序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇私營企業和民營企業的區別范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

篇(1)

近年來，青島市民營經濟呈現出規模膨脹、質量提高、作用增強的良好發展態勢，已經成為經濟發展和社會穩定的重要力量。民營經濟發展主要體現為十個特點：

第一是發展速度較快。98年以來，我市個體工商戶和私營企業分別以年均4.5%和25.7%左右的速度增長。2002年與1998年相比，私營企業增加了1.9萬戶、18.5萬人，分別翻了1番、增長了87.9%。到今年6月底，個體工商戶已達20萬戶，私營企業達4.5萬戶。

第二是規模實力逐步增強。民營經濟增加值在GDP中的比重已經從1998年的13%提高到2002年的26.3%，總量達399億元。全市私營企業戶均注冊資本則從98年的63萬元提高到目前的91萬元，總額從154億元增長到374.46億元，增長了1.4倍。注冊資本500萬元以上的規模私營企業達1528戶，其中千萬元以上的517戶，過億元的5戶。私營企業集團從無到有，達77戶，年產值或銷售收入過億元的私營企業已超過40戶，免冠行政區劃名稱的私營企業集團2戶。

第三是效益、貢獻提高。2002年，全市個體私營經濟實現工業總產值454億元，銷售總額650億元，社會消費品零售總額212億元，分別是1998年的11.6倍、6.4倍和5.3倍，社會消費品零售額已占全市總量的52.98%。五年來，個私經濟稅收平均以30%的速度增長，共完成64多億元，其中2002年完成20.87億元，相當于地方財政收入的兩成。在就業方面功不可沒。1997年以來，通過發展個體私營經濟吸納從業人員近25萬人，安置下崗失業人員6萬多人。民營經濟成為實施“再就業工程”重要渠道。

第四是產業結構進一步調整。目前，全市個體工商戶一、二、三次產業的比重為1：12：87，私營企業為1：43：56，與98年相比，產業結構明顯優化。個體工商戶主要集中在第三產業，私營企業則呈現出二、三產業并重的局面。部分私營企業在生物技術、新型材料、電子技術、精細化工、醫藥等領域形成一定優勢，IT產業、現代高效農業、城市基礎設施建設以及教育等行業和領域也都有私營企業涉足。私營投資公司從無到有，現已發展到79戶，私營信息咨詢服務業發展迅猛。

第五是品牌意識逐步增強。涌現出一大批品牌和企業，帶動了企業產品質量和社會形象的提高。目前全市私營企業已經擁有5件省著名商標和36件青島市著名商標，有15種產品被評為青島市名牌產品，大大提升了我市的城市品牌和城市形象。私營企業“守信用、重合同”單位已達289戶，占全市“守重企業”總數的26%。

第六是科技含量和附加值有了明顯提高。目前，全市科技型私營企業已達1162戶，比1997年的512戶翻了一番。私營高新技術企業占全市高新技術企業的比例明顯提高。

第七是外向型經濟有一定發展。1998年至2002年間，擁有自營進出口權的私營企業從無到有，發展到294家，占全市獲權企業總數的30％。2002年私營企業（不含私營企業與外商合資）外貿出口3.9億美元，同比增長74.7％，高出全市平均增幅58.1個百分點。私營企業累計利用外資4.85億美元。

第八是園區等載體經濟漸成氣候。全市已建民營經濟園區100余處，入園私營企業占全部入園企業的近四成。市場總數達915處，專業村390個，專業鎮16個。其中，歐美、紅領等10個私營企業園區初見雛形，吸引大批個私業戶向園區、市場和小城鎮集中，形成了良好的集聚效應。

第九是地域之間發展各有特色。從個體工商戶戶數、從業人員、注冊資金等數據情況看，截止到2002年底，五市及城陽區占當地個私經濟總量的六成以上，而私營企業僅占總量的四成左右，顯示出私營企業向市區集中的特點。其中市南區由于其得天獨厚的地理條件，個體工商戶和私營企業的各項指標增幅均居榜首。從生產制造業占私營企業總數的比重情況來看，即墨、平度、膠南、膠州、城陽、萊西分別占到76.38%、70.85%、61.86%、58.41%、54.33%和47.13%，生產制造業占據了主導地位，而市區則以貿易、餐飲、房地產業為主。顯示出服務業向市區集中的趨勢。（二）行政管理不規范的現象仍然存在。一是行政審批不規范。一些辦理前置審批的部門，審批標準不統一、條件不公開，期限無承諾、收費無依據，手續繁瑣。二是執法行為不規范。個別部門存在對一般違章行為不擇而誅、簡單處罰現象；檢查過多過濫，企業疲于應付，影響正常生產經營。三是行政服務不規范。門難進、臉難看、話難聽、事難辦的現象仍舊存在。

（三）“三亂問題”尚未徹底解決。關于阻礙企業發展的主要原因，18%的企業認為是三亂，成為反映最為強烈的問題。第一，收費項目“雜”且“多”。大部分民營企業要應付30多個部門，上繳50余種稅費，其中大部分是各種收費項目；少數區市收費種類多達70余種，其中相當一部分屬于不合理收費。第二，收費負擔重，甚至費重于稅。第三，收費標準不統一、依據不公開。

（四）“融資難”成為制約企業做大做強的主要瓶頸。一是融資渠道狹窄。民營企業創業資金的來源主要依靠個人積累，在吸收外來資金中，大部分靠民間借款，這種半明半暗的借貸關系缺乏法律保護，引起了相當數量的民事糾紛。二是銀企對接差距大。商業銀行多考慮資金的安全，對民營經濟貸款存在抵押擔保難、跟蹤監督難和債權維護難等問題。結果是民營企業難以獲得信貸服務。三是“兩證”難辦，抵押難成。民企擔保主要以土地、房產作為抵押，但不少區域因為國家政策或者歷史遺留問題等原因，辦理土地證、房產證困難，使貸款受阻。

（五）人才問題比較突出。影響企業發展的主要障礙，38%的企業認為是人才問題，僅排在資金問題之后。企業反映，人才“招不來、用不上、留不住”。究其原因，一是人力資源市場發育不充分。現有勞動力市場或人才市場主要是提供一般性的、初級的或通用型人才，有自己專門市場定位或網絡專門人才的中介機構比較少，勞動力供求雙方缺乏有效、便捷的溝通渠道。二是民營企業用人育人的機制沒有形成。相當數量的民營企業過多的考慮成本和眼前利益，挖人才的辦法想的多，自己培養人才的措施太少。家族化的管理，封閉了人力資源的引進，削弱了企業發展的后續力。

三、進一步加快民營經濟發展的意見和建議

（一）進一步優化政策環境。

要加大政策扶持力度。按照公平、公正、公開的原則，廢除或修訂體現所有制差別和不適應民營經濟特點的政策，構建對包括民營企業在內的所有企業一視同仁的政策平臺。要放寬民間資本的市場準入領域，解決民營企業在申請立項、進出口、用地、職稱評定、辦理證照、收費以及科研項目申報、政府專項扶持資金使用、進出口配額和出口退稅等方面與其他類型企業的非國民待遇問題。要深化政府“五項工程”，優化政務環境。改進服務，提高辦事效率。積極探討建立民營企業社會化服務機制，增強為民營企業服務的主動性、自覺性，幫助解決相關問題。定期組織民營企業對各部門服務情況進行評議。減少審批手續，縮短審批時限，實行審批項目時間限制制；全面清理和減少行政事業性收費項目，取消不合理收費。要依法行政，加強執法監督，進一步規范政府行為，嚴肅查處亂收費、亂罰款、亂攤派、亂檢查行為；加強對執法、司法人員的教育培訓，嚴肅查處執法不公，貪贓枉法的事件。

（二）突出重點，大力抓好民營經濟園區建設和外向型企業培育

認真抓好民營經濟園區建設。總體要求是完善規劃、強化功能、打造品牌、招商引資。對全市現有和規劃籌建的各類民營經濟園區建立臺帳，實施動態管理，有針對性的強化分類指導。在繼續完善青島私營（民營）工業園等市級園區建設的同時，重點扶持和促進市內四區異地設置的經濟園區建設，通過政策引導、招商引資和產業協作，促進市內四區經濟發展和個私經濟質量規模的提升。要認真培育歐美、紅領、巴龍、金王、德意利等重點私營企業園區，通過企業園區發展帶動上游、下游產品，關聯配套產業，推動企業作大、作強。要進一步完善各級民營經濟園區功能，認真兌現招商引資時承諾的各項優惠政策。要強化服務意識，為民營經濟依托園區發展創造良好的環境大力培育外向型私營企業。要鼓勵有條件的私營企業“走出去”、“引進來”，充分利用國內外兩個市場、兩種資源，到國際市場上去經風雨、見世面，求發展。要進一步加大幫助私營企業申辦外貿經營權的服務力度，指導幫助其盡快創造條件獲權。要抓好民營外貿企業隊伍、貿易方式、出口市場和出口產品結構調整，努力實現民營經濟外貿出口量的顯著增長。各區、市要引導私營企業與外商開展合資合作，通過吸引國外投資帶動私營企業的產品更新換代、管理技術水平提高和出口總量的擴大。要認真落實國家扶持中小企業擴大出口的各項優惠政策，對私營企業平等對待，一視同仁。

（三）加大服務力度，引導民營企業做大做強

1、加強資金支持力度，著力解決融資難問題。建議借鑒深圳、廣州的作法，以資金支持為突破口實現民營企業數量的大發展。一是加強引導。引導商業銀行將信貸資金定位在中小企業和民營企業層面上，提高對民營經濟信貸支持的比重，對規模大、后勁足、市場前景好、科技含量高的重點企業給予傾斜政策支持。有關部門在為民營企業辦理“兩證”時，應事實求是區別不同情況，設身處地為民營企業著想，給予優惠，率先辦理。要指導幫扶具備條件的民營企業加快上市步伐，做好上市培訓，加強協作配合。二是加強企業信用體系建設。要逐步建立私營企業信用評估機制，保證信貸資金安全和效益最大化。以信用創建為載體，實行信用等級評定制度。堅持“標本兼治、重在治本”的原則，整合稅務、工商、銀行、海關等部門業務信息，建立企業信用檔案，建立“紅、黑、灰名單”，利用信息平臺定期向社會公示，弘揚誠實守信的信用觀念。要充分發揮好會計師事務所、審計師事務所等中介組織的信用評估功能，密切銀企聯系和借貸對接。三是進一步完善擔保體系。政府出資組建的各級貸款擔保機構要逐步建立規范的公司制，按照市場化方式運做，進一步簡化手續，強化服務，提高效率。要積極促成按照互利互助原則、由私營企業自愿入股組成的民間互助型聯保機構或擔保機構。

2、加強民營企業家隊伍建設。關鍵是提高私營企業決策者的水平。一是知識水平。要大力創造條件，組織民營企業家參加有關企業經營管理、外貿、法律等知識講座或培訓班，組織企業家外出參觀考察，開闊眼界，增長見識，尋找差距，在提高他們知識水平的同時激發其事業心和責任感。二是管理水平。要增強民營企業家的愛才、用才意識，實現由家族式管理向現代企業制度轉變。靠完善的制度約束人，有效的機制激勵人，豐富的文化凝聚人，調動廣大員工的工作積極性、主動性和創造性，提高民營經濟競爭力。三是經營水平。尤其是骨干企業，應當關注其資產經營、資本經營決策，對明顯不符合市場運行規律的決策應盡量勸阻，對可行的決策應積極聯系專家進行縝密地論證，項目一旦上馬要盡最大努力進行扶持，確保項目成功。

3、引導民營企業加快制度創新和機制創新。以推行現代企業制度、實現產權多元化為目標，有重點、分層次地引導民營企業跳出家庭經營、家族式管理的束縛，加快實施企業股份制和股份合作制改革，通過控股、參股、兼并、聯合和產業協作組建企業集團，探索走產權多元化和資本社會化的路子，引導企業建立和完善企業法人治理機構，推進企業由速度型向效益型、粗放型向集約型轉變。要加強民營企業園區建設和民營企業文化建設，及時幫助其建立黨工團組織，推動兩個文明建設一起上，實現企業的可持續發展。

（四）加快國退民進改革。

篇(2)

民營經濟概念從什么時候正式開始使用也許很難確定，但改革開放初期提出個體經濟是社會主義經濟的一種補充，極大地推動了個體經濟的發展。個體、私營等非公有制經濟的迅速發展，是我國改革開放以來的一個突出現象。1988年，修改憲法時又增加了“國家允許私營經濟在法律規定的范圍內存在和發展”的內容，充分肯定了私營經濟的地位，同年國務院還頒布了《中華人民共和國私營企業暫行條例》。此后，我國的個體和私營經濟發展進入了一個全新階段，于是，民營經濟作為一種涵蓋面更寬的概念自然而然地產生了。黨的十五大以后，國家也相繼出臺了規范個體和私營經濟主體的有關法律，個體和私營經濟發展的形式更加多樣化，民營經濟概念的使用越來越普遍，改革開放初期，國家就認識到，必須允許個體經濟的存在和發展，以緩解當時已相當突出的勞動者就業的壓力。并認識到個體經濟能活躍市場，方便群眾生活，發揮“拾遺補缺”、“有益補充”的作用。隨著社會主義市場經濟體制改革目標和以公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度的確立，個體經濟也從配角升格為社會主義市場經濟的重要組成部分。

我國民營企業和中國的改革開放同步，經過20多年的發展以后，現在已經具備了一定的規模，大概全國有300多萬戶個體和私營企業，在他們中從業的員工大概有1．5億人，新增就業的70％是在個體和私營部門，而個體私營部門也積極參與到國有企業的改制和重組中，其中有一部分已經成為了上市的公司。中國的個體私營企業所占中國GDP大概50％左右，并且每年都以30％的速度在成長。民營經濟已成為國民經濟的重要組成部分，并逐漸顯露出它在優化資源配置、提高經濟效益以及維護供需平衡、擴大就業、穩定社會等方面的重要作用，已成為國民經濟中最為活躍的經濟增長點。但民營企業發展環境有待進一步改善，我國目前的許多民營企業都選擇了家長式管理模式，當企業具備一定規模的時候，他們的局限性、隨意性往往導致企業經營決策失誤。許多民營企業的設備科技含量低，技術改造的相對滯后，導致企業發展后勁不足，由于其先天的原因，較低的員工素質也制約了企業技術更新的速度。

二、進入壁壘的基本理論

進入壁壘的概念首先是由貝恩所提出，其義為“一個產業中原有企業相對于潛在進入企業的優勢。這些優勢體現在現在原有企業可以持續地使價格高于競爭水平之上而又不會吸引新的企業加入該產業”。這一概念的提出從理論上是基于張伯倫和羅賓遜夫人的不完全競爭理論對現實市場壟斷競爭程度的劃分。在一個具有壟斷因素的市場定價模型中，存在著企業的市場力量，這種市場力量存在而又不會誘發進入的程度就表明了一個市場進入壁壘的高低，并將其表示為引發進入的價格與競爭價格之間的差額，這種差額是由進入者而不是由在位者承擔的單位成本。這一概念成為貝恩以來的結構——行為——績效范式的核心。

后來，芝加哥學派的代表人物斯蒂格勒從成本的角度進行了進一步的闡述，“進入壁壘可定義為必須由一個尋求進入某產業的企業而不是由已經在該產業內的企業承擔的(在一些或每個產量水平上的)生產成本”。這就將進入壁壘限定在影響潛在進入企業的需求和供給條件上，從而對企業規模產生影響。

馮·威澤克從社會福利的角度，將進入壁壘與社會福利效應相聯系，在進一步擴展了斯蒂格勒的定義后認為，只有當進入壁壘導致了一個次優的資源再分配時，它才會引起政策的關注。進入壁壘是必須由一個尋求進入某產業的企業而不是由已經在產業內的企業承擔的生產成本。從社會的觀點看，這種生產成本意味著資源配置的扭曲。這一概念說明需要對進入壁壘的正負外部效應做進一步的衡量。

三、我國民營企業的進入壁壘

(一)政府管制

1．市場準人方面存在著較多的限制

我國民營企業受政策的制約，目前進入的產業范圍較狹窄主要局限在技術含量低的勞動密集型傳統產業，如紡織服裝、制造加工、餐飲等行業，而在電信、鐵路、金融石油、天然氣、礦產開采等許多產業禁止民營企業進入。

2．民營企業合理的稅費負擔仍然過重

民營企業與國有企業和外資企業相比，稅費負擔較重，如對所得稅的重復征收，民營企業除與國有企業一樣繳納25％的企業所得稅外，稅后利潤還須繳納20％的個人所得稅；國家對外資企業實行免三減二的優惠政策(創立頭三年免稅，之后兩年減稅。在“兩稅合一”之前，外資企業的所得稅是15％)，對民營企業則從開辦期起就征收企業所得稅。這種稅收政策不利于激發民營企業投資擴張的積極性。

3．在政府管理方面的低效率提高了民營企業的經營成本個別政府職能部門辦事的作風和效率以及辦事的制度化、透明度等方面存在問題，提高了民營企業經營成本。一些政府部門在行政過程中歧視刁難民營企業的現象仍然存在而無法制止。有些政府部門的辦事程序，對國有企業和民營企業、對大企業和小企業有不同的區別對待，如在民營企業的勞動用工、人事檔案管理、人員出入境政策方面，與其他類型的企業相比，都還存在一定的待遇差別。

(二)融資困難

1．民營企業自身缺陷的制約

我國民營企業大多是從集體企業發展而來，處于初創時期，在經營理念、管理手段、治理結構方面相對落后，不能滿足金融機構貸款的“準入條件”。如財務信息不透明，資信程度差。民營企業由于沒有健全的財務管理體制，缺乏高素質的財務人員，造成財務信息披露不規范，導致民營企業與金融機構之間的信息不對稱。我國民營企業通常采用的家族式的公司經營模式，無疑加大了企業經營的風險，制約了金融機構向其貸款的積極陛。

2．資本市場不健全，融資渠道不暢

(1)間接融資渠道不暢。金融機構內部信貸管理權限過于集中。由于長期以來大量不良貸款的存在，銀行等金融機構考慮更多的是貸款的風險性問題，因此，金融機構對基層分支結構的信貸經營權控制十分嚴格，貸款審批程序十分復雜，導致許多民營企業間接融資渠道不暢。

(2)直接融資渠道不暢。主板市場的“高門檻”造成了民營企業的“此路不通”。我國證券法對企業上市設定了嚴格的標準，在已有的上市公司中絕大多數是國有大中型企業，僅有的一些民營上市企業都是資本規模雄厚的、已經具備相當規模的企業，而對正處在發展期，迫切需要資金的大多數民營企業來說，主板市場融資是遙不可及的。

3．政府職能缺位，社會服務體系建設滯后

我國現有的政策主要是以大、中型企業為服務對象的，沒有針對中、小型民營企業的融資政策；我國缺乏針對民營企業的立法。早在上世紀五六十年代，日本、美國就專門立法，保障民營企業合法權益，為民營企業提供金融支持，而我國在該領域立法尚為空白；我國沒有建立起民營企業的社會服務體系，銀企合作缺乏政府支持等。

四、打破進入壁壘的對策

1．擺正民營企業的地位和形象

中國的民營企業，一直處在協助公有制經濟促進我國經濟發展的地位。直到“十五”期間，民營企業才明確地與公有制經濟站在同一高度。鞏固民營企業現已取得的地位，將會在“十一五”期間繼續下去。政府應通過必要的、固定的媒體向社會大力宣傳民營企業對國家經濟建設的作用。政府也應該向公眾宣傳如何建立民營企業、民營企業的權利和義務、民營企業的組織形式等基本問題。

2．政府確立服務于企業的觀念

政府是為企業服務的，企業才是創造社會價值的主體，所以政府應以企業的健康發展為制定各種政策的出發點。通常來說，政府服務于企業的職能主要有三個方面：(1)維護正常的、良I生的市場秩序。(2)通過宏觀經濟政策維持經濟穩定與增長。(3)協調和保護本國企業和行業的發展。所以政府在處理問題時，要以是否有利于我國企業發展為考慮問題的出發點。

3．建立一個公平競爭的市場環境

行政審批是國家制約和調節經濟的一種有效手段，國外也采用行政審批來調節經濟。但是我國政府在行政審批上較多地干預了民營企業。因此，必須進行有效的調整和改進。要取消和減少原有的審批項目，大力推行市場準入制和備案制，只保留最低限度的審批項目。

4．開發資本市場，拓寬民營企業融資渠道

建立完善的金融體系。各金融機構要根據地區的資金需求適度下放貸款審批權限，擴大授權授信，拓寬地區金融資金營運空間。要以效益為目標，積極尋找、培育和扶持優良民營企業客戶群；要適應民營企業貸款需求特點，對一些規模相對較大、信譽較好的民營企業實行授信制度，減少對客戶的管理層次，簡化審批程序；對一些關系密切的民營企業可實行聯保貸款方式，努力滿足民營企業合理的信貸需求。健全金融機構管理體制，拓寬民營企業間接融資渠道。

一方面為解決民營企業融資難問題，金融機構應擴大客戶范圍，要制定適應民營企業特點的信貸政策，如建立專門的信用等級評定標準，適度減少貸款審批程序和環節等。另一方面應積極培育和發展企業債券市場，逐步放寬對企業債券發行主體的規模限制，適度放開債券利率并豐富債券品種，鼓勵經營業績和信譽良好的企業通過發行債券募集發展資金。

五、結束語

改革開放以來，民營企業的發展備受矚目。從地位弱小的社會經濟群體發展壯大成為“擴大就業自主渠道”、“國有企業改革的助推器”、“技術創新的生力軍”……民營企業加速推動著整個國民經濟的發展。但民營企業的市場進入壁壘仍然不能從根本上徹底消除，究起原因不只是受政府管制行為和金融體系的不完善等外部環境因素的制約，民營企業自身的制度安排和經營狀況等內部制約因素同樣不可忽視，比如：民營企業是否有核心競爭力、自身的人才梯隊是否健全、自身的發展速度是否合適、自身的財務風險是否合理、家長式管理模式是否奏效等等。只有在良好的發展環境和完善的制度安排內外因素共同作用下，我國的民營企業才能打破市場進入壁壘且走得更遠。

參考文獻：

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一、西部地區民營企業現狀

2005年全國部分商品交易市場數據統計結果顯示，我國民營企業500強中，東部地區占總數的83%，中西部地區僅為17%。2003年貴州省私營企業2.81萬戶，個體私營企業注冊資金358.32億元。橫向比較，2003年浙江省私營企業30.1萬戶，規模以上工業企業2萬余家，銷售上億的民營企業1367家，其中10億以上的78家。在全國工商聯公布的我國民營企業綜合實力500強中，浙江省188家。2004年貴州省地區生產總值1677.8億元，人均生產總值4316元。浙江省地區生產總值11648.7億元，人均生產總值24784元。不管是從民營企業的數量、質量還是從經濟效率來看，東西部地區民營企業的差距是非常明顯的。

影響西部地區民營企業發展的因素很多。根據成長型500家企業的戰略管理狀況及影響因素分析調查結果顯示，研發水平低，是制約企業進一步發展的主要因素；而人是決定中小型企業成長的關鍵因素，不能說僅僅是因為某單方面的因素導致西部地區民營企業發育不良，但是，在西部地區民營企業管理初級、粗放的狀態下，未充分意識到勞動創造價值，盡可能減少對人力資本投資費用，而不是更多地以投資的目光來看吸引人、培養人、穩定人、激勵人，管理的核心理念出現偏差、不愿或者沒有意識到對員工進行投資開發以使其增值、忽視員工的價值創造是西部地區民營企業發育不良的重要因素之一。

二、維果茨基“最近發展區”理論對員工價值再創造及薪酬關系的啟示

（一）維果茨基“最近發展區”理論對員工價值創造能力水平的啟示。最近發展區理論是由前蘇聯心理學家維果茨基提出的著名學習理論，原只運用于教育界。維果茨基認為，人體有兩種發展水平，個體現有水平XO，個體在一定條件的幫助下可達到的水平OY。（如下圖）

員工的價值創造分為一般價值創造和價值再創造。XO是員工現有能力水平，即為企業創造一般價值的能力水平；OY是員工充分發揮其工作潛能、為企業創造超過一般價值的價值的能力水平，即員工價值再創造能力水平。

（二）員工價值再創造與薪酬激勵的關系。XO表示員工現有能力水平，在這一

階段，當員工完成任務X’O’后，企業提供滿足員工基本生存和消費的薪酬后，達到維持員工隊伍穩定，保證企業基本生產的目的，這一階段為企業創造的是一般價值。企業為了提高生產率，就必須以一定的激勵因素來刺激員工，實現價值再創造。因此，0Y表示員工在一定條件激勵下可達到的能力水平，即員工價值再創造能力水平。如果企業施加以一定的附加薪酬為激勵因素，刺激員工在一般情況下未發揮出來的潛質，員工可完成工作任務O’Y’，這時員工為企業創造的是超過一般價值的價值，即價值再創造，企業的生產效率得以提高。（如下圖）

當員工能力水平達到OY時，企業的管理活動是最有效的。管理活動的最終目的，不是保證企業的基本生產、創造一般價值，而是在保證企業基本生產的基礎上，激勵員工，引導員工價值再創造，為企業創造超出一般價值的價值。

薪酬是用來激發、引導員工行為的關鍵因素。近年來，在我國經濟發展較快的背景下，西部民營企業實現了一定程度的發展。但西部地區經濟基礎薄弱，經濟增長較為緩慢，其發展速度和經濟效益遠遠落后于東部地區，員工薪酬也遠遠低于東部發達地區的平均標準。（貴州省城市居民平均每人全部年收入7322.05元，其中工資收入5135.14元；橫向比較浙江省，城市居民每人全部年收入14546.38元，其中工資收入10752.74元）。馬斯洛認為，人的一切行為都是由需要引起的。員工只有滿足了基本的生存和消費后才會有追求高一層次需要的愿望。適當的、滿足于員工個體基本生存和消費的薪酬可以從根本上穩定員工隊伍，減少流失率（民營企業員工流失率高達25%，且大部分是中堅力量），為企業創造一般價值。但這不是最有效的管理活動，最有效的管理活動應該是在員工為企業創造一般價值的基礎上，為企業創造超出一般價值的價值。企業能夠拿來交換員工對生產率貢獻的最重要激勵因素莫過于薪資報酬。如果員工對薪酬不滿，員工的潛質得不到發揮，對生產率的積極作用就會受到損害。雖然一些非經濟薪酬，如發展前景、工作環境等因素也是激勵員工的重要手段，但就西部地區的經濟狀況來看，通過經濟薪酬的激勵來引導員工的價值再創造仍舊是最主要的激勵手段。因此，引導員工價值再創造，為企業創造超出一般價值的價值，與此相匹配的薪酬體系是關鍵。

三、西部地區民營企業員工薪酬體系

薪酬是推動企業戰略目標實現的強有力工具。薪酬對于員工的態度、行為、價值再創造有著重要的影響，它不僅會影響到哪些種類的員工會被企業吸引進來并被企業留住，而且還能夠成為一種使當前員工的個人利益與企業的整體利益一致起來的有力工具。如何合理地根據西部地區民營企業狀況設置員工的薪酬體系不僅是關系到員工價值再創造的動力問題，更關系到企業的發展問題。

（一）西部地區民營企業員工薪酬體系形式

1、基準薪酬。基準薪酬是員工完成任務為企業創造一般價值所應該獲得的薪酬。基準薪酬包括直接經濟薪酬（基本工資）、間接經濟薪酬（基本福利），以及非經濟性薪酬（工作環境、保險等）。直接經濟薪酬是相對穩定的、保障員工基本生存和消費的基本工資。它不能激勵員工實現價值再創造，但它可以穩定員工隊伍，為企業創造一般價值。直接經濟薪酬的決定要取決于員工的工作任務和企業所面臨的特定環境。一般直接經濟薪酬應占全部報酬的30%～40%為合理水平。間接經濟薪酬及非經濟性薪酬取決于員工所在企業本身的效益及企業所面對的特定環境來決定。不同地域狀況，不同經濟發展水平，其直接經濟薪酬水平是不同的（2004年貴州城鎮居民平均每人全年可支配收入7332.05元）。因此，西部地區民營企業基準薪酬的核定既要考慮到西部地區的經濟發展狀況，整體的基本工資水平及員工所在企業的經濟收益狀況，又要考慮到員工所在地區的一般消費水平。

2、浮動彈性薪酬。浮動彈性薪酬是對員工實現價值再創造為企業提高勞動生產率而提供酬勞的一種報酬。根據桑代克強化理論，實現價值再創造，能為企業創造超過一般價值的價值的員工，如果能夠得到獎勵，他們就更有可能在將來為實現更大的價值再創造而積極地工作。反之，如果員工的價值再創造沒有得到獎勵，那么這種價值再創造在未來出現的可能性就不會大。浮動彈性薪酬和基準薪酬有著根本的區別。浮動彈性薪酬是用來承認和激勵員工為企業創造一般價值的基礎上實現價值再創造，給企業帶來超過一般價值的價值而付給員工激勵薪酬，它是一種激勵因素。而基準薪酬是員工為企業創造一般價值而付給的薪酬，它是一種保健因素。浮動彈性薪酬在激勵員工實現價值再創造、提高企業勞動生產率方面有重要影響作用。但它也帶來一些負面影響。員工過分關注于個體價值再創造為企業提高勞動生產率而帶來的薪酬獎勵，對團隊式生產會產生負面影響，這對團隊工作是不利的。因此，盡管浮動彈性薪酬作為薪酬體系中的一個組成部分對激勵員工實現價值再創造是非常有用的，但還必須要有其他一些薪酬計劃來作為補充才能既有利于激勵員工，又有利于團隊式的生產。

3、風險薪酬。每個員工實現價值創造的能力水平是不一樣的。由于采用浮動彈性薪酬計劃用以激勵實現價值再創造，員工最終所獲得的浮動彈性薪酬的多少也是不一樣的。較小的薪酬差距隨著時間的延長可能積累成較大的差距，這不利于團隊式的生產方式。在這種背景下，必須采用一種另外的薪酬計劃以彌補可能產生的較大差距，使員工均有可能獲得較高薪酬的機會。因此，西部地區民營企業薪酬體系還必須有起補充功能的風險薪酬。風險薪酬是企業內部向員工提供公司內部股份所有權的一種薪酬方式。民營企業所有者可以出讓一定比例的內部股權給員工，以入股的形式通過可能分擔風險而享受企業成功所獲得較高薪酬的機會。風險薪酬的特點是員工與企業共享收益，共擔風險，鼓勵員工對企業發展更為關注。

（二）西部地區民營企業薪酬計劃實施中的問題

1、對勞動力成本的正確認識。民營企業員工不僅僅是一種成本，它是企業對其進行了投資并且可獲得回報的資源。因此，企業看到的不應僅僅是勞動力成本，同時更應注意勞動力所產生的收益，尤其是超過一般價值的價值所獲得的收益。

2、合理確定薪酬中值。產品市場的競爭為勞動力成本以及薪酬規定了一個上限，而勞動力市場的競爭給企業的薪酬水平確定了一個下限。因此，根據薪酬規定的下限及上限，要注意科學合理的確定中值。中值應該是員工為企業創造一般價值的平均薪酬水平。

3、薪酬計劃實施中注意薪酬比較的公平性。由于地區經濟發展不同，在薪資調查中要考慮到國內平均薪資、西部地區員工平均薪資、同類企業員工薪資狀況以及企業內部的工資水平和工作結構。

篇(4)

【關鍵詞】人力資源管理民營企業困境激勵

一、民營企業和人力資源管理的概念

民營經濟是20世紀80年代末90年代初在我國出現的名詞，本意是用它區別前蘇聯和東歐的私有化經濟，以保護我國非公有制經濟健康、順利地發展。現在，凡是由非國有資本投資舉辦和由不代表國有資產的民間企業家或經營者經營管理的經濟實體，都可以統稱為民營經濟。因此，民營經濟應該包括個體、私營企業，民辦科技企業，城鄉集體企業和鄉鎮企業，以民間資本為主的有限責任公司，股份制和股份合作制及合伙企業等。由于民營經濟是具有中國特色社會主義的以民間資本為主的混合型經濟，因此以民間資本為主體的企業就可以稱為民營企業。

所謂人力資源管理，主要指的是對人力這一特殊的資源進行有效開發、合理利用和科學管理。從開發的角度看，它不僅包括人力資源的智力開發，也包括人的思想文化素質和道德覺悟的提高；不僅包括人的現有能力的充分發揮，也包括人的潛力的有效挖掘。從利用的角度看，它包括對人力資源的發現、鑒別、選擇、分配和合理使用。從管理的角度看，它既包括對人力資源的預測與規范，也包括人力資源的組織和培訓。人力資源管理日益成為現代科學管理的核心。

二、研究的目的和意義

1.我國民營企業人力資源管理的現實困境。

（1）“內部人”控制。人力資本，特別是企業家人力資本的稀缺性和重要性人所共知，而民營企業在人力資源管理方面確實是存在許多弊端。據調查，約90%的民營企業財務管理控制在家族成員中，中高層管理人員約40%是企業主的朋友或家庭成員。而“自己人”的素質不適應專業化的工作，造成企業的低效率。

（2）人員流失嚴重。由于民營企業的制度安排、利益分配、福利保障、精神文化建設、激勵等方面的問題，使其難以留住優秀人才，跳槽現象比較普遍。

（3）人力資源管理水平不高。管理既是一門科學又是一門協調的藝術。而民營企業的人力資源管理部門，目前一般還在獨自為政，主動服務意識不強，內功修煉不夠。

2.研究該課題的目的和意義在于探討我國民營企業擺脫人力資源管理現實困境的對策，力爭為我國民營企業開辟一條人力資源管理的新路，使我國的民營企業更加具有競爭優勢。

3、當代企業管理，是以人為中心的管理，人力資源是企業最寶貴的資源，企業之間的競爭尤為表現為對人才的開發利用。人力資源對企業的特殊價值是世界上任何一種物資資源無法取代的，通用汽車公司前總裁史龍亞弗德說過：“你可以拿走我們的全部資本，但是你把我的組織人員留下，五年內我就能夠把所有失去的資產賺回來”。通用電氣公司總裁韋爾奇也說：“我們能做的是把賭注押在我們所選擇的人身上，因此，我的全部工作是選擇適當的人”。這充分說明了人力資源管理對民營企業發展壯大的特殊意義。

三、研究現狀

對我國民營企業在人力資源管理方面出現的困境，許多學者提出了不同的解決對策：

1.北京電子科技學院張學文教授在《民營企業發展困境及對策研究》一文中提出了人力資源開發與管理在企業全面質理管理以及參與全球競爭中正扮演著越來越重要的作用。他提出民營企業應在實行全面質量管理的同時，創設一種高效而成功的人力資源管理模式。

2.浙江工業大學的陳春根認為職業經理體制是市場經濟發展的必然產物。在西方，隨著現代公司制度成為企業制度的主流形式，職業經理業已作為現代企業經營管理的主流群體而成為一個獨特的社會階層，在社會經濟活動中發揮著日益重要的作用。在國內，隨著國營企業改革的不斷深入，職業經理人體制作為公司治理結構的重要組成部分已日益被人們所重視。與此同時，經過市場經濟初級階段粗放型發展，民營企業已成為社會經濟中的重要力量，尤其在沿海地區，大批經營上規模，具有行業優勢的民營企業，已成為當地經濟增長的重要動力。面對日益國際化的市場競爭，加速民營企業的制度創新，提高民營企業的經營管理水平，已成為我國經濟增長的一項新的重要課題。在民營企業中引進職業經理人體制，是民營企業擺脫目前人力資源出現的困境，逐步從家族型經營模式向社會化的現代企業制度轉變的重要組成部分。

3.王曉明在《民營企業如何堅持以人為本》中認為，民營企業在實行經理人制度的同時，也必須加強對普通員工的管理。他指出當代企業管理是以人為中心的管理，人力資源是企業最寶貴的資源，企業之間的競爭尤為表現為對人才的開發利用。他對民營企業人力資源管理提出了三點看法。第一，民營企業要尊重員工，并且要培養員工的獻身精神和忠誠度。第二，民營企業應建立有效的激勵與約束機制。第三，民營企業要營造良好的企業文化。

4.戴園晨在《民營企業的人才戰略》一文中指出，民營企業在克服困境過程中做大做強需要使用外部人才，要使用外部人才就要果斷引進職業經理人制度。他在該文中還進一步指出民營企業主對職業經理人的不信任是引入職業經理人制度的最大障礙，并且建議要增加職業經理人的誠信度。

5.譚偉生和劉芳在《民營企業的個性化趨勢》一文中指出，民營企業要走出人員流失嚴重，人力資源管理水平不高的困境，就要實行個性化的人力資源管理。個性化的人力資源管理包括四個方面的內容。一是建立雇傭合同制；二是完善招聘制；三是引導員工科學設計職業生涯與發展方向；四是設計完善的工作職務。

四、研究的基本內容、方法和創新之處

1.針對我國民營企業人力資源管理所面臨的困境，該文從普通員工的管理和職業經理人的引入兩個層次提出了幾點對策：

（1）對于民營企業員工容易流失的困境，文章提出的主要對策有以下幾點：尊重員工，培養員工的獻身精神和忠誠度；為員工提供施展舞臺，激發員工的創新精神；建立有效的激勵與約束制度；營造良好的企業文化；建立標準化、規范化、制度化管理機制。

（2）對于民營企業“自己人”缺乏管理現代企業能力的困境，文章提到了引入經理人制度，并對這一制度進行了分析。該文在這一部分闡述了這樣一些內容：人才短缺對民營企業的挑戰；職業經理人的職業特征；民營企業應提高職業經理人的忠誠度；對職業經理人的激勵和約束。

2.在研究這個課題時，主要用到了以下方法

：

（1）歸納的分析方法。這種方法的使用主要是總結事物的特征。文章中許多觀點早已有學者提出，但是他們都只說了某一方面，或是說的不完整。在這篇文章中對多位學者的研究成果進行了歸納與總結。

（2）對比的分析方法。對比的分析方法一般有兩種，即靜態對比和動態對比。本文的研究主要采用靜態對比的研究方法。本文將這一方法使用在民營企業與國營企業的比較分析中。

（3）抽象的分析方法。抽象的方法是社會科學研究的基本方法。本文將這一方法主要使用在對民營企業人力資源管理困境的分析中，即從復雜的現象中分析民營企業人力資源管理所遭遇的主要困境。

3.這篇文章有兩個創新。第一是論述角度新。本文從普通員工和職業經理兩個層次來進行論述民營企業擺脫人力資源管理困境的對策，在這之前還沒有發現類似角度的文章。第二是本文對許多學者的很多研究成果進行了歸納，形成了新的觀點。

五、研究趨勢

1.職業經理人作為民營企業的第一資源，市場化是必然趨勢。隨著未來市場競爭程度的加劇，以及民營企業市場規模的不斷擴大，大多承襲了傳統家族經營模式的民營企業迫切需要通過制度創新和管理創新來實現新的突破，以增強企業的發展后勁。在這種情形下，職業經理人制度將被越來越多的民營企業所采用，職業經理人也將在全社會內的企業中自由進出。

2.民營企業人力資源管理更加集中于激勵，提高員工的積極性與創造性，增加員工的活力，充分發揮每個人的才能，做到人盡其才，從而加強組織競爭力，樹立良好的企業形象。

3、民營企業人力資源管理實踐日益向戰略人力資源管理轉變。民營企業將要面對的是新世紀激烈、反常的競爭環境，只有通過實施戰略人力資源管理才能保證企業經營戰略目標的有效實現。

參考文獻：

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[2]戴園晨.民營企業的人才戰略[J].鄉鎮企業，民營企業.2003年第1期

[3]王曉明.私營企業管理如何堅持以人為本[N].北京科技報.2000年11月5日

[4]陳春根.論職業經理體制在民營企業的推行[J].鄉鎮企業，民營企業.2003年第二期

[5]譚偉生，劉芳.民營企業管理的個性化趨勢[J].人力資源開發.2000年第2期

[6]趙曙明.人力資源管理研究[M].中國人民大學出版社.2001年7月

[7]安鴻章.現代人力資源管理[M].中國勞動出版社.1999年

[8]賀愛忠.21世紀的企業人力資源管理[J].中國軟科學.2000（2）：37-39

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關鍵詞:民營中小企業;家族制;企業家;治理結構;制度創新

Abstract:Privately-ownedsmallandmedium-sizedbusinessesarethemainbodyinprivate-ownedbusinessesinChinaandane-merginggroupwithspecialcharacteristics,anditsstateofdevelopmenthasadirectimpactontheoverallcompetitivenessoftheChineseeconomyinthefuture.Bycalculatingfirst-orderandsecond-orderderivativesofproductionfunctiontoinstitutionfunctionandanalyzingtheresults,itisindicatedthatinstitutionalfactorhasadeepimpactontheoperationanddevelopmentofprivately-ownedsmallandmedium-sizedbusinesses,andthatimprovementininstitutionalenvironmentwillgreatlyimprovetheirproductionandoperation.Forthisreason,thestrategicpatharrangementforinstitutionalinno-vationinprivately-ownedsmallandmedium-sizedbusinessesinChinais:cultivatingentrepreneurship,carryingoutpropertyrightinnovation,perfectingoperatingmechanismofenterprises,andimprovingtheexternalinstitutionalenvi-ronmentforenterpriseoperation.

Keywords:privately-ownedsmallandmedium-sizedbusiness;familysystem;entrepreneur;governingstructure;institutionalinnovation

我國經濟體制改革的主線和目標是建立和完善社會主義市場經濟體制。市場經濟的基本制度是所有制主體和利益主體的多元化,這一基本制度使我國民營經濟得到了很大的發展,并日益成為我國國民經濟的重要組成部分。民營中小企業是民營企業的主體,它與國有大中型企業、國有中小型企業、民營大企業都有著很大的區別,是一個具有特殊表征的新興群體。一個已經被普遍認同的觀點是,民營中小企業的發展狀況將直接影響到我國經濟未來的整體競爭力。

一、民營中小企業的特征

■(此處有公式或插圖)

特征一:普遍以家族企業形態出現。美國企業史學家錢德勒在系統考察了19世紀40年代到20世紀20年代美國的工業變革后,在《看得見的手》中為“現代企業”下了這樣的定義:“由一組支薪的中、高層經理人員所管理的多單位企業即可適當地稱為現代企業”,這一定義至今仍被奉為經典。參照錢德勤的研究思路,王宣喻等人的研究顯示,我國86%的中小私營企業股權掌握在企業主手中,而實際控制權幾乎100%掌握在企業主及其家族手中。以控制權的演變為核心,我國民營企業內部治理結構的演變與19世紀70年代美國企業的演變大致相同(見表1),區別在于美國家族企業中家族成員的工作基本上是消極性的,而我國家族企業的家族成員不僅控制著高層職位,還控制著很大一部分中層經理職位;企業的實際控制、決策權由家族牢牢控制,外來經理人員很難獨立做出決策。

表1民營中小企業內部治理結構的演變

──────────────────────────────────────

│企業形態企業控制權管理崗位│

├──────────────────────────────────────┤

│業主制或合伙制業主或合伙人業主或合伙人│

│家庭式企業家庭成員家庭成員壟斷全部崗位│

│純家族式企業家族成員家族成員壟斷全部崗位│

│準家族式企業家族成員、干親、姻親部分非關鍵崗位對外開放│

│混合家族式企業家族成員、親戚、朋友少部分關鍵崗位對外開放│

│臨界點外來中層經理部分關鍵崗位對外開放│

│公眾公司職業經理人全部崗位對外開放│

──────────────────────────────────────

特征二:企業家對民營中小企業的發展至關重要。一種觀點認為,我國民營中小企業只存在“業主”而沒有企業家,只有大企業才有企業家。這種觀點可輕易地被卡森和張維迎的研究駁倒。卡森在1982年發表的《企業家:一個經濟理論》一書中指出,企業家是“擅長對稀缺資源的協調利用作出明智判斷的人”。他強調,一個企業家如果要使自己的判斷得到支持,就必須擁有個人財富。張維迎發展了卡森的理論,進一步指出,“當且僅當一個有較高經營能力的個人同時也是資本家時,他才能成為一個企業家”,即沒有個人財富的人充當企業家無法取得別人的信任②。此觀點可由以下模型表達:

■(此處有公式或插圖)

簡化對民營中小企業企業家能力的分析,可建立企業家才能模型:E=f(K,M),其中K表示個人財富,M表示經營能力。

顯而易見,■(此處有公式或插圖),即企業家才能與個人財富、經營能力成正比。在圖1中,只有處于Ⅱ中的企業家,即既有較強經營能力,又有較多個人財富的企業家,才是卡森和張維迎意義上的企業家。

我國中小民營企業的發展歷程其實就是民營企業家不斷奮斗的歷程。民營企業家一手創辦企業,并使其不斷發展壯大,是企業的靈魂,在企業中有絕對重要的地位和作用。民營企業家的素質是中小民營企業發展最重要的前提條件,其自身的才能、人際關系、信譽等也是企業極其重要的資源。

特征三:企業產權單一或產權不清。產權單一體現在民營中小企業家族持股比例很高,而且往往不愿意接受外界的參股投資,企業所有權和經營權高度統一,“委托一”問題幾乎不存在。產權不清則體現在共有式的產權使家庭成員之間或合伙人之間財產關系不明確。由于業主制或合伙制企業不具備法人資格,企業的財產就是業主的財產,業主對企業承擔無限連帶責任,根本談不上法人財產問題。另外,我國許多創立較早的中小民營企業在創立之初往往注冊為集體企業,而在政策環境改善后紛紛“摘帽”,又常常陷入產權歸屬之爭,影響了自身的發展壯大。

特征四:治理結構優劣并存。與國有企業相比,民營中小企業經受了更大的生存壓力,民營企業家也擔負了更多來自家族和自身的壓力,因而我國民營中小企業在治理結構上比國有企業更具優勢(不同類型企業治理結構的比較見表2)。由于企業的財產和企業家的個人財產緊密相關,民營中小企業的激勵機制也十分完善。但是,由于缺乏職業經理人,民營中小企業在人才、外部融資、企業目標等方面的劣勢比較明顯;企業的管理缺乏制度化、規范化的程序,管理和決策有較大的隨意性;大多數民營企業家習慣于自己管理、自行決策,因而很難與中層經理及員工平等地交流和溝通。

特征五:企業發展受到諸多外部約束。一是行業準入障礙。行業準入政策在不同經濟類型之間存在著很大的差別,這使得民營中小企業在選擇行業時受到了很大限制。從目前的情況看,我國中小民營企業在行業準入方面處于次國民待遇地位,實際準入的行業不僅少于國有、集體企業,還少于外資企業。二是不合理的稅費負擔。由于存在著大量不規范的收費與社會負擔,我國民營中小企業的實際負擔很重,大部分民營中小企業要應付30多個部門,上繳50種稅費,其中大部分是各種項目收費。三是外部融資障礙。長期以來,我國民營中小企業的資金50%至60%靠內部融資,自有資金比重過大。近幾年來,我國資本市場已經形成了股票類、貸款類、債券類、基金類、項目融資類、財政支持類六大融資方式,但除了短期信貸以外,其它融資渠道對民營中小企業的開放度都很低。間接融資方面,我國企業信用建設一直落后于經濟和企業規模的發展,民營中小企業也存在普遍不注重信用建設的問題;國有商業銀行存在嚴重的體制弊端,與民間投資發展相配套的中小金融機構尚未獲得發展。直接融資方面,由于主板證券市場的進入門坎太高,二板市場久久呼之不出,風險投資基金欠發達,使我國中小民營企業的外部直接融資更加困難。

表2不同類型企業治理結構的比較

項目理想企業民營中小企業公共民營企業

市場競爭壓力高高較高

產權人行為規范、商業化商業化規范、商業化

資本市場壓力高無高

企業目標多元目標利潤利潤、企業價值

人才優勢高低高

資金供應低成本、高額高成本、有限中等成本

激勵機制完善完善不完善

最高決策機構董事會企業家、家族董事會

決策效率高高一般

項目公共國有企業行政式國有企業

市場競爭壓力高或無幾乎無

產權人行為非完全商業化非商業化

資本市場壓力一般無

企業目標利潤多元目標

人才優勢一般低

資金供應低成本、高額極低成本、有限

激勵機制差差

最高決策機構董事會政府行政部門

決策效率較差差

二、制度因素影響:基于生產函數和制度函數的分析

制度主義是當代經濟學現實主義潮流中影響最大的流派,其中的新制度經濟學重在研究現實世界中的經濟現象,研究的重點則強調對現實約束條件進行實際調查。在這里,我們借鑒新制度經濟學派的研究方法,由生產函數入手研究制度因素對民營中小企業的影響。

現代經濟學認為,生產要素一般包括勞動、土地、資本和企業家才能;知識經濟時代的來臨使科學技術也成為一種極其重要的生產要素。因而,民營中小企業的生產函數為:

Q=f(L,K,E,M,T)

其中,L表示勞動的投入,K為資本的投入,E為生產中土地的投入,M代表企業家才能,而T則代表技術的投入。假設Q不是固定比例生產函數,生產要素是稀缺的,任一種生產要素投入的增加都會使Q增加;而且任一種生產要素的投入對民營中小企業的生產都是不可或缺的,因此有:

1.■(此處有公式或插圖),■(此處有公式或插圖),■(此處有公式或插圖),■(此處有公式或插圖),■(此處有公式或插圖)

2.當且僅當L=0,K=0,E=0,M=0或T=0時,Q=0

民營中小企業和其他類型的企業一樣處于特定的制度環境下,改革開放以來制度因素對民營中小企業的影響尤為明顯。設各種制度因素的函數可綜合表示為F=f(Z),制度因素對民營中小企業的影響可由■(此處有公式或插圖)表示,將■(此處有公式或插圖)展開可得:

■(此處有公式或插圖)

當制度環境改善時,勞動的投入和使用處于更加有利的環境,使用效率、投入產出比將進一步提高,因而■(此處有公式或插圖),同理可知■(此處有公式或插圖),■(此處有公式或插圖),■(此處有公式或插圖),■(此處有公式或插圖);因此■(此處有公式或插圖)。

求Q對F的二階導可得:

■(此處有公式或插圖)

近年來,新制度經濟學的研究表明,制度基礎對企業的發展十分重要,制度因素同樣是企業生產經營必需的一種生產要素。由生產要素之間的邊際技術替代率遞減規律可知,■(此處有公式或插圖),■(此處有公式或插圖),■(此處有公式或插圖),■(此處有公式或插圖),■(此處有公式或插圖),因此■(此處有公式或插圖)。這說明制度環境的改善會使民營中小企業的生產狀況改善,但這種改善的速率將會越來越小。根據以上分析,可用圖2表示民營中小企業生產函數與制度因素的關系:Q-Z曲線是一條向上傾斜的曲線(■(此處有公式或插圖)),而且是下凹的(■(此處有公式或插圖))。

■(此處有公式或插圖)

三、民營中小企業制度創新的戰略路徑安排

無論在我國還是在發達的工業化國家,家族式民營中小企業的存在和發展都與一定的歷史階段、社會發展狀況、社會文化特征密切相關。家族企業作為現代市場經濟中企業生態群體的母體和重要的企業組織形態,其治理結構優劣并存;全盤否定民營中小企業的家族治理模式,就等于了當前我國民營經濟的基礎,這是不可取的。民營中小企業內部治理結構的演變有一個特定的歷史過程,根據其發展階段采用相應的治理結構,才能使其生命力不斷延伸,而現代企業制度并不適合我國大多數民營中小企業的現實狀況。

創新體系包括理論創新、制度創新、科技創新和文化創新等各方面。在創新體系中,制度創新以理論創新為前提,但對其他各方面的創新具有保障作用。目前我國民營中小企業的制度環境還很不完善,制度環境的改善將使我國民營中小企業的生產經營狀況得到很大的改善。只有堅持制度創新,積極改善現存體制和企業內部治理結構中的各種制約因素,使民營中小企業的創造力和生產力與制度框架在交互作用中不斷演進,才能使企業跨上新的發展平臺,順利完成企業形態的轉變,實現可持續發展。當前,我國民營中小企業的制度創新應主要集中在以下方面:

1.培育企業家精神。由于企業家的素質決定了我國廣大中小民營企業的素質和發展,因而民營中小企業制度創新中最重要的就是企業家自身的創新。企業家創新的途徑有三個:第一,加強對企業家的人力資本投資。企業家可以通過系統學習先進的管理知識來提升自己的經營、管理能力,如主動參加培訓、進修MBA、自我學習等。第二,堅持“干中學”,不斷地用科學的方法歸納總結自己的經驗和教訓,從實踐中體會、感悟企業經營管理之道。第三,適時引進職業經理人。民營中小企業家可在時機成熟時引進職業經理人,給予其一定的資本所有權,自己則保留控制權和剩余索取權。

企業家精神能對民營中小企業的經營哲學、價值理念產生極大的影響,因而培育企業家精神是民營中小企業制度創新和企業家創新的核心內容。進一步強化企業家的實干精神、創新精神、不屈不撓、逆流而上的精神,對民營中小企業的可持續發展十分重要。

2.進行產權制度創新。眾多學者的研究表明,清晰合理的產權制度是企業制度創新的突破口,產權不清會導致人們熱衷于瓜分企業而喪失關注企業效率的責任心。我國民營中小企業產權制度創新的重點是:第一,明晰企業產權。明晰民營中小企業產權包括兩方面的內容,一方面要在法律法規和有關政策的框架下逐步實現與公有產權的分離,即創業初期采用集體企業形態的民營中小企業要在科學核算的基礎上真正“摘帽”;另一方面是逐步實現企業產權與企業家或家族財產的分離,為引入家族外部投資、鼓勵人才以技術和管理才能入股、實現企業形態的進一步轉變創造條件。第二,實現產權多元化。封閉式的單一產權結構雖然使民營中小企業保持了高效的激勵機制與決策效率,但隨著企業的發展壯大,其弊端也日漸顯現。單一產權使企業家或其家族承擔了很高的經營風險,限制了企業的規模,不利于企業實現企業形態的轉換,更不利于企業向現代企業轉變,而積極引入外部投資,實現產權多元化,是民營中小企業做大做強的必由之路。第三,實現企業內部產權結構合理化。目前,我國大多數中小民營企業內部產權的“分散”仍局限在家族成員之間,通過在企業內部合理分配股權,吸納職業經理人和技術骨干的股份并適當送股,進行股權激勵,能使其增強主人翁意識;實行員工持股,能使員工獲得勞動收入之外的資本收益,增強企業的凝聚力和向心力;企業家或家族則能在相對股權降低的同時增加股份的絕對份額,從而提高收益的絕對額度。

3.健全企業運行機制。美國學者詹姆斯.柯林斯在其《基業長青》一書中指出,真正優秀的企業不是依賴優秀的企業家,而是依靠讓企業家、經理人各司其職的企業運行機制;健全的企業運行機制,能使中小民營企業更換數代企業家而經久不衰。健全機制有兩方面內容,一方面要健全企業內部運行機制,通過董事會、職代會、監事會等機構強化對企業家的約束,提高決策的科學性,并健立一整套適應現代市場經濟發展的企業管理機制,如財務機制、技術創新機制、人力資源管理機制等;另一方面要健全企業外部約束機制,包括產品市場、要素市場、資本市場等,加強對企業的約束。有效的市場機制能迅速反映企業任何合理或不合理的行為,并對企業進行“糾錯”,增強企業實現可持續發展的能力。

4.改善企業經營的外部制度環境。政府應積極采取措施為中小民營企業的發展消除外部制度障礙。第一,實行公平的行業準入政策。目前,我國正逐步取消各種外資準入限制和壁壘,逐步對外資開放外貿、金融、保險、證券、電信等服務業領域,在向外資開放這些領域的同時,也應向中小民營企業開放,除了關系國家安全和必須由國家壟斷的行業以外,其他行業都應允許民營中小企業進入。第二,減輕民營中小企業的稅費負擔。一方面,各級政府應該規范對民營中小企業的收費,對于有關的收費科目要進行清理和規范,調整不公平的收費政策,堅決禁止不合理收費。另一方面,凡是國有企業、外資企業可以享受的各項稅費減免政策,民營中小企業也應當享受。對國家鼓勵民間資本投資的項目,可以讓民營中小企業在固定資產折舊、新產品開發費用計入成本、基礎設施配套費減免、土地租用費付款和用地價格等方面享受到相應的優惠。第三,改善民營中小企業外部融資環境。社會信用建設是改善民營中小企業外部融資環境的前提,要建立完善的企業信用評估體系和企業信用調查體系,通過社會評價力量對各民營中小企業的信用能力進行客觀公正的評價,推進企業外生性信用建設;健全企業的財務制度和審計制度,加強企業的內部控制和管理,不斷進行科技開發和創新,以提高企業的信用能力,推進企業的內生性信用建設。此外,發展中小金融機構、改善商業銀行等金融機構對民營中小企業的服務、設立為民營中小企業服務的政策性金融機構可以顯著改善民營中小企業的外部間接融資環境,而盡快建成二板市場、大力發展風險投資基金將會大大改善民營中小企業的外部直接融資環境。

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近年來，我省民營企業已經開始注重品牌建設，并取得了一定的成績，具備了良好的品牌基礎。據統計，到2005年底，省著名商標817件、全國馳名商標46件中，私營企業分別占50%、39%；全省獲“中國名牌產品”稱號的100個產品中，民營企業占69個；我省評定的403個名牌產品中，民營企業占312個；我省評出的55個出口名牌產品中，民營企業占37個。其中，“波司登”品牌榮獲中國服裝品牌最有價值大獎，波司登公司也是紡織服裝行業唯一入選16家“向世界名牌進軍，具有國際競爭力的中國企業”之一。該公司在全國率先以自主品牌進軍歐洲市場，如今已成功進入美國、加拿大、日本等數十個國家的市場，成為世界防寒服市場無可爭議的三大品牌之一。

然而，由于受制于企業個體規模較小、現代企業制度尚未健全、技術創新不足、營銷管理方式落后、品牌發展環境欠佳等多種因素，我省民營企業的品牌競爭力還不強。浙江省與我省相鄰，是我省民營經濟發展的主要競爭對手。與浙江省相比，我省民營企業的品牌競爭力還處于落后的地位，主要表現在知名品牌較少、品牌檔次不高、專利數量較少、品牌影響力不足、產品市場份額較小等方面。在“胡潤2006年民營品牌榜――中國50個最具價值的民營品牌”中，浙江省占有9席，而我省僅有6家上榜。在該榜的前10位中，浙江省占有3席，而我省則一家也沒有。

建設和提升品牌競爭力，關系到我省民營企業的生存和發展，關系到江蘇企業的長遠競爭力。品牌競爭力的打造，是一個長期而艱巨的歷程，涉及企業經營策略的方方面面。針對品牌競爭力不強的現狀及其原因，我省民營企業提升品牌競爭力應采取以下對策：

選擇合適的發展戰略。民營企業在上世紀八九十年代普遍選擇了多元化的發展戰略，在當時中國“遍地是金”的市場環境下，多元化經營確實給企業帶來了較多的利潤，在一定程度上擴大了企業的規模和知名度。但是，隨著外部經濟環境的變化和企業自身發展的要求，多元化的弊端逐漸顯現，它導致企業資源分散，運作跨度加大，成本和費用劇增，并且加大了企業品牌風險，使企業品牌的核心競爭力受到損傷。根據《財富》雜志的統計，全球500強企業中，單項產品銷售額占企業總銷售額比重95%以上的有140家，占500強總數的28%；主導產品銷售額占總銷售額70%-95%的有194家，占38.8%；相關產品銷售額占總銷售額70%的有146家，占29.2%。這說明500強企業的品牌競爭力來自于最擅長的行業，而不是面面俱到的多元化。事實上，當初轟轟烈烈搞多元化的企業，如今銷聲匿跡的不在少數。因此，對于江蘇民營企業，尤其是已占據一定市場份額、有一定品牌知名度的企業來說，在經歷了“簡單多元化”的浪潮后，應適時調整發展戰略，選擇最擅長的領域做精做強，以形成企業品牌的長久競爭力。

著力技術創新和管理創新。通過自主創新培育擁有自主知識產權的品牌，是民營企業提升品牌競爭力的前提。江蘇民營企業首先應當立足技術創新，通過強化科技人才聚集，加強人力資源管理，在引進技術消化吸收再創新、技術合作創新和自主技術創新等各個方面下大力氣，提高科技水平。江蘇陽光集團以科技支撐品牌發展，重視技術創新和產品創新，設立了全國第一家精毛紡面料研究的博士后工作站，現已形成每天開發7-10個新產品的研究能力。“陽光”牌面料已進入國際高檔面料行列，“陽光”品牌具有了較強的品牌競爭力，陽光集團也成為江蘇民營企業中的佼佼者。其次，要注重管理創新。管理是提升品牌競爭力的重要手段，一方面要盡快建立和完善現代企業制度，以科學的治理結構作為品牌競爭力建設的制度基礎。另一方面，要樹立起品牌管理的理念，迅速積累起品牌管理的寶貴經驗，為品牌競爭力的形成掃清管理障礙。

采用正確的品牌策略。市場營銷與品牌競爭力建設有著極為密切的關聯。企業好的適合的市場營銷策略對品牌競爭力的形成和提高至關重要。江蘇民營企業要學會將產品的生命周期、品牌發展周期與市場營銷策略三者結合起來，在不同的階段選擇正確的市場營銷戰略。成功的品牌戰略是企業的系統工程，它涉及企業經營管理的所有重大戰略決策。企業以提升品牌競爭力為目的的戰略決策，主要有品牌延伸戰略、品牌授權戰略、品牌合作戰略和品牌共享戰略四種品牌戰略。江蘇民營企業應當在企業發展戰略的框架內，科學設計和合理安排企業的品牌戰略。以生產童車為主的江蘇“好孩子集團”，以品牌合作戰略取勝，和美國最大的銷售商之一考思考公司通過優勢互補，孕育出一個聯合品牌“考思考／好孩子”。這一品牌的童車風靡美國，銷售量已占美國兒童推車市場的1/3。“好孩子”品牌也獲得了2005年中國制造業民營企業品牌競爭力第2名。在品牌競爭力的建設中，品牌保護同樣是不容忽視的。創品牌難，守品牌更難。品牌保護從民營企業自身來說，就是要做到增強自我保護意識、完善商標注冊，要敢于、善于利用法律法規、輿論工具等多種手段形成強大的威懾力來保護品牌。

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在我國，貿易方式結構和貿易的主體結構存在內在的、緊密的聯系，因為外商直接投資從事加工貿易的比重較大（見、）。我國對外商直接投資的優惠政策安排和中國的市場潛力所吸引的巨大外資導致我國加工貿易的比重過大。加工貿易又是我國貿易失衡的最主要的組成部分，尤其是1999年以后，占我國貿易失衡的絕大部分。一般貿易的失衡經過了2001～2004年的逆差之后，在2005年轉為順差，但這種趨勢在2009年反轉。其它兩種貿易方式的失衡幾乎可以忽略不計。要減緩我國貿易失衡的程度，加工貿易的失衡必須有所改變，然而從事加工貿易的主體是外資企業，產權的約束使我國的產業升級和對貿易失衡的治理出現困難，國家直接的宏觀調控可能并不起作用，必須運用導向政策引導和調整外資的投資領域，使其不再過多地投資于一般加工貿易和產能過剩的產業，轉而投向服務業和新興產業。

二、貿易失衡的主體結構

就我國從事貿易的主體結構來看（見），國有企業的比重下降較快，外資企業和私營企業的比重上升明顯，集體企業的地位并不突出且比較穩定。自1999年，外資企業進出口總額首次超過國有企業后，外資企業一直在外貿中占據主導地位。近幾年私營企業的對外貿易有了很大發展。私營企業貿易比重的上升是我國市場化力量增長的結果，私營企業在內資企業的比重由2007年底的63.25%上升至2009年初的70.91%。同時，這也反應了我國私營企業單個企業規模的不斷壯大。但是從貿易失衡的主體結構來看（見），我國的貿易順差主要是由非國有企業創造的，而且私營企業的貿易失衡上升較快，其數值相當于其他性質企業之和。這一現象值得一提。雖然外資企業的進出口總額占據絕大部分但它的貿易失衡情況卻沒有私營企業那樣嚴重，也就是說私營企業總進出口額所占比重較小但貿易失衡額卻很大，說明我國外資企業主要從事“大進大出”的加工貿易，而私營企業從事加工貿易的比重相對較小。這是一個好的現象，說明我國私營企業的發展模式與加工貿易企業有著本質的區別。私營企業從我國的比較優勢出發，積極參與國際分工，發展具有自主產權的產業，這一模式的代表是浙江、江蘇的民營企業。從和可以看出，我國的私營企業也從事了一部分加工貿易，這說明有一部分私營企業利用我國勞動力的比較優勢，加入到全球產業內貿易和產品內貿易的分工中，主要從事低端的產品組裝及制造。這一部分私營企業的代表是珠三角地區的私營企業。由于肩負國家宏觀調控和平衡貿易收支的政策使命，同時，大型國有企業往往也是成套先進設備和工業原料的主要需求者，我國國有企業自2003年以來一直持續貿易逆差。

三、貿易失衡的商品結構

貿易的商品結構是考察貿易水平和貿易質量的一個重要指標。我國在初級產品和工業制品上的貿易失衡狀況不僅能夠反應我國總體產業結構的變遷而且能夠反應我國在生產結構和消費結構上的具體改變。從我國貿易失衡的商品結構上看，我國在初級產品上總體長期保持逆差，而在工業制品上總體長期保持順差。在我國，第一產業總體上的貿易失衡并不嚴重，初級產品的失衡主要體現在對工業原料和能源的巨大需求所形成的逆差。但是，這并不意味著我國的貿易水平和貿易質量是高的。必須要看我國在哪些具體的商品大類上存在比較優勢。本文選取1994～2009各年我國進、出口貨物貿易失衡前6位的初級產品和前10位的工業制品進行統計（按SITCRev.3分類標準）。我國在金屬礦砂及金屬廢料（28）；石油、石油產品及有關原料（33）；紡織纖維及其廢料（26）；紙漿及廢紙（25）；油籽及含油果實（22）長期存在逆差，而蔬菜及水果（05），魚、甲殼及軟體類動物及制品（03）存在長期順差。且石油、石油產品及有關原料（33）和金屬礦砂及金屬廢料（28）自1997年以來一直穩居我國初級產品貿易失衡的前2位，國際原油和金屬礦砂的價格上漲明顯，有一部分原因是中國巨大需求的拉動。而早期對植物油脂（42）、油籽及含油果實（22）以及紙漿及廢紙（25）的巨大需求逐漸被對金屬礦砂及金屬廢料；石油、石油產品及有關原料所取代。隨著對植物油脂（42）、油籽及含油果實（22）需求的減少，它們在貿易中的重要地位也逐漸被取代，退出了貿易平衡前六位的舞臺。紡織纖維及其廢料（26）卻一直活躍在我國初級產品貿易逆差前六位的舞臺上。這反映了我國生產結構和消費結構的改變。同時反映了我國工業化進程對能源的巨大需求以及持續的固定資產投資對金屬制品的巨大需求。2006年，我國已成為僅次于美、日的第3大汽車生產大國及僅次于美國的第2大汽車消費大國。我國汽車生產和消費的激增導致了對金屬原料和石油產品的巨大需求。初級產品的失衡狀態也反映了我國在傳統的紡織行業、造紙行業產品貿易上的活力以及在魚、甲殼及軟體類動物及制品（03）產品上持續的比較優勢。我國傳統的優勢產業：服裝及衣著附件（84）；雜項制品（89）；鞋靴（85）；紡紗、織物、制成品及有關產品（65）；金屬制品（69）依然保持長期順差而且這種比較優勢一直持續到現在。同時，在辦公用機械及自動數據處理設備（75）；電信及聲音的錄制及重放裝置設備（76）上也保持了較多年份的貿易順差，但是這兩類產品從1995年、1996年起就已經是貿易順差的前十位了。從我國貿易失衡的前十位的分析可以看出我國產業升級所取得的成果并沒有想象中的大，而且這兩類產品多數進行的是加工貿易。雖然有研究表明中國的出口產品結構和產品層次都得到提升，中國的出口產品結構與高收入國家出口產品的相似度迅速提升(Schott,2008),而且中國出口產品的層次明顯高于中國實際人均收入水平(Rodrik,2006)。但是，那些產業升級的成果和較高科技含量的產品并沒有成為我國貿易順差的主要產品，且我國在較高層次產品的生產上多集中在勞動密集型增值環節。這也被我國持續成為反傾銷對象國的事實所證明。在初級形狀的塑料（57）；電力機械、器具及電器零件（77）；特種工業專用機械（72）上，我國長期存在逆差。但是我國工業制成品的消費也減少早期對制成肥料（56）、金工機械（73）、通用工業機械設備和零件（74）的需求，但是對特種工業專用機械（72）、電力機械器具及其電氣零件（77）、初級形狀的塑料（57）的需求一直很旺盛。這說明我國經濟的發展已經具備生產普通機械設備的能力但卻無力生產一些精密性較高和科技含量較高的特種工業專用機械和電力機械。我國對鋼鐵的需求也一直很旺盛，但自2007年起，鋼鐵由長期逆差變為順差。現在我國已經成為鋼鐵第一生產大國。

四、貿易失衡的國別（地區）結構

為了弄清楚我國貿易失衡的主要對象國，我們必須考察貿易失衡的國別構成。本論文選取1994～2009各年我國進、出口貨物貿易失衡順差前6位和逆差前6位的國家（地區）進行統計，我國長期對香港、美國、荷蘭、英國、阿拉伯聯合酋長國、西班牙等國（地區）保持順差且具有很強的穩定性。其中與西班牙的貿易是從1999年開始增長的，其他幾個國家（地區）一直都是中國大的貿易伙伴。而對臺灣、韓國、馬來西亞、俄羅斯、泰國等存在長期逆差。中國自2000年開始增加對東南亞國家馬來西亞、菲律賓、泰國的貿易逆差，這種局勢在2007年得到緩解，取而代之的是能源大國澳大利亞和沙特阿拉伯。俄羅斯自1994年開始一直到2002年，一直穩居中國貿易逆差國前五的寶座，自2003年起退出了前五名，因為我國與東亞國家馬來西亞、菲律賓、泰國和能源大國澳大利亞和沙特阿拉伯的貿易變得更為重要。特別是自2002年以來，我國對日本由順差轉為逆差且這種轉變具有持續性。對德國自2006年由逆差轉為順差后，貿易趨于平衡。從貿易的國別結構分析，我們可以看出：我國的貿易伙伴國特別是貿易順差國太過集中，這勢必增加我國的貿易風險，同時容易招致對方的不滿。2006～2009年，中國平均每年遭受反傾銷案件高達71.75件，幾乎每三件反傾銷案件中就有一件是針對中國的。這與我國對美國和歐盟國家的長期貿易順差不無關系。我國對東南亞如日本、韓國、泰國、菲律賓以及臺灣地區的貿易逆差也具有一定的穩定性，這體現了我國在東亞內部的分工地位和我國加工貿易比重較大的特點。研究表明（劉萬鋒，2008；盧萬青，2009）：我國與東亞國家的貿易主要是中間品貿易，中國成為眾多中間品最終組裝并出口的終點,由此逐漸形成“東亞———中國———美歐”的垂直三角貿易模式。中國在某種程度上充當了東亞國家對美貿易失衡的“替罪羊”的角色。同時，對礦產和能源的需求增大，導致我國對澳大利亞和沙特阿拉伯的貿易逆差增幅較大。中國經濟存在一定的脆弱性。

五、貿易失衡的形態結構

從海關統計年鑒上無法考察我國貿易的形態結構，但貿易的形態結構能反應一國的工業化水平和先進程度。而且第三產業的發展是未來經濟發展的方向，一國的貿易形態結構也反應一國未來的貿易優勢與劣勢。從貿易失衡的形態來看，我國在貨物貿易上具有比較優勢而在服務貿易上存在比較劣勢。這與我國的實際情況相符。對于這點，有的學者認為我國和美國等發達國家已經形成了新的分工形態即制造業與服務業的分工（雷達、趙勇，2009；徐建煒，姚洋，2010）。而因為服務業的可貿易程度以及貿易自由化程度（WTO的談判進程）滯后于制造業，導致了我國總體的貿易順差。現實中，這種新的分工模式與傳統的產業間分工、產業內分工交織在一起，很難清楚地界定。所以，新形態的國際分工是否存在還沒有定論。盡管這種分工模式的普遍性受到質疑，但不可否認我國與發達國家事實上存在制造業與服務業的分工，而且這一趨勢在不斷增強。從我國貿易失衡的形態上看，未來我資料來源：世界經濟年鑒各期國的貿易失衡狀況可能會有所改變，因為服務貿易是未來貿易的主流，而我國第三產業的滯后會讓我國的貿易優勢不復存在。

六、結論

通過我國貿易失衡的結構分析，可以看出我國的工業化水平有了較大進展，我國在一些新興產業如機械制造和電信產業上有了一定的比較優勢，但這種優勢還遠未取代傳統產業的比較優勢，新興產業的力量雖有所發展但還很薄弱。我國工業對工業原料和能源的依賴非常嚴重，我國工業的高消耗性可見一斑。對初級形狀的塑料持續而強烈的需求也表明我國工業的高污染性，盡管我國在工業制成品上有巨大的貿易順差，但工業發展的水平和結構令人擔憂。加工貿易仍然是我國貿易失衡的主體。我國珠三角的一些私營企業也利用我國勞動力的比較優勢從事著一般加工貿易。私營企業的發展是我國市場力量壯大的結果，江浙一帶的私營企業的發展模式與加工貿易有著本質的區別，代表著我國自主產權產業發展的進步。國有企業是國家經濟的命脈也是國家宏觀調控的工具，國有企業的貿易逆差是國家宏觀調控的結果，由于國有企業在整個經濟中比重的不斷下降，其對貿易失衡的調整有限。這也讓我國直接宏觀調控下政府的產業升級戰略和經濟增長方式轉變面臨難題。產權的約束要求我國政府的宏觀調控更注重市場引導而不是直接的行政干預。我國貿易失衡對象國的集中給我國的貿易環境帶來了不利影響，針對中國的反傾銷、反補貼的案件層出不窮，我國貿易增長的可持續性面臨風險。隨著服務貿易自由化的進程加快和科學技術的發展，服務貿易會成為未來國際貿易的主流，在未來的服務貿易上的劣勢可能讓我國的比較優勢不復存在，使我國由貿易順差走向貿易逆差。從總體來看，我國的貿易失衡有這樣的特點：總量較大、結構較差、不可持續。對此，下一階段的政策可著眼于：

第一，調整對外資的政策，優化要素參與國際分工的方式。由于加工貿易比重過大，同時加工貿易的主要創造者為外商投資企業。產權的約束使直接的控制變得沒有可能，那么，要改變我國貿易失衡的總量和結構，轉變對FDI的政策尤其重要。限制FDI投向成熟的勞動密集型行業和產能過剩的產業，鼓勵外資投向基礎產業和高新技術產業。改變外資“超國民待遇”，抑制各地引資攀比和過度競爭。必須按照國際通行的市場準則，把國內各種性質的經濟主體、投資主體放在一個平等的地位上，實行非歧視原則。促進利用外資從重視“量”向重視“質”的轉變。

第二，轉變經濟增長方式，優化貿易的商品結構。我國的貿易商品結構給我們調控貿易失衡提供了廣闊的空間，控制貿易失衡可以直接從增加進口，控制出口入手。在美國高新技術出口放松管制的條件下，我國應擴大進口。高新技術產品的進口可以產生技術外溢效應同時提高國內生產要素的生產率和人力資本的利用率，優化資源配置。同時，要以較少的資源消耗，提高生產效率，要加強自主創新，促進技術密集型產品的生產和出口。