這不僅放大了理論的視野，也使得理論研究更加具備現實意義與政策意義。

3新的理論進展

3.1R&D的國內與國際擴散

新古典增長理論與內生增長理論的比較HenrikBraconier與FredrikSjoholm在“NationalandinternationalspilloversfromR&D:Comparinganeoclassicalandanendogenousgrowthapproach”一文中選取了6個OECD大國中9個制造類產業(yè)1979～1991年的數據作為樣本，用兩個模型分析了來自于R&D擴散的生產率增長。第一個模型是基于傳統(tǒng)的生產力分析模式的。第二個模型則基于內生增長理論。經驗結果顯示出對第二個模型的強烈支撐。實證研究的結果顯示，R&D擴散既存在于國內也存在于國際的產業(yè)之內，至少在技術密集的產業(yè)中如此。然而也沒有明顯證據可以表示在產業(yè)間也存在相應的R&D擴散。最后，國外直接投資似乎促進了R&D成果的擴散。本文沒有找到直接證據可以證明投入于中間產品的R&D投資對于增長產生了效果。本文發(fā)現了產業(yè)間與產業(yè)內R&D擴散的重大區(qū)別，卻沒有進一步區(qū)分貿易結構不同的國家組合之間的技術溢出效應。考慮到世界上各經濟體的貿易結構的極為巨大的差異，這種疏忽可能會導致政策制定時的重大誤解。

3.2貿易、FDI和R&D溢出

WalidHejazi和A.EdwardSafarian在“Trade,ForeignDirectInvestment,andR&DSpillovers”一文中將視角放在跨國公司對東道國的影響上。傳統(tǒng)上的分析思路是進行跨部門的研究，并且局限于對單一國家勞動生產率的考查。前沿的進展則將視野擴展到國外R&D存量對本國全要素生產率的影響上。本文對理論界的貢獻在于將FDI與貿易同樣作為國家間全要素生產率輻射效應的傳導通道。本文考查了G7集團通過FDI和貿易對OECD國家的影響。結論有三：其一，對FDI影響效用的估算要比標準模型中貿易的擴散效應高；其二，一旦加入對FDI的考慮，貿易的通道效應將被大大減弱；其三，在加入對FDI的考查后，總的溢出明顯地增加了。本文考查了FDI與貿易，卻遺憾地沒有考查直接技術轉讓在國際技術溢出中的作用。貿易主要是以實際發(fā)生交換的產品或可用貨幣度量的服務來實現技術擴散，FDI則通過生產能力的轉移實現技術的地理擴散，并進一步通過東道國的國內貿易實現與國際貿易類似的技術擴散。然而技術溢出效應的另一重要形式——技術的直接轉讓，是通過直接提升受讓國生產率的形式進行技術擴散，也是最直接的技術擴散，卻沒有被有效地研究。

3.3OECD國家的資本品

貿易與R&D溢出BINXU和JIANMAOWANG在“CapitalGoodsTradeandR&DSpilloversintheOECD”一文中考查了資本品貿易在國際R&D溢出中的重要意義。并且量化考查了OECD國家的國際R&D溢出。本文比較了資本品貿易與非資本品貿易，并進一步對比了附著于貿易流的知識與作為獨立形式評估的R&D溢出。評估顯示，一個G7集團中R&D投資的近半產出會溢出到其他OECD國家。資本品貿易被證實是一個對于R&D溢出而言十分重要的通道，盡管多數的溢出還是通過其他渠道進行的。本文重點在于區(qū)分了資本品與非資本品對R&D溢出的承載系數。使得通過分析貿易結構來估算兩國間R&D溢出利益的得失成為可能。并且進一步區(qū)分了依附于貿易，FDI的R&D溢出與不依附于貿易，FDI的溢出，如技術文獻，國際會議、國際技術轉讓等。

3.4貿易與技術擴散

科勒(WolfgangKeller)在“TradeandTransmissionofTechnology”一文中考查了前期封閉經濟體中R&D與生產力的關系的研究，以及近期對關注熱點的開放經濟下由R&D驅動的經濟增長與國際貿易關系的研究，并對兩者做了關聯(lián)性分析。在本文的分析框架中，技術以產品設計的形式，通過異化的中間產品貿易在國內與國際間進行轉移。本文收集建立了一個產業(yè)層面的數據樣本，涵蓋了1970～1991年間超過65%的全世界制造業(yè)產出與絕大多數的世界R&D費用。通過對數據的處理，本文估算，產業(yè)內R&D投入對生產率增長的貢獻占50%，國內其他產業(yè)R&D投入的貢獻占30%，而其他的20%則來自于國外產業(yè)的R&D投入。

3.5國際貿易中的技術集約度與經濟增長

JuliaWrz在“SkillIntensityinForeignTradeandEconomicGrowth”一文中考查了貿易結構、貿易分工與人均收入增長之間的關系。理論界認為，在出口產業(yè)進行專業(yè)化的產業(yè)升級會對長期增長起到積極作用，而進口的貿易結構變動對經濟增長的影響是難以確定的。本文使用了不同的結構變動指標擴展了一個標準的實證增長模型。而后建立了一個45國數據樣本，包含了OECD國家與部分亞洲、拉丁美洲國家1981～1997年的數據，并以此檢驗了一個假說，即“重要的是不同類型的貿易活動對經濟增長產生的不同影響，而非貿易本身”。對數據的動態(tài)分析顯示，中高級技能集約度的產業(yè)中貿易分工會對長期增長產生積極作用。

3.6國際R&D溢出的重新審視

對國外技術的吸收能力取決于人力資本Noh-SunKwark和Yong-SangShyn在“InternationalR&DSpilloversRevisited:HumanCapitalasanAbsorptiveCapacityforForeignTechnology”一文中從多角度考查了R&D的國際溢出效應，尤其著重探討了在國際技術擴散過程中，國際貿易與人力資本的催化劑作用。本文提供了一種新的方法，用以衡量國外附著于中間產品和資本設備的R&D存量，并認為這擺脫了從前理論界對于舊的衡量方法的質疑。本文搜集整理了103個國家自1970～1995年的數據作為一個固定樣本，并發(fā)現，國外R&D對于工業(yè)化國家與發(fā)展中國家的全要素生產率都有著顯著影響，并且一國人力資本是吸收國外R&D溢出的最重要的能力。本文將人力資本從一個封閉的內生增長理論框架中擴展至開放的技術擴散系統(tǒng)中，實現了“溢出—吸收”的循環(huán)考查。以往的文獻更加關注R&D投入國所產生的溢出基數，或對吸收國而言即“技術溢出約束”，而該文獻考慮了“技術吸收能力”。這為發(fā)展中國家與期望從國外R&D投入中獲益的國家提供了很好的分析思路與理論框架。

3.7通過貿易的技術溢出與全要素生產率的會聚

基于OECD國家135年數據的經驗分析JakobB.Madsed在“TechnologySpilloverthroughTradeandTFPconvergence:135yearsofevidencefortheOECDcountries”一文中使用新的數據處理方法得到了OECD國家在一個長達135年的時間段內的進口的科技和全要素生產率，檢驗了技術是否真的通過國際貿易被有效傳播。經驗估算顯示了進口的技術與全要素生產率之間存在穩(wěn)健的相關關系。并且，在過去的一個世紀里，高達93%的全要素生產率增長可以完全用知識的進口來解釋。更進一步說，數據表明了，在1870～2004年這個期間，OECD國家全要素生產率會聚的背后，起到主要作用的便是知識的溢出。

4中國學者的研究

符寧在《中國進口貿易、技術擴散與技術進步》一文中著重考查了進口貿易通過國際技術擴散機制對我國技術進步的影響。本文建立了一個包括進口貿易、技術擴散和進口國技術進步的分析框架，強調了進口貿易結構對技術擴散效應的重要影響，并通過實證檢驗發(fā)現中國的吸收能力低下從而重申了Noh-SunKwark和Yong-SangShyn的觀點即中國的人力資本不足。最后本文還探討了知識產權保護對于中國的技術擴散的可能影響。本文綜合使用了BINXU和JIANMAOWANG以及Noh-SunKwark和Yong-SangShyn的理論框架，將之放在中國對外貿易的平臺上，但卻沒有更進一步分析中國的人力資本結構與勞動力市場對技術擴散吸收能力的影響。美中略有不足。仇怡在《基于對外貿易結構的技術擴散效應比較研究》中，從結構的視角量化并比較了中國貨物貿易、服務貿易與技術貿易的技術擴散效應程度。本文將高技術產品貿易用作了技術貿易的變量。考慮到技術貿易與高技術產品貿易在概念上的差異，以及后者所暗含的對進口國生產能力缺失的假設，本文的這種處理在邏輯上可能有可質疑之處。李放在《國際貿易結構、人力資本與技術擴散關系的研究——基于中國改革開放以來的數據分析》中，使用中國的數據對新貿易理論做出實證檢驗，試圖給出證據即中國資本品的進口與人力資本相結合，現實地從國際技術擴散效應中受益。本文將進口資本品總量視作技術擴散利益的約束邊界，將人力資本存量視作既定約束下的決定技術吸收效率的關鍵變量。最后本文還提出一國應該依照自己的人力資本稟賦來選擇符合自己優(yōu)勢的適宜性技術。總的來說，中國學術界在此領域的研究尚未對理論框架作出突破性貢獻。

5結語

新增長理論從討論長期單調不減增長的可能性開始，先后將知識、人力資本、創(chuàng)新差異、人力資本階梯等內生化到增長模型之中。隨后理論界研究了知識、人力資本等在技術溢出中的地位與作用機理。得出的結論是，知識與創(chuàng)新通過國際貿易、國外直接投資等渠道將利益溢出到貿易與投資對象國，貿易結構中資本品的比例以及技術集約度對溢出效率有著重要影響，而對象國吸收技術外溢的能力主要取決于其自身的人力資本結構與集約度等。理論界使用大量的數據進行了實證研究，估算了貿易結構與各種具體技術溢出形式的溢出效率。證明了貿易與國外直接投資等技術溢出渠道確實對國家間的全要素生產率會聚起著重要作用。這對我們追趕發(fā)達經濟體、平衡區(qū)際經濟發(fā)展狀況、調整貿易結構等有著重要的理論指導意義。然而現有理論似乎隱含著一個有效市場的假設，沒有區(qū)分壟斷市場情形與競爭市場情形。依據現有理論，技術擴散的主要形式是模仿與技術轉讓，而其根源的驅動力在于市場競爭對企業(yè)的壓迫力。壟斷市場中，尤其是政府特許權壟斷情形，企業(yè)缺少自主創(chuàng)新與模仿、引進技術的動力。因為可以通過特許權獲得壟斷利潤，而這種壟斷利潤的獲得與生產率無關，而是取決于對政府保護政策的游說能力。因此，中國作為一個從計劃經濟體制向市場經濟體制轉型中的國家，要想充分利用技術溢出效應來加速本國的經濟增長，首先就必須在壟斷行業(yè)打破特許權壟斷，引入外部競爭。對于中國而言，由于勞動密集型產業(yè)的迅速發(fā)展，中國的人口紅利即將或者正在消失。經濟將轉向以技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新為驅動力的長期增長路徑。因此，吸收來自國外的技術溢出就顯得尤其重要。在國內自主創(chuàng)新尚處于較低階段時，對國外技術溢出的吸收將決定中國未來一段時期經濟增長的動力是否強勁。因此，本文對中國經濟利用國外R&D促進增長看法如下。首先，提升國內人力資本集約度，優(yōu)化人力資本結構，提高整體人力資本臺階，由此加強在既定技術溢出約束空間下的吸收能力。由于溢出渠道大體包括知識直接轉移、商品貿易與國外直接投資三種，分別對應的吸收能力為：(1)學者型人力資本的個體集約度，即是否有理論造詣深厚的學者與工程師。足夠數量的高水平學者與工程師將有助于吸收來自學術會議、研討會等形式的技術溢出，同時也是理論與知識自主創(chuàng)新的源泉與保障。(2)國內企業(yè)中的研發(fā)型人才隊伍。即從事進口替代品生產行業(yè)的企業(yè)中的技術人員。這些技術人員直接接觸進口品與相關生產技術，是模仿與產品創(chuàng)新的主要執(zhí)行者。培養(yǎng)扶持進口替代品生產企業(yè)的研發(fā)能力，有助于對商品貿易中的技術溢出進行有效吸收。(3)有技能的產業(yè)工人隊伍。國外FDI帶來的不只是設備與資金，同時還有一些國外先進的生產控制與管理流程以及直接生產勞動中的特殊技能。這些流程與特殊技能將隨著產業(yè)工人生產熟練度的提升而內化為勞動者的個人技能，提高勞動者的個人勞動生產率。因此產業(yè)工人隊伍的“技能化”是有效吸收來自于FDI的技術溢出的關鍵。其次，調整貿易結構。根據測算(3)，對于OECD國家，資本品貿易的技術溢出系數與非資本品貿易的技術溢出系數顯著不同。因此，調整資本品進口在總進口中的比重可以影響進口國從技術溢出中獲得的利益。同時，進口國從技術密集度高的產業(yè)的進口貿易中所能獲得的收益要高于技術密集度低的產業(yè)。因此，對于中國而言，應該在提高自身吸收能力的同時，鼓勵高技術密集度行業(yè)的資本品進口。最后，在高準入門檻的行業(yè)以及存在規(guī)模效應易形成自然壟斷的行業(yè)，允許國外企業(yè)與產品進入中國市場參與競爭，但要大力扶持本土企業(yè)，改善其生存條件。壟斷是現有理論所未能涉及的一個領域。出于前文對現有理論的隱含假設的分析，本文認為，如果在壟斷行業(yè)讓國內市場完全被個別國外企業(yè)占領，非但不會增強中國對國外技術溢出的吸收，反而會使吸收渠道關閉。如前文所述，技術吸收一個必要非充分的條件是，國內存在對進口替代品的倒閉，也就不再存在對國外技術溢出進行吸收的經濟主力了，獲得技術溢出利益更無從談起。

篇(7)

關鍵詞農產品技術貿易壁壘對策

1技術性貿易壁壘措施及其對我國農產品出口貿易的影響

1.1食品安全、動植物衛(wèi)生檢驗檢疫法規(guī)

發(fā)達國家都制定了完整的保障食品安全的法律、法規(guī)和標準體系。這些法律既規(guī)范著國內農產品的生產和加工，同時也將不符合標準的國外產品擋在了國門之外。例如，日本依據《食品衛(wèi)生法》、《植物防疫法》、《家畜傳染病預防法》對入境的農產品及食品實行近乎苛刻的檢疫、防疫制度。對于植物檢疫，凡屬日本國內沒有的病蟲害，來自或經過發(fā)生該病蟲害國家的寄生植物和土壤均嚴禁進口。作為食品或食品原料的動植物、農產品還需要接受衛(wèi)生防疫部門的食品衛(wèi)生檢查。對于強制性檢查食品，要逐批進行百分之百的檢驗。對不同時間進口的相同商品，則規(guī)定每次必須檢驗，而對日本國內同類產品只需一次性檢驗即可。目前，我國蔬菜出口正遭遇此類限制。

1.2質量標準、食品標簽和包裝要求

目前，發(fā)達國家仍然在不斷升級質量檢驗標準，檢測項目也越來越多。例如，美國是世界上食品標簽要求最嚴格的國家之一，食品標簽多達22種，且逐年修訂補充。美國要求所有包裝食品應有食品標簽，澎化食品還要有營養(yǎng)標簽，必須標明至少14種營養(yǎng)成分的含量。再如日本，從前設定的進口農產品殘留物限量標準是63種2470項，而今年實施的“肯定列表”則新增了51392個限量，涉及264類食品中的734種化學品殘留，同時禁止使用15種農藥、獸藥，這使得農產品檢測項目成倍增加。日本是我國食品、農產品出口的大市場，占我國食品、農產品出口總量的32%，“肯定列表”制度的實施大幅抬高出口技術門檻，直接影響我國近80億美元的農產品出口額，涉及到6000多家出口企業(yè)。

1.3環(huán)境保護和動物福利要求

發(fā)達國家制定了一系列環(huán)境保護法規(guī)，對進口農產品形成了通常所說的“綠色壁壘”。綠色壁壘主要包括國際和區(qū)域性的環(huán)保公約、國別環(huán)保法規(guī)和標準、檢驗和檢疫要求、“綠色包裝”和標簽要求、IS014000環(huán)境管理體系和環(huán)境標志等自愿性措施、生產和加工方法及環(huán)境成本內在化要求等。例如，1995年4月，發(fā)達國家要求實施《國際環(huán)境監(jiān)查標準制度》，要求產品達到IS09000系列標準體系，還要求使用“綠色環(huán)境標志”，例如，德國的“藍天天使”、日本的“生態(tài)標志”和歐盟的“歐洲環(huán)保標志”等。動物福利問題則尤其為歐盟所重視，例如，雞場飼養(yǎng)密度一般為12只/m2，歐盟卻提出每平方米只能養(yǎng)10只，理由是密度太大，雞會感到不“舒適”。由此養(yǎng)殖成本增加，形成貿易壁壘。

1.4新技術發(fā)展過程中產生的安全問題

最典型的就是轉基因食品的安全問題，這一直是國際爭論的焦點。美國由于占據轉基因技術的制高點，對轉基因食品的推廣持積極態(tài)度，而歐盟和日本等國家則堅決反對，由此也引發(fā)了有關轉基因農產品進口管理措施的討論。

尤其值得注意的是，發(fā)達國家的技術性貿易壁壘呈日益升級的趨勢。例如，日本自2003年起在全國推行“大米身份認證制度”，即凡進入日本國內市場的大米必須標明品種、產地、生產者姓名和認證號碼等，否則不允許銷售。“大米身份認證制度”推行之后，日本各地又對新制度“層層加碼”，把認證范圍推廣到蔬菜，要求市場上銷售的本地蔬菜都必須有認證標志。對中國蔬菜等農產品來講，今后進入日本市場將更趨困難。

近年來，技術性貿易壁壘已直接使中國農產品出口遭受巨大損失，其擴散效應造成的間接損失更是難以估計。據商務部統(tǒng)計，我國有90%的農業(yè)及食品出口企業(yè)受國外技術貿易壁壘影響，造成每年損失約90億美元，出口受阻的產品從蔬菜、水果、茶葉到蜂蜜，進而擴展到畜產品和水產品。國外實施的技術性貿易壁壘已成為制約我國農產品出口的最大障礙。

2我國農產品出口遭受技術性貿易壁壘的原因探析

2.1國內自身原因

（1）農產品自身存在質量問題。我國人口眾多，人們環(huán)保意識比較薄弱，農產品的生產及其加工品存在諸多安全隱患。如水源污染導致食源性疾病的發(fā)生，河流的污染直接影響水產品的衛(wèi)生質量；農藥、獸藥的濫用，造成農產品中的農獸藥殘留超標；違規(guī)或超標使用添加劑，使得一些農產品及其加工品不符合健康和環(huán)保要求。據有關部門統(tǒng)計，我國20%～30%的蔬菜存在農藥殘留嚴重超標問題，使其出口受阻。

（2）政出多門，監(jiān)管不力。我國農產品安全管理涉及經貿、工商、衛(wèi)生、質檢等多個部門，由于存在多頭監(jiān)管，職責不清，監(jiān)管不力，造成權威不足，收效不明顯。

（3）農產品和食品質量管理，標準化與認證體系建設滯后，食品安全的國內標準與國際標準不接軌，檢驗技術和檢驗手段也有待改進。

（4）農產品和食品生產以小規(guī)模個體農戶為主體，加工企業(yè)規(guī)模不大，技術含量不高，競爭實力不強，戰(zhàn)略經營的理念和市場營銷能力比較薄弱，對國際市場的質量標準、食品安全標準的動向知之甚少，不能適應快速多變的國際市場需求。

2.2國際方面的原因

（1）發(fā)達國家實施貿易保護的需要。我國勞動力資源豐富，成本低廉，生產勞動密集型農產品有一定的成本比較優(yōu)勢，能夠以較低的價格進入國際市場。此外，隨著我國加入世貿組織，各國在關稅和市場準入方面也逐步放松，我國農產品出口的傳統(tǒng)關稅門檻因此隨之降低，這就為我國擴大農產品出口創(chuàng)造了更寬松的環(huán)境和條件。

（2）消費理念的轉變。隨著社會經濟的發(fā)展，人們越來越注重改善生活質量，越來越關注保護環(huán)境。相應地，人們的消費理念也就由“生存型”向“發(fā)展型、健康型”轉變，對營養(yǎng)、健康、衛(wèi)生、無污染的安全食品的需求量越來越大，綠色消費正成為世界性的消費潮流。

（3）國際標準在SPS協(xié)議和TBT協(xié)議中起到了越來越重要的作用。自世貿組織成立以來，各成員國都在積極援引WTO協(xié)議和國際標準進行貿易交涉。但是，迄今為止，在國際標準制定過程中，發(fā)達國占據主導地位。

3突破技術性貿易壁壘的對策

3.1大力發(fā)展綠色產品，不斷提高農產品質量

突破技術性貿易壁壘，當務之急是要從源頭抓起，大力發(fā)展綠色食品，加強全過程監(jiān)管控制，從而最大限度地降低風險和保證食品安全。綠色食品生產有嚴格的操作規(guī)程和技術標準，通過對農產品生態(tài)環(huán)境和生產過程中投入物的控制來對農產品進行品質管理，能有效地提升農產品品質，成為應對技術性貿易壁壘的有效措施。針對農產品出口面臨的新形勢，出口企業(yè)要加強農產品出口基地建設，規(guī)范管理養(yǎng)殖、種植和加工環(huán)節(jié)，促進種植、養(yǎng)殖水平的提高，確保出口產品安全合格。

3.2建立負責技術性貿易措施的組織實施和協(xié)調管理的專門機構

要突破技術性貿易壁壘，擴大農產品出口，有必要設立負責技術性貿易措施的組織實施和協(xié)調管理的相應機構。機構的主要職責是組織研究實施重大的技術性貿易措施，協(xié)調我國技術性貿易領域多邊、雙邊合作與交流中的重大問題的方針政策和原則立場；承擔建立全國技術性貿易措施預警與快速反應機制的工作等。這有利于加強部門間的協(xié)調與合作，有利于企業(yè)形成合力，聯(lián)合作戰(zhàn)；有利于部門間、行業(yè)間、企業(yè)間加強溝通，在應對技術貿易型壁壘上收到良好效果，更好地維護國家利益和企業(yè)利益。

3.3建立和完善農產品安全管理的法律法規(guī)，確保出口農產品質量安全

建立和完善以風險分析為基礎的食品安全標準體系，是應對農產品出口技術性貿易障礙的技術保障。目前，我國的食品安全標準體系與發(fā)達國家相比還有相當大的差距，需要組織專家加強對技術性貿易壁壘的研究，修改、完善我國的農產品安全的法律法規(guī)。在此基礎上，積極采用國際標準，提高標準水平，推動我國食品工業(yè)加快發(fā)展速度，全面提升我國農產品出口的競爭力。

3.4加大WTO/TBT、SPS人才培養(yǎng)力度

技術性貿易措施涉及方方面面，影響到生產、加工、倉儲、運輸、國內外貿易等各個環(huán)節(jié)的眾多企業(yè)及中介組織、政府管理部門、消費者自身。所以，要應對農產品出口的技術性貿易壁壘措施，客觀上需要有一支熟悉WTO規(guī)則，尤其是WTO/TBT、SPS協(xié)定、WTO爭端解決機制，以及國際標準、指南、爭端的人才梯隊。因此，必須依據新的形勢，盡快培養(yǎng)相應地專門人才，立足長遠，為實施農產品走出去戰(zhàn)略打下堅實的基礎。

參考文獻

1夏英祝，祖書君.綠色壁壘和綠色壁壘效應[J].農業(yè)經濟問題，2004（1）