序論：寫作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

關(guān)鍵詞：實(shí)證主義；批判實(shí)在；比較分析

經(jīng)濟(jì)理論的產(chǎn)生和發(fā)展與科學(xué)哲學(xué)的進(jìn)步間存在密切關(guān)系，不同流派的科學(xué)哲學(xué)，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中對(duì)象的選擇、方法的使用，會(huì)產(chǎn)生不同程度的影響。實(shí)證主義科學(xué)哲學(xué)，在其不斷發(fā)展完善中，經(jīng)由經(jīng)濟(jì)學(xué)家推動(dòng)，逐漸在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中占據(jù)支配地位。但是，從科學(xué)哲學(xué)和社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域取得的新進(jìn)展來看，實(shí)證主義仍然主導(dǎo)著經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的進(jìn)展，而實(shí)證主義遭到批判和挑戰(zhàn)，已經(jīng)有很長(zhǎng)的歷史了。這種源自不同科學(xué)哲學(xué)流派的實(shí)證主義批判，并未對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)研究造成影響，一是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)忽視科學(xué)哲學(xué)研究中的新進(jìn)展，也是因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的（主流經(jīng)濟(jì)學(xué)）帝國(guó)主義傾向造成的。20世紀(jì)70年代后期開始興起、世紀(jì)之交影響領(lǐng)域迅速擴(kuò)展的批判實(shí)在論，對(duì)實(shí)證主義進(jìn)行了較全面的評(píng)價(jià)和批判。對(duì)批判實(shí)在和實(shí)證主義進(jìn)行比較研究，借鑒科學(xué)哲學(xué)領(lǐng)域的新進(jìn)展，是創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和研究方法的重要途徑。

一、實(shí)證主義的基本類型及其發(fā)展簡(jiǎn)史

一般認(rèn)為，有三種彼此分離，但又存在有機(jī)聯(lián)系的實(shí)證主義哲學(xué)流派。第一種是19世紀(jì)孔德和馬赫的實(shí)證主義；第二種是20世紀(jì)20－30年代維也納學(xué)派的邏輯實(shí)證主義；第三種是在20世紀(jì)中期成為英美科學(xué)哲學(xué)領(lǐng)域占主導(dǎo)地位的邏輯經(jīng)驗(yàn)主義。在這三種流派中，邏輯實(shí)證主義的觀點(diǎn)最為系統(tǒng)，最具凝聚力。因此，人們更多的時(shí)候談?wù)摰膶?shí)證主義指的是邏輯實(shí)證主義（Davis　＆Hands，1998：347）。“實(shí)證哲學(xué)”一詞由孔德所創(chuàng)，隨后演變?yōu)閷?shí)證主義。孔德將人類知識(shí)的進(jìn)展分為神學(xué)、形而上學(xué)與實(shí)證主義三個(gè)階段，他的目標(biāo)是建立以自然科學(xué)方法為基礎(chǔ)的社會(huì)科學(xué)，他認(rèn)可的自然科學(xué)方法是觀察，認(rèn)為所有科學(xué)都能通過方法論達(dá)致統(tǒng)一。這種實(shí)證主義由穆勒、斯賓塞、涂爾干等進(jìn)一步發(fā)展。他們“認(rèn)為實(shí)證主義的知識(shí)，是科學(xué)地規(guī)劃社會(huì)和引導(dǎo)社會(huì)的基礎(chǔ)……所用的方法一般是歸納主義的方法”（貝爾特，2002：233）。邏輯實(shí)證主義是對(duì)維也納學(xué)派哲學(xué)綱領(lǐng)的恰當(dāng)描述，因?yàn)樵搶W(xué)派的成員極力整合“邏輯主義和實(shí)證主義”。邏輯實(shí)證主義的目標(biāo)和方法，在主要由Hahn、Neurath和Carnap（1929）撰寫的小冊(cè)子《科學(xué)的世界觀：維也納學(xué)派》中表現(xiàn)的最為充分，這個(gè)宣言指出，邏輯實(shí)證主義的“主要目的是造就各專門學(xué)科和人們能夠獲得的全部知識(shí)的統(tǒng)一。他們所采用的方法是邏輯分析，運(yùn)用這一方法的目的是：（a）在其消極方面，從自然科學(xué)、數(shù)學(xué)以及廣而言之從人類知識(shí)中清除形而上學(xué)的陳述，（b）在其積極方面，澄清科學(xué)的概念和方法，表明一切人類知識(shí)是從經(jīng)驗(yàn)與料中構(gòu)造起來的”（D．J．奧康諾，2005：935）。一般認(rèn)為，數(shù)學(xué)和邏輯命題是分析性的，它們?cè)谒锌赡艿氖澜缰卸际钦娴模瑥亩砹艘环N先驗(yàn)的，而不是后驗(yàn)的或經(jīng)驗(yàn)的知識(shí)。而科學(xué)是關(guān)于事實(shí)和經(jīng)驗(yàn)的，它的命題是綜合的，并且只有在某種經(jīng)驗(yàn)條件下才是真的。邏輯實(shí)證主義認(rèn)為，除經(jīng)驗(yàn)科學(xué)的綜合性事實(shí)性真理和邏輯與數(shù)學(xué)的純粹形式分析的真理之外，包括唯心主義哲學(xué)、神學(xué)和倫理學(xué)，都是形而上學(xué)，都是無意義的。實(shí)證主義的第三種類型，通常被稱作邏輯經(jīng)驗(yàn)主義。主導(dǎo)近幾十年來的社會(huì)科學(xué)研究的，正是這種邏輯經(jīng)驗(yàn)主義。它的主要特征如下：（1）邏輯主義：科學(xué)理論必須符合演繹邏輯；（2）經(jīng)驗(yàn)證實(shí)：陳述必須可由經(jīng)驗(yàn)證實(shí)或證偽，或是定義在分析上為真；（3）理論與觀察分立，觀察可以在理論上是中立客觀的；（4）休謨式的因果律理論：從被觀察的事件之間發(fā)現(xiàn)不變的關(guān)系”（Smith，1996：14－15）。在第三種類型的實(shí)證主義中，影響較大的是Braithwaite、Hempel和Nagel等的邏輯經(jīng)驗(yàn)主義，這種邏輯經(jīng)驗(yàn)主義是對(duì)維也納學(xué)派哲學(xué)項(xiàng)目的延續(xù)和發(fā)展。考德威爾認(rèn)為邏輯經(jīng)驗(yàn)主義是某種更為成熟的邏輯實(shí)證主義，他認(rèn)為邏輯經(jīng)驗(yàn)主義是邏輯實(shí)證主義與實(shí)用主義的結(jié)合（Caldwell，1994：19－35）。在對(duì)先前類型的實(shí)證主義做出的發(fā)展上，邏輯經(jīng)驗(yàn)主義帶來的變化主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是在對(duì)理論和證據(jù)之間關(guān)系的理解上，從強(qiáng)調(diào)歸納方法轉(zhuǎn)向強(qiáng)調(diào)假說—演繹方法；二是重新把解釋視為科學(xué)活動(dòng)的合理目標(biāo)。在對(duì)科學(xué)理論和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)之間的關(guān)系的理解上，假說—演繹方法，不同于先前維也納學(xué)派的歸納方法。這種方法認(rèn)為，科學(xué)理論和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)之間的關(guān)系本質(zhì)上是演繹式的。檢驗(yàn)一個(gè)科學(xué)理論的第一步，是從理論和它的初始條件中推論出某種經(jīng)驗(yàn)預(yù)測(cè)；第二步是根據(jù)可觀察到的證據(jù)檢驗(yàn)這些預(yù)測(cè)，如果經(jīng)驗(yàn)預(yù)測(cè)被證明是真實(shí)的，理論就得到了確證，如果經(jīng)驗(yàn)預(yù)測(cè)被證明是錯(cuò)誤的，那么理論就得到了反駁。推動(dòng)由歸納向假說—演繹轉(zhuǎn)變的原因有很多，其中最主要的一條，是為了避開在歸納方法中存在的休謨難題。無論人們對(duì)假說—演繹方法有什么樣的評(píng)價(jià)，有一點(diǎn)是明確的，它與邏輯經(jīng)驗(yàn)主義的第二個(gè)重大貢獻(xiàn)：科學(xué)解釋的演繹法則模式密切相關(guān)。假定—演繹模式這個(gè)正式術(shù)語(yǔ)，首先出現(xiàn)在Hempel和Oppenheim的論文中。他們認(rèn)為，所有真實(shí)的科學(xué)解釋，都有一個(gè)共同的邏輯結(jié)構(gòu)，所有科學(xué)解釋都至少包括一個(gè)一般規(guī)律，再加上對(duì)有關(guān)初始或邊界條件的闡述，規(guī)律和闡述組成了前提，從這個(gè)前提出發(fā)就可以推論出待做的解釋，即關(guān)于所要解釋的事件的闡述，在這個(gè)推論過程中，不需要借助任何其它幫助，只需要推理邏輯。這里所說的規(guī)律是指“在所有情況下，只要事件A發(fā)生，事件B就發(fā)生”這種命題。Hempel和Oppenheim進(jìn)一步指出，解釋和預(yù)言都采用了同樣的邏輯推理法則，兩者的唯一區(qū)別在于，解釋發(fā)生在事件發(fā)生之后，而預(yù)言發(fā)生在事件發(fā)生之前。對(duì)于解釋來說，是從需要解釋的事件出發(fā)，找到至少一條普遍規(guī)律和一套初始條件，這些條件在邏輯上包含了對(duì)所要解釋的事件的說明。由于這個(gè)原因，Hempel和Oppenheim的批評(píng)者把他們的模式稱為“解釋的覆蓋率模式”。而對(duì)于預(yù)言來說，是從一條一般規(guī)律和一套初始條件出發(fā)，推論出關(guān)于一個(gè)未知事件的說明，解釋在某種意義上只是“倒過來的預(yù)言”。這種認(rèn)為在解釋的本質(zhì)和預(yù)言的本質(zhì)之間存在完美的、邏輯對(duì)稱的看法又被稱為“對(duì)稱論題”，它構(gòu)成了科學(xué)解釋的假定—演繹或覆蓋率模式的核心。在解釋中用到的一般規(guī)律，并不是通過對(duì)個(gè)別例子進(jìn)行歸納和一般化而得到的，一般規(guī)律僅僅是一種假定，如果愿意可以進(jìn)行猜想，通過把一般規(guī)律運(yùn)用于對(duì)特定事件的預(yù)言對(duì)規(guī)律進(jìn)行檢驗(yàn)，但是一般規(guī)律本身不能被簡(jiǎn)化為對(duì)事件的觀察結(jié)果。盡管存在不同類型的實(shí)證主義，但實(shí)證主義卻遵循著某些相同觀念。比德辨析了實(shí)證主義的主要特征：（1）科學(xué)知識(shí)，包括邏輯與數(shù)學(xué)，是知識(shí)唯一有效的形式；（2）形而上學(xué)的申辯、規(guī)范的陳述、論點(diǎn)、價(jià)值判斷和意見不是有效的知識(shí)；（3）建立在常識(shí)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)之上的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，是除邏輯與數(shù)學(xué)外的有效知識(shí)的唯一來源；（4）有效知識(shí)只能通過自然科學(xué)的方法獲得，尤其是物理學(xué)、應(yīng)用邏輯與數(shù)學(xué)；（5）歸納、原則和科學(xué)理論（除邏輯與數(shù)學(xué)之外）只能通過推理的方法從經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)中得到；（6）歸納、原則和科學(xué)理論（除邏輯與數(shù)學(xué)理論外）只能通過經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)得到證實(shí)；（7）歸納、原則和科學(xué)理論應(yīng)當(dāng)以數(shù)理邏輯的形式加以形式化和表達(dá)；（8）規(guī)范的觀點(diǎn)、價(jià)值判斷、信仰與意見不應(yīng)當(dāng)進(jìn)入經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)搜集、理論的形式化或證明的范圍內(nèi)；（9）獲得有效科學(xué)知識(shí)的方法對(duì)于所有經(jīng)驗(yàn)領(lǐng)域都是相同的（Beed，1991：459－494）。

二、實(shí)證主義對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的影響

經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論學(xué)家認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，把實(shí)證主義引入經(jīng)濟(jì)學(xué)中的三位重要經(jīng)濟(jì)學(xué)家是Hutchison、Friedman和Samuelson，盡管他們中，沒有哪一位實(shí)際上以精確或系統(tǒng)的方式使用實(shí)證主義的哲學(xué)語(yǔ)言或文獻(xiàn)。但是，他們都“深受實(shí)證主義觀念的影響”（漢茲，2009：52）。Hutchison的工作是試圖將邏輯實(shí)證主義的某些核心理念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，他反復(fù)強(qiáng)調(diào)，“經(jīng)濟(jì)學(xué)家的言行舉止，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變，要像負(fù)責(zé)任的經(jīng)驗(yàn)科學(xué)家那樣”（Hausman，1989：118）。Hutchison強(qiáng)烈主張，經(jīng)濟(jì)學(xué)像自然科學(xué)一樣，是一門科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)當(dāng)超越政治和意識(shí)形態(tài)爭(zhēng)論，經(jīng)濟(jì)學(xué)命題應(yīng)當(dāng)從客觀經(jīng)驗(yàn)事實(shí)中系統(tǒng)地提煉出來（Hutchison，1996：10）。Friedman在其著名的《實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論》中指出，對(duì)于實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的而言，理論假設(shè)的真實(shí)性無關(guān)緊要，在比較不同的經(jīng)濟(jì)理論時(shí)，唯一重要的一點(diǎn)是，進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)預(yù)測(cè)時(shí)哪一個(gè)理論最為成功。Friedman說，“理論被看作是由大量的假設(shè)組成的，對(duì)于它要‘解釋’的對(duì)象，要根據(jù)它的預(yù)測(cè)力來判斷。只有實(shí)際的證據(jù)才能表明理論是對(duì)是錯(cuò)，或者更恰當(dāng)?shù)卣f，暫時(shí)‘接受’它為有效，或‘拋棄’它……唯一重要的對(duì)假設(shè)的有效性的檢驗(yàn)，是將它的預(yù)測(cè)與經(jīng)驗(yàn)相對(duì)照”（Milton，1953：8－9）。Samuelson的實(shí)證主義經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論，通常被稱為操作主義或描述主義。“與一種實(shí)證主義科學(xué)哲學(xué)在知識(shí)方面相匹配的發(fā)展，……便是Samuelson的操作主義”（Boylan　＆O’Gorman，2006：15）。這種實(shí)證主義的核心思想在于，“科學(xué)理論僅僅描述經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，而不能超越證據(jù)去解釋任何現(xiàn)象更深的、內(nèi)在的或隱藏的原因”（漢茲，2009：68）。Samuelson認(rèn)為：“對(duì)于我的觀點(diǎn)，即科學(xué)由經(jīng)驗(yàn)規(guī)則的描述構(gòu)成，尚未被成功地；對(duì)我的一貫主張，即科學(xué)中所謂的解釋總是可以被看作不同層次上的描述，也是如此———通常一個(gè)高層次的描述是由于它成功地適合范圍廣泛的經(jīng)驗(yàn)規(guī)則”（Samuelson，1947：3）。三位重要經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張的不同類型的實(shí)證主義變種，很大程度上塑造了20世紀(jì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究特征：第一，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的實(shí)證主義者堅(jiān)持演繹主義。19世紀(jì)的實(shí)證主義，主要依賴歸納法優(yōu)越論的邏輯，在20世紀(jì)的發(fā)展進(jìn)程中，實(shí)證主義逐漸放棄了對(duì)歸納主義的效忠，轉(zhuǎn)而贊同演繹主義。根據(jù)演繹主義的觀點(diǎn)，科學(xué)活動(dòng)是從理論中演繹地推斷出經(jīng)驗(yàn)假設(shè)，然后根據(jù)經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)這些假設(shè)而進(jìn)行的。因此，觀察、感覺再次成為健全的科學(xué)實(shí)踐的基礎(chǔ)。實(shí)證主義者對(duì)“觀察語(yǔ)言”和“理論語(yǔ)言”進(jìn)行了嚴(yán)格的區(qū)分，并假定觀察陳述是沒有理論預(yù)設(shè)的。觀察陳述是屬于經(jīng)驗(yàn)世界的，因此它們十分可靠。第二，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的實(shí)證主義者堅(jiān)持自然主義，也就是說，他們堅(jiān)信自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)方法的統(tǒng)一性。自然主義通常伴有一種觀念，這種觀念認(rèn)為，一般說來社會(huì)領(lǐng)域內(nèi)的知識(shí)比自然科學(xué)知識(shí)欠發(fā)達(dá)。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)要想成為成熟的學(xué)科，它就必須采用在自然科學(xué)領(lǐng)域中得到成功運(yùn)用的方法。第三，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的實(shí)證主義者堅(jiān)持實(shí)事與價(jià)值的嚴(yán)格區(qū)分，堅(jiān)持實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)與規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)的嚴(yán)格區(qū)分。他們基本上接受了休謨的觀點(diǎn)，即不能從實(shí)然中推出應(yīng)然，反之亦然。在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，堅(jiān)持這種實(shí)證和規(guī)范嚴(yán)格兩分的學(xué)者數(shù)目眾多，他們認(rèn)為，盡管在人們選擇研究課題時(shí)，價(jià)值判斷不可避免地會(huì)起作用，但是在完成研究本身的過程中，它們就不再起任何作用。第四，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的實(shí)證主義者堅(jiān)持形式主義。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的公理化、模型化和形式主義傾向與實(shí)證主義對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的影響密切相關(guān)（Boumans　＆Davis，2010：9－30）。實(shí)證主義影響經(jīng)濟(jì)學(xué)的直接表現(xiàn)，就是要求經(jīng)濟(jì)學(xué)研究在盡可能的情況下，最大程度地應(yīng)用計(jì)量方法和數(shù)量表達(dá)。實(shí)證主義提供了現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)智力活動(dòng)的腳手架。20世紀(jì)一些重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論觀點(diǎn)，從Hutchison到Friedman，再到Samuelson的操作主義與Popper的證偽主義，都是受實(shí)證主義的激勵(lì)產(chǎn)生的，無論這種激勵(lì)是正向的還是反向的。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域還存在其他哲學(xué)理念，比如奧地利學(xué)派的本質(zhì)主義，美國(guó)制度學(xué)派的實(shí)用主義，但是這些流派只是經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科中的少數(shù)派。現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲學(xué)潛臺(tái)詞，一直都是實(shí)證主義的科學(xué)和知識(shí)理念。

三、批判實(shí)在與邏輯實(shí)證主義的比較

今天人們稱之為“批判實(shí)在”運(yùn)動(dòng)的發(fā)展的原因之一，源自對(duì)實(shí)證主義方法的批判，實(shí)證主義方法“從20世紀(jì)30年代開始支配許多社會(huì)科學(xué)的分支”（Danermark　＆Ekstrm　etc，2002：4）。同其它各種“思潮”或“主義”一樣，“批判實(shí)在”是一個(gè)有著廣泛含義的稱謂（Collier，1994，Ⅺ）。通常意義上所說的批判實(shí)在，是為理解哲學(xué)家Bhaskar對(duì)社會(huì)科學(xué)做出的哲學(xué)貢獻(xiàn)，而對(duì)他加以分析和應(yīng)用的兩個(gè)術(shù)語(yǔ)“超驗(yàn)實(shí)在和批判自然主義的融合”（Harvey，2002：164）。Bhaskar開展自己的研究工作時(shí)，正是實(shí)證主義、經(jīng)驗(yàn)主義或明確或隱含地全面滲透在哲學(xué)思想中的時(shí)期。因此，他的分析是從對(duì)實(shí)證主義和經(jīng)驗(yàn)主義所堅(jiān)持的前提開始的。在Bhaskar看來，經(jīng)驗(yàn)實(shí)在論者（實(shí)證論者）的謬誤表現(xiàn)在兩個(gè)方面：（1）把存在化約為知識(shí)的認(rèn)識(shí)論謬誤（epistemic　fallacy），即把存在或者當(dāng)成只是知識(shí)（由知識(shí)所建構(gòu)），或者認(rèn)為可用（有關(guān)客體的）知識(shí)來分析。Bhaskar稱這種謬誤為“實(shí)在的去實(shí)在化”（derealization　of　reality）；（2）把知識(shí)化約為存在的本體論謬誤（ontic　fallacy），即認(rèn)為知識(shí)或者只是絕對(duì)存在物（being　simpliciter），或者可以通過客體的存在來分析。Bhaskar稱這種謬誤為“科學(xué)的去社會(huì)化”（desocialization　of　science）（Bhaskar，2009：23，253）。實(shí)證論者的認(rèn)識(shí)論謬誤，認(rèn)為尋求事件之間的恒常聯(lián)系，是在將研究客體存在與本質(zhì)的本體論，簡(jiǎn)化為產(chǎn)生知識(shí)的認(rèn)識(shí)論的謬誤。這種謬誤產(chǎn)生了兩個(gè)問題：第一，造成傳統(tǒng)科學(xué)哲學(xué)和本體論之間的緊張。傳統(tǒng)科學(xué)哲學(xué)認(rèn)為，科學(xué)研究的目的在于找到事物之間的恒定聯(lián)系，Bhaskar認(rèn)為科學(xué)研究的目的在于尋找研究客體背后所隱藏的因果機(jī)制和力量；第二，科學(xué)試驗(yàn)需要控制其它變量，人為制造出封閉系統(tǒng)，從而找出單一因果機(jī)制所產(chǎn)生的力量，事物間的恒常聯(lián)系，只在試驗(yàn)或假設(shè)條件下存在。為解決上述問題，Bhaskar提出了超驗(yàn)實(shí)在論。主張任何事物都有三個(gè)領(lǐng)域構(gòu)成：經(jīng)驗(yàn)、實(shí)際與實(shí)在（empirical　actual　and　real　domains），經(jīng)驗(yàn)與實(shí)際是經(jīng)驗(yàn)實(shí)在主義研究的客體，實(shí)在是超驗(yàn)實(shí)在主義者的思考對(duì)象。前兩個(gè)領(lǐng)域的研究得到的事物之間的恒定聯(lián)系具有可經(jīng)驗(yàn)的性質(zhì)，是科學(xué)探索的結(jié)果，實(shí)在領(lǐng)域，包含產(chǎn)生事件的機(jī)制、力量、趨勢(shì)等，一般具有不可經(jīng)驗(yàn)的特性，是科學(xué)研究者探索的真正目標(biāo)。Bhaskar的相關(guān)著作引發(fā)了廣泛的興趣，他的思想被一些重要的社會(huì)科學(xué)家吸收并運(yùn)用，其中Lawson對(duì)批判實(shí)在在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的發(fā)展和應(yīng)用做出了重要貢獻(xiàn)。時(shí)至今日，批判實(shí)在已成為一種包含經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)等不同學(xué)科領(lǐng)域的“運(yùn)動(dòng)”（Palermo，2007：541）。盡管Lawson等人應(yīng)用批判實(shí)在的核心觀點(diǎn)，對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)做出了激烈的批判，但是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家始終不為所動(dòng)。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的現(xiàn)實(shí)狀況是，在實(shí)證主義哲學(xué)在其他社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的影響日趨下降的同時(shí)，它仍在當(dāng)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中牢牢占據(jù)支配地位。這種情況，使得經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)家麥克洛斯基感嘆，“經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論被局限在一種基于嚴(yán)格意義上的實(shí)證主義規(guī)范式方法論框架內(nèi)，但這種實(shí)證主義既是不必要的，又同諸如經(jīng)濟(jì)學(xué)這類學(xué)科的主體沒有多大關(guān)系”（Boylan　＆O’Gorman，2006：36）。隨著科學(xué)哲學(xué)研究新進(jìn)展對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論研究的推動(dòng)，人們對(duì)實(shí)證主義經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的質(zhì)疑日益增加。比如，接受詮釋學(xué)傳統(tǒng)的學(xué)者認(rèn)為，盡管實(shí)證主義能夠應(yīng)用于自然科學(xué)，但它并不適用于社會(huì)科學(xué)。溫奇在《社會(huì)科學(xué)的理念》中表達(dá)了上述觀點(diǎn)，他把社會(huì)世界看成是充滿意義的，認(rèn)為人不同于自然的對(duì)象，他們能夠把意義賦予周圍的世界，并且依照意義而采取行動(dòng)。因此，要用不同的方式對(duì)待自然和社會(huì)領(lǐng)域的規(guī)則。再比如，批判理論的支持者也提出了對(duì)實(shí)證主義的批判，這種批判指出：即使研究者追求的是“客觀性”，但價(jià)值與興趣，必然既會(huì)影響課題的選擇，也會(huì)影響研究過程本身。此外，純客觀研究本身也許是不可取的，這是因?yàn)椋瑥姆e極的視角看，社會(huì)研究的目的并不是簡(jiǎn)單地描述或說明社會(huì)實(shí)在；而從消極的視角看，價(jià)值無涉事實(shí)上往往是為某種特殊的社會(huì)價(jià)值服務(wù)的。對(duì)實(shí)證主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的批評(píng)，學(xué)界提出的意見很多，筆者主要分析批判實(shí)在對(duì)實(shí)證主義的批判：

（一）與實(shí)證主義的自然主義相對(duì)照的批判自然主義

與實(shí)證主義者堅(jiān)持自然主義不同，批判實(shí)在堅(jiān)持批判自然主義。批判自然主義追求一種“自然主義的可能性”，一方面它批判實(shí)證主義所曲解的科學(xué)觀，另一方面它批判人文主義傳統(tǒng)下的反科學(xué)傾向，再通過挖掘自然世界與社會(huì)世界共通的特質(zhì)，嘗試發(fā)展出一種統(tǒng)一的科學(xué)觀。Bhaskar將批判實(shí)在論者對(duì)社會(huì)科學(xué)持有的立場(chǎng)稱為“批判自然主義”。他指出，“在批判自然主義看來，社會(huì)科學(xué)可以在與自然科學(xué)一樣的意義上是科學(xué)的，但同時(shí)鑒于其對(duì)象的特殊性與差異性，這是一種具有嚴(yán)格條件的科學(xué)”（Bhaskar，1986：135）。也就是說，盡管兩種科學(xué)體系在一些具體的分析方法上有所不同，但二者的基本原理是相同的，“社會(huì)科學(xué)的對(duì)象仍然可以‘科學(xué)’地加以研究”（Bhaskar，2013：22－23）。批判實(shí)在論認(rèn)為社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)之間存在一些根本差異，其中最重要的是社會(huì)世界的活動(dòng)依賴性與觀念依賴性：（1）社會(huì)世界（與自然界不同）并不獨(dú)立于人類活動(dòng)之外而存在；（2）社會(huì)世界（與自然界不同）并不獨(dú)立于行為者（對(duì)于自己活動(dòng)）的觀念認(rèn)知之外而存在（Carter，2000：67）。

（二）實(shí)證主義的經(jīng)驗(yàn)實(shí)在論與批判實(shí)在的超驗(yàn)實(shí)在論

每一種科學(xué)哲學(xué)背后，都隱藏著一種特定類型的本體論，批判實(shí)在把實(shí)證主義中隱含的本體論稱為“經(jīng)驗(yàn)實(shí)在論”。Bhaskar指出，實(shí)證主義所秉持的經(jīng)驗(yàn)實(shí)在論是典型的化約論：將本體論的問題化約為認(rèn)識(shí)論的問題（Bhaskar，1978：16）。這種化約是一種認(rèn)識(shí)論謬誤，也就是說，“將現(xiàn)實(shí)理解、界定為以經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的觀念”（Danermark　＆Ekstrm　etc，2002：205）。更具體地說，實(shí)證主義堅(jiān)持的是一種扁平本體論，社會(huì)世界與自然世界完全被等同于人類有關(guān)它們的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)。然而，這種扁平本體論存在嚴(yán)重的缺陷，因?yàn)椤叭绻磺写嬖诘氖挛铩际情_放的，如果現(xiàn)實(shí)是透明的，那么就不需要科學(xué)了，所有的科學(xué)都只不過是資料的搜集罷了”（Danermark　＆Ekstrm　etc，2002：20）。與經(jīng)驗(yàn)實(shí)在論相對(duì)照，批判實(shí)在提出了超驗(yàn)實(shí)在論，認(rèn)為，“世界不僅是由事件和我們對(duì)于它們的經(jīng)驗(yàn)或印象構(gòu)成的，而且是由結(jié)構(gòu)和機(jī)制、力量和趨勢(shì)等構(gòu)成的，后者雖然也許無法被直接觀察到，但它們構(gòu)成了我們經(jīng)驗(yàn)中的實(shí)在事件的基礎(chǔ)，統(tǒng)治著或者創(chuàng)造出現(xiàn)實(shí)中的事件（Lawson，2004：262）。批判實(shí)在的這種本體論也被稱為“深層本體論”或“分層實(shí)在”中，這種本體論認(rèn)為，存在三種不同的實(shí)在或?qū)用妫航?jīng)驗(yàn)的（經(jīng)驗(yàn)和印象）、現(xiàn)實(shí)的（事件以及事件的狀態(tài)）、深層的（結(jié)構(gòu)、機(jī)制、力量和趨勢(shì)）。批判實(shí)在論者認(rèn)為，這些不同的領(lǐng)域不必然是同時(shí)發(fā)生的，事實(shí)上，它們相互之間經(jīng)常不是同時(shí)發(fā)生的。比如，在批判實(shí)在論者看來，現(xiàn)實(shí)的和深層的層面的共時(shí)化意味著：基本機(jī)制在現(xiàn)象的層面上以直接的方式顯現(xiàn)出來。如果科學(xué)規(guī)律只是像實(shí)證主義者認(rèn)為的那樣，是事件之間的恒常聯(lián)系，那么現(xiàn)實(shí)的層面和深層的層面就是共時(shí)的。于是，規(guī)律就會(huì)在現(xiàn)象層面上清楚地表現(xiàn)出來。但是，批判實(shí)在論者認(rèn)為不同層面的共時(shí)性是十分罕見的。根據(jù)上述超驗(yàn)實(shí)在的本體論思想，批判實(shí)在認(rèn)為，科學(xué)不是像實(shí)證主義所規(guī)定的那樣，局限于或依賴于找到事件之間的恒常聯(lián)系。實(shí)際上，它首先應(yīng)當(dāng)關(guān)注的并不是事件，而是注重去辨明和解釋那些左右著或促發(fā)了經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象的結(jié)構(gòu)和機(jī)制、力量與趨勢(shì)。（三）休謨式因果關(guān)系概念和批判實(shí)在的機(jī)制研究批判實(shí)在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的代表人物L(fēng)awson指出，“歷史地看，對(duì)科學(xué)概念的尋求和對(duì)問題的解釋，事實(shí)上產(chǎn)生于某種版本的實(shí)證主義，它根植于休謨對(duì)因果關(guān)系的分析中，或者說至少來源于休謨的討論……實(shí)證主義這一稱謂，首先是關(guān)于知識(shí)、知識(shí)的性質(zhì)和局限的理論。特別地，它表明人類知識(shí)是以感覺經(jīng)驗(yàn)或以印象的形式表現(xiàn)出來的”（Lawson，2004：261）。實(shí)證主義者通常贊同休謨式的因果關(guān)系概念。在這種因果關(guān)系概念中，事件之間的規(guī)則性聯(lián)結(jié)對(duì)因果性質(zhì)而言，既是必要的也是充分的。也就是說，如果人們恒常地發(fā)現(xiàn)事件X由Y相隨，那么就可以認(rèn)為X是Y的原因。比如，在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與民主政體之間關(guān)系的理解上，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家會(huì)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與民主政治之間存在直接的正向關(guān)系，并且可以找到大量的數(shù)據(jù)支持這種觀點(diǎn)。但是，這種分析受到了越來越多的理論質(zhì)疑與經(jīng)驗(yàn)挑戰(zhàn)。因?yàn)椋瑨侀_休謨的因果關(guān)系概念，從社會(huì)機(jī)制（暗含了因果關(guān)系）的視角看來，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和民主政體之間呈正向關(guān)系的涵蓋律，并不能真正解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響政治制度的機(jī)制。已有的研究，至少提出了四種重要的社會(huì)機(jī)制：（1）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)通過灌輸自由主義政治文化促進(jìn)民主政治；（2）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)通過一個(gè)龐大的中產(chǎn)階級(jí)的形成促進(jìn)民主政治；（3）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)通過培養(yǎng)公民社會(huì)或中間組織促進(jìn)民主政治；（4）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)通過改變國(guó)家—社會(huì)關(guān)系促進(jìn)民主政治（王紹光，2008：82－83）。以休謨式因果律（事件／事態(tài)的恒常聯(lián)結(jié)）為基礎(chǔ)，完全是經(jīng)驗(yàn)層面的操作，無法深入到批判實(shí)在強(qiáng)調(diào)的深層層面（結(jié)構(gòu)、機(jī)制與趨勢(shì)）。也就是說，涵蓋律模式，只是描述了類似律則的關(guān)系，但實(shí)際上并沒有挖掘出造成事件發(fā)生的生成機(jī)制，也就是說，沒有做出任何因果解釋（Sayer，1992：171－172）。批判實(shí)在論者批評(píng)休謨式因果關(guān)系概念的重點(diǎn)在于，要說明某種現(xiàn)象就必須說明它是如何發(fā)生的，而規(guī)則性聯(lián)結(jié)無法做到這一點(diǎn)。此外，在開放系統(tǒng)中，許多抵消機(jī)制可能也在發(fā)揮作用，因此，事件之間的規(guī)則性聯(lián)結(jié)的因果關(guān)系概念，既是不必要的，也是不充分的。在批判實(shí)在看來，要在經(jīng)驗(yàn)層面上說明現(xiàn)象的原因，只有訴諸深層的生成機(jī)制或因果力量，才能得以完成。（四）區(qū)別于歸納和演繹的溯因推理或外展推理歸納推理和演繹推理在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中占據(jù)著主導(dǎo)地位，批判實(shí)在提倡溯因推理或外展推理。用塞耶的話說，溯因推理或外展推理就是通過“假定有（或辨識(shí)出）有能力產(chǎn)生某些事件的機(jī)制，藉以解釋事件”的推論方式（Sayer，1992：107）。只關(guān)注實(shí)證主義或休謨式的關(guān)于事件聯(lián)系的歸納和概括，最多不過是引發(fā)了關(guān)于歸納法與演繹法相對(duì)優(yōu)劣的爭(zhēng)論。對(duì)于批判實(shí)在而言，基本的推理方式，既不是歸納法也不是演繹法，而是一種可叫做溯因推理（Retroduction）或外展推理（Abduction）的推理方式。這種推理方式可以通過一個(gè)例子理解，比如，如果演繹是從“所有烏鴉都是黑色的”這個(gè)一般判斷，推進(jìn)到人們看到的下一只烏鴉是黑色的這種特殊結(jié)論，而歸納是從無數(shù)的黑烏鴉這樣特殊的觀察，推進(jìn)到“所有烏鴉都是黑色的”這個(gè)一般判斷。那么，溯因推理或外展推理，則是從對(duì)無數(shù)黑烏鴉的觀察，推進(jìn)到關(guān)于內(nèi)在于烏鴉，并使之成為黑色的一個(gè)機(jī)制的理論。從范式上看，這種推理是從“表面現(xiàn)象”到某些“更深層的”有因果聯(lián)系的事物的一種運(yùn)動(dòng)。批判實(shí)在之所以堅(jiān)持這種推理方式，其根本原因在于它所堅(jiān)持的深層本體論和社會(huì)系統(tǒng)的開放性質(zhì)。在開放系統(tǒng)中，不同的結(jié)構(gòu)之間會(huì)相互影響并產(chǎn)生新的機(jī)制，同時(shí)會(huì)有許多外在的偶然條件，使得同樣的因果機(jī)制造成不同的結(jié)果，比如激烈競(jìng)爭(zhēng)的自由市場(chǎng)，可能會(huì)使廠商運(yùn)作的更有效率且樂于不斷進(jìn)行創(chuàng)新，但也可能導(dǎo)致廠商倒閉。另外，不同的因果機(jī)制可能產(chǎn)生相同的結(jié)果。所以批判實(shí)在論認(rèn)為，在開放系統(tǒng)中，科學(xué)家的目的不是建立一個(gè)一般化的法則，而是要了解研究客體的結(jié)構(gòu)、因果機(jī)制，以及這些因果機(jī)制在什么樣的情況下會(huì)被啟動(dòng)或被改變，進(jìn)而造成事件的當(dāng)前狀態(tài)。根據(jù)上述分析，可以大致對(duì)實(shí)證主義與批判實(shí)在進(jìn)行較全面的對(duì)比（見表1）。

四、結(jié)語(yǔ)

在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，實(shí)證主義對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的滲透已達(dá)到前所未有的高度。根據(jù)批判實(shí)在的分析，實(shí)證主義研究取向?qū)?jīng)濟(jì)學(xué)研究造成的不良影響是十分巨大的。比如，形式主義演繹模型的構(gòu)建，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)研究遠(yuǎn)離了現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題；為了構(gòu)筑實(shí)證模型，人為地建立的封閉系統(tǒng)，把找到事件之間的恒常聯(lián)結(jié)作為研究的重點(diǎn)，從而忽視了大量潛在地發(fā)揮作用的機(jī)制和力量，使得對(duì)經(jīng)濟(jì)問題的研究流于膚淺等等。通過對(duì)批判實(shí)在和實(shí)證主義的比較分析，我們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，應(yīng)當(dāng)充分吸收科學(xué)哲學(xué)領(lǐng)域?qū)?shí)證主義提出的各種批判，全面反思實(shí)證主義對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究造成的積極和消極影響，進(jìn)一步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的創(chuàng)新：第一，堅(jiān)持對(duì)研究對(duì)象的本質(zhì)進(jìn)行考察，并找到與研究對(duì)象的本質(zhì)相契合的分析方法。這可以通過一個(gè)例子來理解，用一個(gè)大棒可以很好地打掉坐墊上的灰塵，但是卻不能用它來清除玻璃上的灰塵。實(shí)證主義在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展和進(jìn)步上，發(fā)揮過巨大的作用，但是把它推廣到所有社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域的“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義”傾向，則會(huì)產(chǎn)生很大的弊端。因此，應(yīng)提倡不同方法之間的溝通和跨學(xué)科的研究，而不是頑固地堅(jiān)持實(shí)證主義的演繹—法則式模型構(gòu)筑方法。比如在分析個(gè)體和社會(huì)結(jié)構(gòu)的關(guān)系時(shí)，不能只把原子般的代表性個(gè)體作為分析的出發(fā)點(diǎn)，而應(yīng)當(dāng)在個(gè)體和結(jié)構(gòu)的辯證關(guān)系中考察經(jīng)濟(jì)關(guān)系的形成、發(fā)展和變化。以的階級(jí)分析為例，實(shí)證主義者指責(zé)階級(jí)分析缺乏微觀基礎(chǔ)，因?yàn)樗狈?duì)個(gè)人動(dòng)機(jī)、信念和行動(dòng)的分析，而只是把個(gè)體的行動(dòng)訴諸階級(jí)利益。這是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)階級(jí)分析方法的誤讀，這種誤讀忽視了馬克思對(duì)階級(jí)形成的歷史過程的分析，在馬克思那里，個(gè)體明顯受到歷史地形成的資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的影響，但是個(gè)體仍然具有改變（更多的是通過革命）資本主義的能力，而這種能力當(dāng)然是個(gè)體行動(dòng)能力和集體力量匯聚的綜合結(jié)果。第二，應(yīng)當(dāng)關(guān)注對(duì)造成某種現(xiàn)象的各種機(jī)制以及它們之間相互關(guān)系的分析，關(guān)注事物發(fā)展變化的趨勢(shì)，而不是像實(shí)證主義那樣，只關(guān)注事件之間的規(guī)則聯(lián)系，并把這種規(guī)則聯(lián)系視為是規(guī)律般的東西。比如，以計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)為例，盡管計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究文獻(xiàn)數(shù)目巨大，但是計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常對(duì)他們的研究成果的政策含義保持沉默。出現(xiàn)這種情況的原因很簡(jiǎn)單，因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)不可能觀測(cè)到明顯不變的實(shí)證規(guī)則。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)盡管取得了很大的進(jìn)步，但還沒有導(dǎo)致人們像自然科學(xué)一樣在經(jīng)濟(jì)學(xué)里找到精確而普遍的規(guī)律。在本質(zhì)上，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)事實(shí)上還受困于這樣的事實(shí)：新的發(fā)現(xiàn)往往導(dǎo)致人們?cè)?jīng)承認(rèn)的變量之間的規(guī)則性聯(lián)系不復(fù)存在。第三，要把規(guī)律作為一種趨勢(shì)，通過對(duì)各種機(jī)制的綜合分析，判斷事物的發(fā)展變化。比如在馬克思的利潤(rùn)率下降趨勢(shì)分析中，應(yīng)綜合考察導(dǎo)致利潤(rùn)下降的因素或機(jī)制與起反作用的趨勢(shì)或機(jī)制間的辯證關(guān)系，而不是因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)利潤(rùn)率在某個(gè)階段上升，就否定利潤(rùn)率下降趨勢(shì)的理論。同樣，也不能像置鹽定理那樣，認(rèn)為作為個(gè)體的資本家的利潤(rùn)最大化選擇，必然決定了利潤(rùn)率不可能下降，因?yàn)閭€(gè)體理性可能造成集體非理性的結(jié)果；同樣，僅抓住資本有機(jī)構(gòu)成提高的因素，不考慮地理———?dú)v史因素造成的影響，主張利潤(rùn)率一直呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)也不可取，這正是一些者招致批判的根本原因之一。

作者:常慶欣 單位:中國(guó)人民大學(xué)學(xué)院

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篇(2)

[論文摘要]實(shí)證研究方法是我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究的主流方法，這既源于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究傳統(tǒng)的復(fù)歸，也源于我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展的艱巨性和復(fù)雜性。理論工作者應(yīng)很好地堅(jiān)持這一方法，但也應(yīng)在此基礎(chǔ)上強(qiáng)化規(guī)范研究。

研究方法論規(guī)定著研究的出發(fā)點(diǎn)、路徑及結(jié)論，因而在研究中具有至關(guān)重要的作用。對(duì)我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究方法論進(jìn)行考察，對(duì)于廓清當(dāng)前農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究指導(dǎo)思想、技術(shù)路線、成效并思考今后農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究的方法論方向等，具有重要意義。

一、我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究方法考察

綜觀我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究方法，不難發(fā)現(xiàn)實(shí)證研究是主流方法。所謂實(shí)證研究是指從大量的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)中通過科學(xué)歸納，總結(jié)出具有普遍意義的結(jié)論或規(guī)律，然后通過科學(xué)的邏輯演繹方法推導(dǎo)出某些結(jié)論或規(guī)律，再將這些結(jié)論或規(guī)律拿回到現(xiàn)實(shí)中進(jìn)行檢驗(yàn)的方法論思想。體現(xiàn)這種方法論思想的研究目的在于分析經(jīng)濟(jì)問題“是什么”，側(cè)重于廓清經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過程和后果以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的發(fā)展方向和趨勢(shì)，而不使用任何價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)去衡量“是什么”是否可取。

首先，實(shí)證研究是我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究的主流方法。在我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究中，理論工作者主要運(yùn)用實(shí)證方法進(jìn)行研究，研究領(lǐng)域主要涉及現(xiàn)狀分析、特征分析、模式分析、關(guān)系或原因分析、制度變遷分析、行為分析、績(jī)效分析等。另外，深入實(shí)際進(jìn)行調(diào)查研究是我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)理論工作者的一貫傳統(tǒng)，在目前的研究成果中，調(diào)查分析、調(diào)研報(bào)告占有相當(dāng)比重。同時(shí)，近些年來，在原來模式分析的基礎(chǔ)上，借用其它學(xué)科較為成熟的分析框架，在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究中逐步引入了案例研究方法，雖然這方面的研究還不是很多，但卻昭示了實(shí)證研究?jī)A向進(jìn)一步強(qiáng)化的趨勢(shì)。

其次，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究中的規(guī)范研究大都建立在實(shí)證研究基礎(chǔ)上。我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究除了實(shí)證研究這一主流方法外，也運(yùn)用了規(guī)范研究方法。規(guī)范研究是探討經(jīng)濟(jì)運(yùn)行“應(yīng)該是什么”的研究方法。這種方法主要依據(jù)一定的價(jià)值判斷，給出達(dá)到這種價(jià)值判斷的步驟。由于我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)正處在體制和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，對(duì)今后的體制、制度及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與結(jié)構(gòu)“應(yīng)該是什么樣”的設(shè)計(jì)自然納入了理論工作者的研究范圍。但絕大多數(shù)規(guī)范研究是以實(shí)證研究為基礎(chǔ)的，幾乎所有的規(guī)范研究都是對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展趨勢(shì)實(shí)證研究成果的進(jìn)一步理論提煉，從而使規(guī)范研究本身帶有濃厚的實(shí)證研究方法論色彩。

二、實(shí)證研究方法成為我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究主流方法的原因分析

（一）理論原因：西方經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究方法傳統(tǒng)的復(fù)歸

以1776年亞當(dāng)·斯密的《國(guó)富論》出版為標(biāo)志誕生的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)古典理論，從誕生之日起就具有明顯的實(shí)證研究方法論傳統(tǒng)。以亞當(dāng)·斯密為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們，以現(xiàn)實(shí)世界中大量的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)為根據(jù)，采用經(jīng)驗(yàn)描述的方法，探尋事實(shí)的本質(zhì)及各種事實(shí)之間的聯(lián)系，并進(jìn)而得出也同樣屬于經(jīng)驗(yàn)性的結(jié)論和規(guī)律。盡管古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)谘芯恐幸策\(yùn)用抽象演繹的研究方法，試圖探尋錯(cuò)綜復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)世界各種事實(shí)與現(xiàn)象的具有抽象和一般意義的共性本質(zhì)，但這種研究方法不僅不能增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的解釋力，反而成了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們建立各自理論體系的根據(jù)，最終也未能取得主流地位。以馬歇爾等為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，繼承了舊古典經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究的方法論傳統(tǒng)。然而，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之后并一度成為西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的新古典綜合理論，并沒有繼承古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證研究傳統(tǒng)，而是在研究中借用了大量的數(shù)學(xué)方法，使西方經(jīng)濟(jì)學(xué)呈現(xiàn)出明顯的數(shù)量化特征，但同時(shí)也使經(jīng)濟(jì)學(xué)與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界相去甚遠(yuǎn)。隨著實(shí)踐的發(fā)展以及因新古典綜合理論與現(xiàn)實(shí)的脫節(jié)而導(dǎo)致的理論“貧乏”，諸多所謂非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，如比較經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、供給學(xué)派等，紛紛涌現(xiàn)出來。這些經(jīng)濟(jì)學(xué)分支或?qū)W派，雖然理論內(nèi)容各不相同，但其基本理論都建立在經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)以前經(jīng)濟(jì)理論脫離現(xiàn)實(shí)的理論假設(shè)、研究范式進(jìn)行了修正，使經(jīng)濟(jì)學(xué)研究又回到現(xiàn)實(shí)世界中來，復(fù)歸了實(shí)證研究的傳統(tǒng)。我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究也越來越受到西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和研究方法的影響，其實(shí)證研究方法傳統(tǒng)及其復(fù)歸，對(duì)我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究產(chǎn)生了重要影響，并成為我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究的方法論基礎(chǔ)。

（二）現(xiàn)實(shí)原因：我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展的艱巨性和復(fù)雜性

改革以來，我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制改革及經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得舉世矚目的成就，但改革仍表現(xiàn)出很大的不徹底性，許多方面的改革還有待深化。與此同時(shí)，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展也因改革的滯后及原有制約因素遲遲得不到化解而進(jìn)展緩慢。從總體上看，我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展正處在向縱深推進(jìn)階段，并具有很大的艱巨性和復(fù)雜性，主要體現(xiàn)在：（1）農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制改革的任務(wù)仍很艱巨。土地制度改革還不深入，尤其是土地市場(chǎng)流轉(zhuǎn)機(jī)制和制度還有待于探索和建立；農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)組織制度還有待于創(chuàng)新和完善；農(nóng)業(yè)行政管理體制、投資體制、科技體制等還有待于進(jìn)一步改革；農(nóng)村市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還有待于進(jìn)一步健全和完善等等。尤其隨著改革的向縱深推進(jìn)，各種問題和矛盾交織在一起，強(qiáng)化了改革的艱巨性和復(fù)雜性。（2）“摸著石頭過河”的漸進(jìn)式改革，鼓勵(lì)并允許對(duì)多種改革方式和途徑進(jìn)行探索，從而在改革過程中出現(xiàn)了許多前所未有的新生事物。這一方面激發(fā)了改革的活力，另一方面也會(huì)因?qū)@些新生事物進(jìn)行不斷甄別而增加了改革的復(fù)雜性。（3）在改革發(fā)展的縱深推進(jìn)階段，既要避免改革的負(fù)面影響，又要把改革化作發(fā)展動(dòng)力，在改革中謀發(fā)展，“魚和熊掌兼得“，這本身就是極其艱巨的。（4）隨著改革發(fā)展向縱深推進(jìn)，所浮現(xiàn)出來的諸如地區(qū)發(fā)展不平衡、收入差距拉大、不公平競(jìng)爭(zhēng)等問題日益嚴(yán)重。這些問題的出現(xiàn)及其解決也增加了改革發(fā)展的艱巨性與復(fù)雜性。我國(guó)廣大農(nóng)村經(jīng)濟(jì)理論和實(shí)踐工作者，對(duì)這種艱巨性、復(fù)雜性有著深刻的認(rèn)識(shí)，因而把探尋改革發(fā)展中的“經(jīng)驗(yàn)事實(shí)”的本質(zhì)及其內(nèi)在的規(guī)律作為研究重點(diǎn)，在此背景下，其研究方法必然表現(xiàn)出向?qū)嵶C研究方法的傾斜。

三、幾點(diǎn)思考

第一，實(shí)證研究成為我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究的主流方法以及規(guī)范研究也在很大程度上體現(xiàn)出實(shí)證研究的特點(diǎn)，不是由理論工作者的研究方法偏好決定的，而是有其客觀的理論和現(xiàn)實(shí)原因。

篇(3)

關(guān)鍵詞：人力資本；教育經(jīng)濟(jì)學(xué)；培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)；融合

作者簡(jiǎn)介：李湘萍(1978～)，女，安徽含山人，北京師范大學(xué)教育學(xué)院講師，主要從事教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

中圖分類號(hào)：F016：G40-054　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1006-1096(2008)04-0005-03　收稿日期：2008-06-08

一、國(guó)內(nèi)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究現(xiàn)狀、問題

(一)國(guó)內(nèi)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究現(xiàn)狀

教育經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論與方法，研究教育與經(jīng)濟(jì)的相互關(guān)系及其變化發(fā)展規(guī)律，研究教育領(lǐng)域中資源投入與產(chǎn)出規(guī)律的科學(xué)(王善邁，1996)。近20年來中國(guó)的教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究涵蓋了教育和經(jīng)濟(jì)的關(guān)系、教育投資和教育財(cái)政、教育成本與收益、教育制度變革和創(chuàng)新、教育資源利用和效益等多方面的主題(李桂榮，2004)。教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域幾乎涉及了制度化學(xué)校教育中的各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象與問題，并且以教育經(jīng)濟(jì)學(xué)為主干的學(xué)科群開始出現(xiàn)，如高等教育經(jīng)濟(jì)學(xué)、職業(yè)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)、體育經(jīng)濟(jì)學(xué)等，教育經(jīng)濟(jì)學(xué)儼然發(fā)展成為介乎教育與經(jīng)濟(jì)學(xué)科之間最具活力且相對(duì)成熟的交叉學(xué)科。

教育經(jīng)濟(jì)學(xué)自誕生以來，其理論基礎(chǔ)得到了不斷的拓展：以20世紀(jì)60年代盛行的人力資本理論為起點(diǎn)和基礎(chǔ)，進(jìn)而拓展到篩選理論、勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論、激進(jìn)理論、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論等。受國(guó)外相關(guān)研究的啟發(fā)，近年來我國(guó)有學(xué)者提出在傳統(tǒng)的人力資本理論以及其他經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之外引入社會(huì)學(xué)、政治學(xué)等其他學(xué)科的理論來解釋教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)象和問題，部分學(xué)者已經(jīng)將這種多理論視角的研究取向運(yùn)用到具體的實(shí)證研究中，例如社會(huì)資本理論視角在教育經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用。諸多實(shí)證研究表明，人力資本投資在不同國(guó)家、不同社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)下的效果是不同的，因此為教育經(jīng)濟(jì)學(xué)引入多學(xué)科多理論視角，能更為客觀而全面地研究教育真實(shí)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。筆者姑且稱這種教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的多學(xué)科理論視角研究為教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的“外延式”發(fā)展。

(二)國(guó)內(nèi)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究存在的問題

傳統(tǒng)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)缺陷在于靜態(tài)地理解教育和收入的關(guān)系、片面地闡釋人力資本的經(jīng)濟(jì)含義，這一點(diǎn)在我國(guó)的教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中也表現(xiàn)得較為明顯。所謂靜態(tài)地理解教育和收入的關(guān)系、片面地闡釋人力資本的經(jīng)濟(jì)含義是指：在探討教育的收入效應(yīng)時(shí)，忽略了在教育和收入之間廣泛存在的培訓(xùn)和繼續(xù)學(xué)習(xí)，忽略了在具體的生產(chǎn)實(shí)踐中這些后續(xù)的人力資本投資不僅改變了人們?nèi)肆Y本積累的數(shù)量與質(zhì)量。也決定了教育對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率和收入能否發(fā)生作用、發(fā)生多大作用。人力資本投資實(shí)踐告訴我們，教育和培訓(xùn)往往最終會(huì)以一種“合力”的形式作用于勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和收入的增長(zhǎng)。有研究表明，教育的主要作用往往是在求職招聘或確定初始工資水平時(shí)起到文憑信號(hào)的作用，而進(jìn)入工作崗位后的在職培訓(xùn)以及“邊做邊學(xué)”才是對(duì)人們勞動(dòng)生產(chǎn)率、收入發(fā)生作用的主要原因(蕭今，2005)。教育經(jīng)濟(jì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)有賴于后續(xù)的培訓(xùn)與生產(chǎn)實(shí)踐，因此不考慮這些，就可能會(huì)造成對(duì)教育經(jīng)濟(jì)價(jià)值的估計(jì)存在偏差，從而導(dǎo)致靜態(tài)、片面地理解人力資本的經(jīng)濟(jì)含義。

在我國(guó)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)界，多年來研究領(lǐng)域基本上囿于學(xué)校教育之內(nèi)，并未以“人力資本”的名義，將研究視角拓展到包含培訓(xùn)在內(nèi)的更寬泛意義上的人力資源開發(fā)研究；近年來，國(guó)內(nèi)有學(xué)者(蕭今，2004；劉澤云，2004)進(jìn)行人力資本多種投資形式的研究，但這類研究主要還是圍繞教育的經(jīng)濟(jì)收益，對(duì)于教育、在職培訓(xùn)、成人教育的研究還是相對(duì)割裂和平行，并沒有對(duì)多途徑人力資本投資形式進(jìn)行有效的融合研究，而且關(guān)于企業(yè)培訓(xùn)的研究涉及的多數(shù)也只是參與率及影響因素方面，關(guān)于企業(yè)培訓(xùn)投資收益的實(shí)證研究并沒有深入展開，當(dāng)然，持續(xù)的跟蹤調(diào)查、企業(yè)培訓(xùn)數(shù)據(jù)尤其是面版數(shù)據(jù)的缺乏是制約這方面研究開展的重要原因。

二、國(guó)內(nèi)外培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的概況

(一)國(guó)外培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究概況

雖然培訓(xùn)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值很早就為人們所了解，但培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的出現(xiàn)卻是在20世紀(jì)60年代，隨著人力資本理論的興起以及貝克爾、明瑟等人的研究，對(duì)在職培訓(xùn)投資收益的理論分析與實(shí)證研究逐漸發(fā)展起來。幾十年來，在西方國(guó)家尤其是美國(guó)，培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)歷了一個(gè)逐步完善的過程：培訓(xùn)數(shù)據(jù)從無到有，培訓(xùn)度量的日益精細(xì)，培訓(xùn)收益估計(jì)方法的日趨科學(xué)，培訓(xùn)收益研究范圍的日漸拓寬(培訓(xùn)對(duì)收入的影響――培訓(xùn)對(duì)就業(yè)行為的影響――培訓(xùn)對(duì)失業(yè)期限、“由學(xué)校到工作轉(zhuǎn)換”的影響)。雖然諸多的研究支持了人力資本理論的基本觀點(diǎn)，即培訓(xùn)的投資收益十分樂觀，培訓(xùn)是一項(xiàng)極具經(jīng)濟(jì)價(jià)值的人力資本投資，但在不同的經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境下，不同類別、形式的培訓(xùn)對(duì)收入增長(zhǎng)和職業(yè)發(fā)展的作用程度是不同的，培訓(xùn)投資收益的實(shí)現(xiàn)取決于個(gè)人特征和勞動(dòng)力市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特征，尤其是后者。

(二)國(guó)內(nèi)培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究概況

教育和培訓(xùn)是人力資本投資的兩個(gè)基本途徑，與教育相比，培訓(xùn)更貼近勞動(dòng)力市場(chǎng)，通過培訓(xùn)積累的知識(shí)與技能更容易轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力；因此從研究的角度來說，和教育相比，培訓(xùn)與勞動(dòng)生產(chǎn)力、收入和就業(yè)行為的關(guān)系也就更為緊密。與豐富的教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究相比，我國(guó)培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究目前還處于初始階段，關(guān)于培訓(xùn)對(duì)就業(yè)和收入影響的研究還不多見。一個(gè)重要的原因在于實(shí)證研究所需要數(shù)據(jù)的缺乏。以“中國(guó)期刊網(wǎng)”近10年來(1994年～2005年)的檢索結(jié)果為例，以“培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)”為關(guān)鍵詞在核心期刊范圍內(nèi)僅搜索到lO篇文章，基本上是對(duì)貝克爾在職培訓(xùn)理論的翻譯和解釋，沒有相關(guān)的以數(shù)據(jù)支持為基礎(chǔ)的實(shí)證研究。關(guān)于企業(yè)培訓(xùn)的研究大多分布在企業(yè)管理、企業(yè)人力資源開發(fā)等領(lǐng)域內(nèi)，而且絕大部分是實(shí)務(wù)研究，理論研究不多，經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的實(shí)證研究就更稀少。相對(duì)應(yīng)的是，以“教育經(jīng)濟(jì)學(xué)”為關(guān)鍵詞在核心期刊范圍內(nèi)搜索到282篇文章。

在我國(guó)已有的少量培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究成果中，大都是以Becker(1964)的在職培訓(xùn)收益模型為基礎(chǔ)，或進(jìn)行修正和補(bǔ)充，或進(jìn)行相關(guān)的實(shí)證檢驗(yàn)。這些研究成果大致可以劃分為三類，一類是早期的定性研究；另一類是基于Becker在職培訓(xùn)收益模型的修正和補(bǔ)充；還有一類是建立在Becker假設(shè)條件基礎(chǔ)上的衍生培訓(xùn)成本收益模型。

三、教育經(jīng)濟(jì)學(xué)未來發(fā)展的一個(gè)方向：與培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的融合

教育經(jīng)濟(jì)學(xué)未來拓展的路徑，除了理論基礎(chǔ)上的“外延

式”發(fā)展外，還可以在原有的人力資本理論框架內(nèi)走一條“內(nèi)涵式”發(fā)展的道路，即強(qiáng)調(diào)綜合考察人力資本投資的多種途徑，特別是教育和培訓(xùn)這兩種最主要的人力資本投資形式，讓教育經(jīng)濟(jì)學(xué)走出正規(guī)學(xué)校教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的固有領(lǐng)地，團(tuán)結(jié)在人力資本理論的名義下，與培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)融合，走向人力資源開發(fā)研究的廣闊天地，惟其如此，才能全面、深入地研究人力資本的經(jīng)濟(jì)價(jià)值及其實(shí)現(xiàn)機(jī)制。

(一)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)和培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)融合的必要性

1　人力資本理論及終身學(xué)習(xí)的內(nèi)在要求

人力資本理論認(rèn)為，教育和培訓(xùn)在本質(zhì)上都是人力資本投資的重要途徑，教育經(jīng)濟(jì)學(xué)和培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的融合是人力資本理論的內(nèi)在要求。在我們傳統(tǒng)的以“分”的視角(即努力“剝離”其他影響因素，以求對(duì)教育收益的正確估計(jì))來研究教育經(jīng)濟(jì)價(jià)值的同時(shí)，更應(yīng)該以一種“合”的視角，脫離“學(xué)校教育――收入”之間簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)關(guān)系思維方式，綜合而全面地研究包含教育培訓(xùn)在內(nèi)的人力資本經(jīng)濟(jì)價(jià)值，探討兩者在總量與結(jié)構(gòu)上如何組合搭配并與適當(dāng)?shù)纳a(chǎn)實(shí)踐、組織環(huán)境相結(jié)合，才能產(chǎn)生最大的人力資本投資收益，稟持這一研究視角不僅具有全面理解人力資本經(jīng)濟(jì)價(jià)值的理論意義，而且對(duì)于指導(dǎo)國(guó)家制定人力資源開發(fā)戰(zhàn)略、企業(yè)與個(gè)人確定人力資本投資計(jì)劃具有重要的實(shí)踐意義。

教育經(jīng)濟(jì)學(xué)和培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的融合也是終身學(xué)習(xí)的內(nèi)在要求。在終身學(xué)習(xí)理念和實(shí)踐逐步普及的今天，人們的知識(shí)技能需要通過教育、培訓(xùn)等多種形式加以提供并不斷更新，沒有一種單純的人力資本投資形式可以“包打天下”，人力資本投資多樣化、終身化的時(shí)代特點(diǎn)要求我們應(yīng)該以一種更綜合、全面的視角來研究人力資本的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

2　對(duì)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)自身發(fā)展的積極作用

教育經(jīng)濟(jì)學(xué)與培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的融合，將會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的發(fā)展。教育經(jīng)濟(jì)學(xué)與培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的融合不僅有助于更客觀地估計(jì)教育收益，而且也有助于正確制定包括教育培訓(xùn)在內(nèi)的人力資源開發(fā)的資源配置戰(zhàn)略、以人力資本使用方即用人單位的眼光，來評(píng)價(jià)教育投資效益、促進(jìn)教育制度變革和創(chuàng)新等等。

(二)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)和培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)融合的可能性

1　共同的理論基礎(chǔ)――人力資本理論

教育經(jīng)濟(jì)學(xué)與培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)擁有共同的成熟的理論基礎(chǔ)，即人力資本理論。Becker(1964)認(rèn)為教育和工作中的在職培訓(xùn)是兩個(gè)非常重要的人力資本投資途徑，在市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，人們可以通過教育和培訓(xùn)提高自身的勞動(dòng)生產(chǎn)率，進(jìn)而獲得更高的收入。由于培訓(xùn)數(shù)據(jù)的難于獲得，Becker(1964)最初對(duì)人力資本理論的闡釋是通過教育投資收益的實(shí)證分析來進(jìn)行的，盡管他認(rèn)為培訓(xùn)與勞動(dòng)力市場(chǎng)、收入和就業(yè)的關(guān)系更為緊密，人力資本理論假設(shè)可以同樣很好地運(yùn)用到對(duì)培訓(xùn)投資收益的分析中去。同樣因?yàn)閿?shù)據(jù)的局限，明瑟(1962)早期也只能用工齡(工作經(jīng)驗(yàn))代替培訓(xùn)變量估算培訓(xùn)投資收益，但是其實(shí)證分析的基礎(chǔ)仍然是人力資本理論。直到20世紀(jì)70年代后隨著企業(yè)培訓(xùn)數(shù)據(jù)的逐漸豐富，眾多勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)培訓(xùn)投資收益進(jìn)行了大量的實(shí)證研究，而幾乎所有這些培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果都是以人力資本理論為起點(diǎn)的。過去幾十年的研究表明，對(duì)教育和培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的研究。基本上都建立在人力資本理論這一相對(duì)成熟的框架體系內(nèi)，這也是教育經(jīng)濟(jì)學(xué)與培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)得以融合的最重要的理論前提條件，在人力資本理論中，教育和培訓(xùn)只是形式不同的人力資本投資途徑，在經(jīng)濟(jì)含義上并沒有本質(zhì)的區(qū)別，都是通過改變勞動(dòng)者自身的知識(shí)技能水平，從而改變其勞動(dòng)生產(chǎn)率。

2　相近的實(shí)證研究方法

教育經(jīng)濟(jì)學(xué)與培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)差不多出現(xiàn)在相同的年代，擁有一個(gè)共同的理論基礎(chǔ)，但比較有意思的是，自誕生之后的幾十年來，兩個(gè)學(xué)科的發(fā)展卻主要處于一種平行的狀態(tài)，少有交叉和融合，在教育經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸形成相對(duì)獨(dú)立的學(xué)科特色的同時(shí)。培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)也在勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域和工業(yè)關(guān)系研究中逐漸發(fā)展和完善。

教育經(jīng)濟(jì)學(xué)與培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然分屬兩個(gè)不同的研究領(lǐng)域，但在實(shí)證研究方法上卻有著共通之處，而最先溝通這兩者的正是明瑟和他的收入方程；由于早期培訓(xùn)數(shù)據(jù)的缺乏，明瑟最初從比較不同員工工資水平的角度來估計(jì)在職培訓(xùn)收益，明瑟通過比較兩組受教育程度不同的勞動(dòng)力的收入差異，并對(duì)差異求現(xiàn)值，得到收益率，但這一收益率并不是純粹意義上的在職培訓(xùn)收益率，它包括兩個(gè)內(nèi)容：正規(guī)教育收益及在職培訓(xùn)收益，因此收益率是對(duì)于正規(guī)教育與在職培訓(xùn)收益率的某種平均。雖然由于度量上存在的問題，使得這一估計(jì)結(jié)果還不十分精確，但可以說這是對(duì)包含教育培訓(xùn)在內(nèi)的人力資本投資收益的最初估計(jì)。雖然明瑟本人并沒有認(rèn)為他的研究是教育經(jīng)濟(jì)學(xué)和培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的融合，因?yàn)樵谠缙谌肆Y本理論家來看，教育和培訓(xùn)本質(zhì)上是沒有區(qū)別的，教育經(jīng)濟(jì)學(xué)與培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)被“人為”隔裂的一個(gè)重要原因在于實(shí)證研究數(shù)據(jù)獲得的難易程度的不同，對(duì)于正規(guī)學(xué)校教育的度量要比對(duì)培訓(xùn)的度量容易許多，因此教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證研究較早地發(fā)展起來并逐步完善，而培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證研究卻是在20世紀(jì)70年代以后隨著企業(yè)培訓(xùn)數(shù)據(jù)的豐富才逐漸發(fā)展起來。

3　人力資本綜合指數(shù)的建立

雖然明瑟當(dāng)初囿于培訓(xùn)數(shù)據(jù)的局限，并沒有對(duì)培訓(xùn)投資收益進(jìn)行精確的估計(jì)，而是得到了正規(guī)教育與在職培訓(xùn)收益率的平均，應(yīng)該說這是一個(gè)非常有意義的嘗試；既然人力資本理論認(rèn)為教育和培訓(xùn)沒有本質(zhì)區(qū)別，那么在實(shí)證研究中就有必要綜合考察教育和培訓(xùn)的投資收益，為此構(gòu)建一個(gè)包括教育和培訓(xùn)在內(nèi)的人力資本綜合指數(shù)就顯得十分必要，這一指數(shù)應(yīng)該能比較全面反映人們的知識(shí)、技能、觀念的綜合素質(zhì)與能力，探討教育和培訓(xùn)在數(shù)量與結(jié)構(gòu)上的不同組合搭配，從而獲得最大化的收益，這是未來教育經(jīng)濟(jì)學(xué)、人力資源開發(fā)研究的一個(gè)方向。具體而言，人力資本綜合指數(shù)應(yīng)該考慮到教育級(jí)別(學(xué)歷)、類型(普通、職業(yè))、培訓(xùn)參與(是否參與過此前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、自費(fèi)培訓(xùn))、培訓(xùn)種類和時(shí)間(參與的此前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、自費(fèi)培訓(xùn)的類別和時(shí)間)等指標(biāo)體系的建立，另外對(duì)人力資本提供機(jī)構(gòu)(如學(xué)校、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等)和使用機(jī)構(gòu)(如企業(yè)等用人單位)的跟蹤調(diào)查以及相關(guān)的面板數(shù)據(jù)(paneldata)的收集也是必需的。

應(yīng)該承認(rèn)明瑟收入方程的建立是有時(shí)代背景和研究條件的限制的，雖然后續(xù)的研究者們對(duì)明瑟收入方程進(jìn)行了多種形式的修正，但如果不嘗試在明瑟收入方程中納入人力資本綜合指數(shù)，那么任何補(bǔ)充都可能是不完整的；人力資本投資形式的多樣化和終身化的時(shí)代特點(diǎn)，要求對(duì)于人力資本的研究要全面、綜合，而培訓(xùn)與繼續(xù)學(xué)習(xí)數(shù)據(jù)的逐漸豐富也使人力資本綜合指數(shù)的建立和使用成為可能。

(三)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)和培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)融合的難點(diǎn)

首先，培訓(xùn)的定義和度量存在相當(dāng)困難。與制度化的學(xué)校教育相比，培訓(xùn)的內(nèi)涵與外延在不同的行業(yè)企業(yè)有著不同的理解，培訓(xùn)的基本度量指標(biāo)，如培訓(xùn)參與率、培訓(xùn)時(shí)間與強(qiáng)度、培訓(xùn)成本都很難測(cè)度。相比較而言，用教育年限、學(xué)歷來度量教育要簡(jiǎn)單許多，雖然二者都存在指標(biāo)效度的問題。

其次，反映勞動(dòng)者教育培訓(xùn)經(jīng)歷、就業(yè)工作經(jīng)歷的時(shí)序資料的缺乏。現(xiàn)有的數(shù)據(jù)大多是在一個(gè)時(shí)點(diǎn)上采集的截面數(shù)據(jù)，雖然部分調(diào)查采用了反向追蹤的方法，但離實(shí)證研究所需要的數(shù)據(jù)要求還有相當(dāng)?shù)牟罹唷?/p>

再次，明瑟收入方程中已經(jīng)包括教育和工齡，并且工齡曾經(jīng)一度被認(rèn)為部分代表了工作經(jīng)驗(yàn)甚至是在職培訓(xùn)，在過去幾十年的研究中，明瑟收入方程的科學(xué)性和完備性逐漸為人們所認(rèn)可和接納。如何建立包含教育與培訓(xùn)在內(nèi)的人力資本綜合指數(shù)，如何將人力資本綜合指數(shù)納入收入方程，并且由于這一指數(shù)的引入，模型的設(shè)定如何作調(diào)整，這些都是未來研究所不能回避和需要不斷探索的重要問題。

四、小結(jié)

篇(4)

 一、引言

    

    近些年來，國(guó)內(nèi)某些學(xué)者對(duì)財(cái)政學(xué)和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系進(jìn)行了廣泛的討論，而以“財(cái)政學(xué)”(public finance)和“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”(public economics)“公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)”(public sectors economics)等名稱命名的譯著和著作很多。國(guó)內(nèi)的一些學(xué)者，如陳共、平新喬、張馨、高培勇、郭慶旺、楊志勇、華民等都對(duì)財(cái)政學(xué)和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科之間的關(guān)系有比較深刻的分析。從國(guó)際上看，關(guān)于兩者關(guān)系及其發(fā)展趨勢(shì)的論述比較詳細(xì)的主要有《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊(cè)》第一卷，由《國(guó)際稅收和財(cái)政》雜志在 1994年發(fā)起的一次關(guān)于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的未來發(fā)展趨勢(shì)的特刊及由《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》在2002年的一次紀(jì)念其創(chuàng)刊而由一些頂尖級(jí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的總結(jié)分析。此外，由于引進(jìn)的西方文獻(xiàn)越來越多，對(duì)財(cái)政學(xué)和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的關(guān)系及其發(fā)展前景的認(rèn)識(shí)也逐漸深入。

    

    二、問卷的評(píng)介與分析

    

    本人于2005年元旦前后向全球部分大學(xué)的從事財(cái)政學(xué)或公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和教學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家就“財(cái)政學(xué)和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系及其發(fā)展趨勢(shì)”為主題進(jìn)行了全球性網(wǎng)絡(luò)調(diào)查。我的問題是：“您如何看待財(cái)政學(xué)(public finance)和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)(public economics)之間的關(guān)系及其發(fā)展前景?”。本次調(diào)查受到來自這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家的數(shù)十份電子郵件。這些郵件反映了他們對(duì)我所做的調(diào)查課題的認(rèn)識(shí)。本文就是選取了部分代表性的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的回信(見附錄①)和一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)表的論文對(duì)財(cái)政學(xué)和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系和發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行了簡(jiǎn)要的評(píng)介。

    

    詹姆斯•波特巴教授認(rèn)為，財(cái)政學(xué)主要是與稅收及其相關(guān)問題等籌集收入方面的問題，主要是在稅收方面，而公共經(jīng)濟(jì)學(xué)則包括了大量的與支出政策相關(guān)的問題。他認(rèn)為，醫(yī)療保健和醫(yī)療援助以及殘疾人保險(xiǎn)和失業(yè)保險(xiǎn)都是屬于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域，也是他感興趣的問題，但這些問題不屬于財(cái)政學(xué)的領(lǐng)域。

   

    他附件的文章中研究了公共經(jīng)濟(jì)學(xué)30年(20世紀(jì)70年代到20世紀(jì)末)的發(fā)展演變、取得的成就和未來的發(fā)展方向。他在這篇文章中提出，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究政府經(jīng)濟(jì)角色的一門學(xué)問。因?yàn)檫@一角色在不斷地變化著，所以公共經(jīng)濟(jì)學(xué)也成為一個(gè)持續(xù)演變的領(lǐng)域。一些核心問題被持續(xù)關(guān)注，例如對(duì)不同商品的稅率結(jié)構(gòu)應(yīng)該如何設(shè)置；而還有一些問題，例如對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家老齡人口社會(huì)保障體系如何進(jìn)行改革才是最優(yōu)等等，最近才成為研究的中心。經(jīng)濟(jì)學(xué)其他一些分支領(lǐng)域的理論與實(shí)證進(jìn)展為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了新的視野，推動(dòng)了對(duì)其中一些長(zhǎng)期存在問題的研究。反之，這一領(lǐng)域出現(xiàn)的問題又推動(dòng)了新的理論與應(yīng)用研究。

    

    近30年是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)迅速發(fā)展的一個(gè)時(shí)期。理論和經(jīng)驗(yàn)上的重要新成果大大提高了我們對(duì)諸如各個(gè)稅種的效率和歸宿這樣的核心問題的理解，以及對(duì)社會(huì)保障項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)以及最優(yōu)的制度安排的認(rèn)識(shí)。在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)經(jīng)濟(jì)理論以及支持復(fù)雜政策評(píng)價(jià)的實(shí)證分析等兩個(gè)方面也都取得了重大的進(jìn)展。

  

    在過去的30年間，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)不同部分的進(jìn)展有快有慢。在20世紀(jì)70年代早期，主要的研究進(jìn)展是經(jīng)濟(jì)理論在次優(yōu)稅制設(shè)計(jì)問題上的應(yīng)用。在70年代晚期以及80年代，家庭和企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的出現(xiàn)促成了人們對(duì)稅收激勵(lì)以及其他因素如何影響經(jīng)濟(jì)人行為問題的探索。繼而公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)驗(yàn)研究進(jìn)入了一個(gè)飛速發(fā)展的時(shí)期，很多應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家也把他們的研究興趣轉(zhuǎn)向公共財(cái)政問題。90年代，實(shí)證政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和相關(guān)領(lǐng)域的迅速擴(kuò)張尤為顯著。

   

    公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中的很多應(yīng)用研究越來越深入，這促使了這一領(lǐng)域里幾個(gè)二級(jí)專門學(xué)科的興起，諸如老年經(jīng)濟(jì)學(xué)以及教育經(jīng)濟(jì)學(xué)。這些領(lǐng)域中正在進(jìn)行的研究工作不僅關(guān)注那些廣布于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)范圍內(nèi)的問題，而且也利用其他分支領(lǐng)域發(fā)展起來的真知灼見和方法技巧，例如醫(yī)療經(jīng)濟(jì)學(xué)、人口學(xué)以及勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)等。

   

    波特巴認(rèn)為，過去30年發(fā)展變化的重大成果有以下幾個(gè)方面：所得課稅對(duì)家庭行為的影響；社會(huì)保險(xiǎn)項(xiàng)目的激勵(lì)效應(yīng)；資本所得稅的效率和歸宿；赤字和跨期財(cái)政政策；財(cái)政支出的實(shí)證政治經(jīng)濟(jì)學(xué)；最優(yōu)所得稅和稅種的設(shè)計(jì)以及轉(zhuǎn)移支付等。未來有前途的發(fā)展領(lǐng)域則包括了：環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)和最適次優(yōu)政策；老齡經(jīng)濟(jì)學(xué)；私有化和政府的范圍；開放經(jīng)濟(jì)中的稅收和支出政策；最適社會(huì)保險(xiǎn)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)；征稅與家庭和企業(yè)的行為；在生命周期視角中的稅收和支出項(xiàng)目以及國(guó)防經(jīng)濟(jì)學(xué)等。

    

    羅賓•鮑德威認(rèn)為，“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”這個(gè)詞語(yǔ)是在20世紀(jì)70年代被采納來取代財(cái)政學(xué)的，這是因?yàn)樨?cái)政學(xué)這個(gè)詞語(yǔ)似乎是太狹窄了。特別是，許多學(xué)者認(rèn)為財(cái)政學(xué)太多地集中在籌集收入(稅收)，而公共經(jīng)濟(jì)學(xué)則是一個(gè)范圍更加廣泛的詞語(yǔ)。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍包括了政府在稅收、支出、社會(huì)保險(xiǎn)和管制等所有的制定政策問題。人們認(rèn)為財(cái)政學(xué)這個(gè)詞語(yǔ)太狹窄了而不能代表本領(lǐng)域的更廣范圍的研究對(duì)象。然而，這兩個(gè)詞語(yǔ)現(xiàn)在都被使用著。他猜測(cè)這大概是英語(yǔ)的一般常見問題，有很多詞語(yǔ)都有大致相同的意思。

    

    拉本德拉•扎哈認(rèn)為，財(cái)政學(xué)和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)有相當(dāng)大的部分是重疊的。但是，財(cái)政學(xué)的研究范圍是太狹窄了。財(cái)政學(xué)幾乎是完全研究政府預(yù)算的操作(尤其是稅收和支出)，而公共經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及的更多的是公共部門對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，它包括了諸如管制和穩(wěn)定等方面的問題。

 財(cái)政學(xué)權(quán)威理查德•馬斯格雷夫的《財(cái)政理論與實(shí)踐》是全球各個(gè)大學(xué)本科生普遍使用的教材，是財(cái)政學(xué)的經(jīng)典著作。馬斯格雷夫1959年出版的《財(cái)政學(xué)原理》提出的財(cái)政“穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)、收入分配和資源配置”的三職能說成為后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的代表觀點(diǎn)，是現(xiàn)代財(cái)政學(xué)的奠基之作。他在回信中指出，他寫的《財(cái)政理論與實(shí)踐》是30年前完成的著作，他盡管已經(jīng)94歲高齡，仍然關(guān)注財(cái)政學(xué)的發(fā)展變化。他稱，他非常后悔看到了財(cái)政體制所發(fā)生的顯著轉(zhuǎn)變。他那一代人還認(rèn)為財(cái)政的建設(shè)性和積極作用是對(duì)市場(chǎng)的必要補(bǔ)充，應(yīng)該盡可能少的干預(yù)市場(chǎng)。但是，馬斯格雷夫一直堅(jiān)持不懈地認(rèn)為，公共物品、公正和有效的稅制以及財(cái)政政策在宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和增長(zhǎng)中的經(jīng)濟(jì)作用是在財(cái)政學(xué)中具有特別重要意義的基本觀點(diǎn)。他認(rèn)為，“財(cái)政學(xué)”和“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”顯然是有著明顯差異的。財(cái)政學(xué)僅涉及到公共政策的財(cái)政工具；而公共經(jīng)濟(jì)學(xué)則包括了貿(mào)易政策、反托拉斯政策和各種形式的管制等所有的工具。他也注意到，許多問題可能是需要許多工具才能解決的，所以，財(cái)政學(xué)和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)可能不存在顯著的差異。同時(shí)，還有通過共同的預(yù)算政策將一串財(cái)政工具合并起來的情況。   馬丁•費(fèi)爾德斯坦稱公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究出現(xiàn)了轉(zhuǎn)型。他認(rèn)為自己當(dāng)初入門學(xué)習(xí)的理查德•馬斯格雷夫的《財(cái)政學(xué)原理》(1959)開啟了財(cái)政學(xué)的新紀(jì)元，但是，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方面論述的不足反映了當(dāng)時(shí)該領(lǐng)域的研究狀況。同樣，馬斯格雷夫只是討論了政府支出的一般原則，其經(jīng)典著作沒有論及政府支出的具體方面，而這也就成為以往30年中公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的課題。在論文中，財(cái)政學(xué)和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是交替使用的。

    他認(rèn)為，20世紀(jì)60年代和20世紀(jì)70年代財(cái)政學(xué)理論方面的這些發(fā)展其重要性體現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，它們?cè)谠S多重要的財(cái)政學(xué)問題上，對(duì)龐大的專業(yè)思想體系進(jìn)行了分類。盡管它們沒有給出明確的答案，但是表明了一些早期觀點(diǎn)的各種錯(cuò)誤，提供了基本的分析見解。第二，他們吸引了一代優(yōu)秀的大學(xué)生轉(zhuǎn)向公共經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域；其中大部分學(xué)生并沒有繼續(xù)理論研究，而是完善了財(cái)政學(xué)理論基礎(chǔ)，這種新理論的嚴(yán)謹(jǐn)性對(duì)他們的實(shí)證研究是有益的。   

 

   公共經(jīng)濟(jì)學(xué)方面實(shí)證研究的發(fā)展將過去30年的研究與以往所有研究區(qū)別開來。20世紀(jì)60年.代后期與20世紀(jì)70年代早期出現(xiàn)了高速計(jì)算機(jī)、可以依賴的經(jīng)濟(jì)計(jì)量軟件和可讀大量數(shù)據(jù)的機(jī)器。這些發(fā)展，復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)計(jì)量技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)裝備的大學(xué)生對(duì)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究的革命都是關(guān)鍵性的。對(duì)稅收的計(jì)量分析研究成果等實(shí)證研究深化了我們關(guān)于稅收對(duì)個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)影響、稅收對(duì)公司融資政策的影響以及在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)背景下分析稅收問題的意義的理解。

   

    財(cái)政學(xué)研究這種演變的第二個(gè)主要方面，一直就是擴(kuò)大研究主題的范圍，它涵蓋了政府支出和稅收。研究焦點(diǎn)的轉(zhuǎn)移無疑是因?yàn)槭艿秸С龃罅吭黾拥拇碳ぁＸ?cái)政學(xué)領(lǐng)域因此從研究為基本的政府服務(wù)融資的稅收轉(zhuǎn)變到公共經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，看到了更寬范圍內(nèi)政府支出的效果。政府支出增加的大部分是為了社會(huì)保險(xiǎn)項(xiàng)目，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的研究正好與之呼應(yīng)。社會(huì)保障養(yǎng)老金、事業(yè)保險(xiǎn)、工人的補(bǔ)償金、老年保健醫(yī)療和窮人醫(yī)療補(bǔ)助計(jì)劃的增加給理論和實(shí)證研究增添了新的內(nèi)容，成為研究的主要對(duì)象。20世紀(jì)70年代，對(duì)穩(wěn)定政策的分析已主要轉(zhuǎn)向宏觀領(lǐng)域，更加強(qiáng)調(diào)金融政策，而不僅僅研究通過改變預(yù)算赤字和盈余的財(cái)政刺激的各種變量。然而，財(cái)政學(xué)研究如何利用稅收規(guī)定(如投資稅收抵免和折舊扣除)以反周期的方式來刺激企業(yè)投資。財(cái)政聯(lián)邦主義也成為了公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)重要領(lǐng)域，即分析這些政府如何選擇它們的稅收政策和支出政策，更高一級(jí)的政府政策(包括地區(qū)財(cái)政補(bǔ)貼和匹配財(cái)政補(bǔ)貼)如何影響這些選擇，以及稅收和支出方面形成的地區(qū)間差異如何影響私人部門的為政府計(jì)劃的效果。

   

    對(duì)于未來的發(fā)展方向，馬丁教授認(rèn)為征稅和支出問題將繼續(xù)對(duì)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究提出挑戰(zhàn)。

    

    哈威•羅森的《財(cái)政學(xué)》目前是全球最受歡迎的教材之一。作為馬斯格雷夫和費(fèi)爾德斯坦的學(xué)生，他在其《財(cái)政學(xué)》教材①的前言中寫到：“財(cái)政學(xué)領(lǐng)域已經(jīng)與上一代有很大不同了。在理論方面，財(cái)政學(xué)的主要成就之一就是將對(duì)政府開支和政府的分析用基本的經(jīng)濟(jì)理論更加密切地聯(lián)系在一起了。一個(gè)主要的例子就是最適稅收(optimal taxation)的文獻(xiàn)。最適稅收就是試圖使用標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)工具而不是根據(jù)一套特別的稅制設(shè)計(jì)原則為政府的財(cái)政行為獲得解決問題的方法。在實(shí)證方面，最為激動(dòng)人心的發(fā)展就是為了理解支出和稅收政策如何影響個(gè)人行為和政府本身如何制定政策而廣泛應(yīng)用了計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的工具”。他認(rèn)為“財(cái)政學(xué)的發(fā)展都是充滿著歧義的”。但是他堅(jiān)定地認(rèn)為，財(cái)政學(xué)就是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)或公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)，是分析政府征稅和支出政策的一門經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科。

   

    河野正道教授認(rèn)為，日本的許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的父母是金融(父親)和福利經(jīng)濟(jì)學(xué) (母親)。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是次優(yōu)、公共物品定價(jià)、最適稅收、最適補(bǔ)貼和外部性等問題。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及的是效率和微觀經(jīng)濟(jì)特征的問題。而財(cái)政學(xué)(日本語(yǔ))則在某種意義上涉及的是宏觀經(jīng)濟(jì)問題。按照他的理解，財(cái)政學(xué)是金融(融資)學(xué)的一部分，是日本語(yǔ)中很傳統(tǒng)的財(cái)政學(xué)(日語(yǔ))。現(xiàn)在，金融(融資)不僅僅是中央政府或地方政府的財(cái)政學(xué)，也是私人企業(yè)的財(cái)政學(xué)。這就是為什么它們使用這些詞語(yǔ)的原因。他認(rèn)為，財(cái)政學(xué)專門研究政府(公共部門)的融資活動(dòng)。

    

    此外，法國(guó)已故著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家讓-雅克•拉豐也認(rèn)為，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中政府如何干預(yù)的一門學(xué)科。它是在20世紀(jì)50年代由財(cái)政學(xué)逐步發(fā)展起來的，在20世紀(jì)70年代成為獨(dú)立的學(xué)科，其標(biāo)志就是1971年創(chuàng)辦了《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》。     總結(jié)幾位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)，他們對(duì)財(cái)政學(xué)和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)系的認(rèn)識(shí)也是存在歧義的：(1)財(cái)政學(xué)和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是一回事，都是研究政府作用的，只是題目的變化而已，“財(cái)政學(xué)”和“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”是相互替換使用的。(2)存在傳統(tǒng)財(cái)政學(xué)和現(xiàn)代財(cái)政學(xué)的區(qū)分：傳統(tǒng)財(cái)政學(xué)主要研究政府收入，特別是稅收方面，而現(xiàn)代財(cái)政學(xué)則更多地以政府開支為研究對(duì)象。(3)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是從財(cái)政學(xué)演變而來的，并且是在20世紀(jì)50年代到70年代創(chuàng)建的；(4)財(cái)政學(xué)和公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域有很大不同。財(cái)政學(xué)研究政府的收支活動(dòng)；而公共經(jīng)濟(jì)學(xué)則包括除了政府收支之外的其他方面的問題，比財(cái)政學(xué)寬廣。財(cái)政學(xué)主要研究的是宏觀問題，而公共經(jīng)濟(jì)學(xué)則側(cè)重于微觀問題。

篇(5)

關(guān)鍵詞:經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論;科學(xué)哲學(xué);啟示

中圖分類號(hào):F019

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):16723198(2010)01001602

始于20世紀(jì)70年代末、80年代初的改革開放,開啟了中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的30年。身處中國(guó)紛繁蕪雜的經(jīng)濟(jì)社會(huì)中,各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象光怪陸離、引人入勝。經(jīng)濟(jì)工作者如何探明這些復(fù)雜經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象背后所蘊(yùn)含的一般性經(jīng)濟(jì)規(guī)律,以及是否能借用對(duì)已有經(jīng)濟(jì)事實(shí)的分析來預(yù)測(cè)未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì),這都成為我們研究經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的出發(fā)點(diǎn)。

1 經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論內(nèi)涵及范疇

經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論有廣義與狹義之分,狹義的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論指論證經(jīng)濟(jì)學(xué)理論正確的某種原則,廣義上則包含著什么是科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法和理論創(chuàng)新的方法論。具體來講,西方學(xué)者研究經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論主要圍繞對(duì)一個(gè)核心問題的回答,即如何衡量與選擇經(jīng)濟(jì)理論。換句話講,有無一套標(biāo)準(zhǔn)來區(qū)別開“科學(xué)的”與“非科學(xué)的”理論?如果有,用什么標(biāo)準(zhǔn)?或者如何從所有理論中鑒別出哪種是“最好”的。現(xiàn)實(shí)意義上,這套標(biāo)準(zhǔn)就成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家在建立與發(fā)展理論時(shí)必須遵守的方法規(guī)則。

經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)上屬于社會(huì)科學(xué),是經(jīng)濟(jì)學(xué)家面對(duì)經(jīng)濟(jì)理論難以消解的現(xiàn)實(shí),試圖提出自己的嘗試性解釋,也是作者的主觀認(rèn)識(shí)對(duì)客觀現(xiàn)實(shí)的一種認(rèn)識(shí)和把握。經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論在其發(fā)展過程中深受西方科學(xué)哲學(xué)的影響。亓學(xué)太認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論屬于哲學(xué)的認(rèn)識(shí)論范疇,主要探討經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)的性質(zhì)、認(rèn)識(shí)論地位以及獲得途徑等問題。嚴(yán)格意義上講,方法論屬于哲學(xué)的范疇,經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論為經(jīng)濟(jì)理論構(gòu)建提供了方法上的哲學(xué)觀,即方法論哲學(xué)。張五常認(rèn)為,“經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論”應(yīng)叫“科學(xué)的方法”,“因?yàn)榭茖W(xué)方法論在經(jīng)濟(jì)方面與其他科學(xué)是相同的,所以要籠統(tǒng)地說一說,不應(yīng)該分門別類”,“經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門科學(xué)”,因而適用于科學(xué)研究的方法論均適用于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

2 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的階段劃分以及主要思想

針對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論階段劃分的問題,國(guó)內(nèi)學(xué)者并無統(tǒng)一的看法,傅耀按照科學(xué)方法論的內(nèi)在邏輯將西方經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的演進(jìn)分為四個(gè)階段,即前實(shí)證主義階段、實(shí)證主義階段、證偽主義階段和歷史主義階段。亓學(xué)太則以20世紀(jì)70年代為界,將經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論劃分為兩個(gè)時(shí)期,即20世紀(jì)70年代以前的方法論研究的興起與20世紀(jì)70年代以后的繁榮時(shí)期。以下以傅耀的四階段劃分法來了解各時(shí)期的主要經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論思想。

2.1 前實(shí)證主義階段

前實(shí)證主義階段的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論是一種不定型的、樸素的、自發(fā)的階段,還處于朦朧的狀態(tài),但這一階段的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論啟迪了人們思想的火花。例如重商主義和重農(nóng)學(xué)派的現(xiàn)象描述法和科學(xué)抽象法已經(jīng)初露端倪,而在斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)說中抽象演繹法和現(xiàn)象描述法得到了系統(tǒng)化的體現(xiàn)。斯密之后,抽象演繹法在李嘉圖和西斯蒙第那里得到了進(jìn)一步的發(fā)展,使其漸趨精細(xì)化。此后,現(xiàn)象描述法又得到了馬爾薩斯和薩伊的大力發(fā)展。

2.2 實(shí)證主義階段

實(shí)證主義階段是經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論史上第一個(gè)具有較完整理論表現(xiàn)形態(tài)的發(fā)展階段。比如這一時(shí)期,西尼爾將李嘉圖的抽象法發(fā)展到當(dāng)代意義上的假說演繹法的過程中,充當(dāng)了不可或缺的中介環(huán)節(jié)。約翰•穆勒把歸納――演繹方法確立為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究唯一合理的方法,他的方法論可以說是標(biāo)準(zhǔn)實(shí)證主義的樣板,但他并不排除抽象法的功能。凱恩斯發(fā)展了演繹法并承認(rèn)歸納法和演繹法有互補(bǔ)作用,他將西尼爾的抽象演繹法與歷史學(xué)派的歷史歸納法調(diào)和起來,但在原則性的問題上,他仍然是一個(gè)十足的實(shí)證主義者。羅賓斯擯棄了歷史歸納主義,他指出了經(jīng)濟(jì)學(xué)不依賴于倫理上恰如其分的個(gè)人評(píng)價(jià),他強(qiáng)調(diào)抽象在構(gòu)成特定假設(shè)過程中的作用。奧地利學(xué)派對(duì)特定理論正確性的最終標(biāo)準(zhǔn)歸結(jié)于經(jīng)驗(yàn)事實(shí)表現(xiàn)了強(qiáng)烈的不滿,他們反對(duì)方法論的一元性,主張個(gè)人主義的方法論,并對(duì)將自然科學(xué)方法不加批判地運(yùn)用于社會(huì)現(xiàn)象中表現(xiàn)出強(qiáng)烈的憤慨,但是他們自認(rèn)為是對(duì)于西尼爾――穆勒――凱爾恩斯傳統(tǒng)的注釋。

2.3 證偽主義階段

波普爾證偽主義在20世紀(jì)70-80年代產(chǎn)生了廣泛的影響。在經(jīng)濟(jì)哲學(xué)界,引入波普爾的科學(xué)哲學(xué)思想、形成波普爾證偽主義流派的重要學(xué)者是哈奇森、布羅格。布羅格與哈奇森在解讀與應(yīng)用波普爾思想過程中著重吸收了其證偽主義的觀點(diǎn)。他們認(rèn)為,波普爾的理論是在批判邏輯實(shí)證主義的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。邏輯實(shí)證主義強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)證實(shí)是評(píng)價(jià)選擇理論的唯一尺度。但波普爾否認(rèn)這種理論,強(qiáng)調(diào)“休謨歸納問題”使得達(dá)到經(jīng)驗(yàn)證實(shí)是不可能的,“我們根本無法證實(shí)一個(gè)理論,即使它在十萬次檢驗(yàn)中被證實(shí)了,沒有人能夠保證它在十萬零一次會(huì)繼續(xù)被證實(shí)。但相反,只要有一次被證偽,我們則完全確信該理論是錯(cuò)誤的”。因此,評(píng)價(jià)選擇理論“不應(yīng)當(dāng)根據(jù)邏輯客觀主義所主張的‘證實(shí)’而應(yīng)當(dāng)根據(jù)它能否可被‘證偽’”。

在證偽主義傳統(tǒng)中還有部分學(xué)者堅(jiān)持拉卡托斯的科學(xué)思想。拉卡托斯是波普爾學(xué)說的追隨者,但他對(duì)杜恒-硅因論題(Duhem-Quine thesis)提出了自己的解決方案。他主張理論檢驗(yàn)是比較性的而非絕對(duì)性的。當(dāng)理論遇到經(jīng)驗(yàn)窘境時(shí),理論家總是試圖對(duì)其進(jìn)行修正。科學(xué)的修正必須能夠產(chǎn)生可檢驗(yàn)的引申結(jié)論。如果新的理論部分性地被證實(shí)了,說明修正是“經(jīng)驗(yàn)前進(jìn)的”(empirically progressive),我們就有理由舍棄未修正的理論而利用新理論,而不管新舊理論從普遍意義上講是否是正確的。也就是說,評(píng)價(jià)選擇理論應(yīng)當(dāng)以“經(jīng)驗(yàn)前進(jìn)”而不是經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的成敗為標(biāo)準(zhǔn)。立足于波普爾傳統(tǒng),同時(shí)發(fā)展了庫(kù)恩的“范式”學(xué)說,拉卡托斯提出“科學(xué)研究程序”(scientific research programmes)及“硬核”(hard core)等系列概念來解釋理論的普遍結(jié)構(gòu)與發(fā)展過程。萊切斯引入拉卡托斯的理論來解釋新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。他認(rèn)為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)上是一個(gè)研究程序,其基本前提與假定雖然被質(zhì)疑但卻仍占據(jù)主流,這種事實(shí)可以用“硬核”來解釋(這些基本前提與假定正是新古典研究程序中的“硬核”)。但多數(shù)經(jīng)濟(jì)哲學(xué)家對(duì)拉卡托斯的理論持批判態(tài)度。他們否認(rèn)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)研究有什么“硬核”,而且對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展取得了所謂的“經(jīng)驗(yàn)前進(jìn)”也表示懷疑。

2.4 歷史主義階段

歷史主義經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論經(jīng)歷了從舊歷史學(xué)派到新歷史學(xué)派、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)到新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的變遷。但在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派眼里,都被視為異端而加以排斥。制度學(xué)派與新制度學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)跇?gòu)建他們的理論體系時(shí),尤其是制度經(jīng)濟(jì)學(xué),更多地專注于從歷史資料的歸納中總結(jié)出帶有一般性的規(guī)律,因?yàn)樗麄儗?duì)實(shí)際歷史的看法就持有這樣一種歸納主義態(tài)度。無論制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派還是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派,都形成一個(gè)較為完整緊密的學(xué)派,十分類似于肇始于庫(kù)恩的科學(xué)哲學(xué)中的歷史主義傳統(tǒng),他們遵循著共同的范式,形成一個(gè)穩(wěn)定的“科學(xué)共同體”。這種特點(diǎn)在以科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中體現(xiàn)的更加明顯。正是科斯、威廉姆森、阿爾奇安、德姆塞茨、諾斯以及張五常等學(xué)者的共同努力,圍繞著“交易費(fèi)用”、“產(chǎn)權(quán)”、“制度變遷”這幾個(gè)核心概念,盡管他們之間的許多著作存在著很多方面的差異,但它們都有著共同的內(nèi)在一致性。

3 經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究工作的啟示

經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論應(yīng)該是無地域和國(guó)家界限的,并不存在獨(dú)立于他國(guó)的經(jīng)濟(jì)分析框架和研究方法。那么西方經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論以及現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的某些基本原理、研究方法和分析框架給予我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究工作者啟示在于:

3.1 “常無”心態(tài)面對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象

林毅夫認(rèn)為,任何現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論都是經(jīng)濟(jì)學(xué)本體,也就是一個(gè)理性的人,在一定的前提條件之下所做選擇的一種因果關(guān)系的描述。對(duì)于任何現(xiàn)有的理論,都應(yīng)該將其視為可能對(duì)、可能不對(duì)的“前識(shí)”。在解釋一個(gè)現(xiàn)象的時(shí)候,要以“常無”的心態(tài),從現(xiàn)象本身出發(fā),去發(fā)現(xiàn)誰是決策者,他面臨的限制條件和可能有的選擇是什么,說明他為何在這些條件下,做了我們觀察到的選擇。

3.2 理論構(gòu)建是一個(gè)往復(fù)循環(huán)過程

林毅夫(2001)談到,我們學(xué)習(xí)現(xiàn)有的理論,最重要的是要學(xué)習(xí)有成就的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是如何構(gòu)建理論的,學(xué)習(xí)著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思維方式,以及從經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中抽象出關(guān)鍵限制條件的能力。關(guān)于構(gòu)建理論方面,他給出了建議:第一,在建立經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論時(shí)必須對(duì)所研究的問題和給定的條件有明確的定義;第二,方法論規(guī)范化的第二個(gè)要求是嚴(yán)格檢驗(yàn)?zāi)切┮勒者@個(gè)理論的邏輯推演產(chǎn)生的推論是否與所要解釋的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)相一致。如果不一致,這個(gè)理論就必須受到修正或擯棄。從而更進(jìn)一步去了解經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象,再根據(jù)經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象構(gòu)建一個(gè)可以解釋這個(gè)現(xiàn)象的理論。可以看出,經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的構(gòu)建過程是一個(gè)從“定義提出假設(shè)假說借用分析工具驗(yàn)證假說”的往復(fù)循環(huán)的過程。

3.3 解釋現(xiàn)象的理論越簡(jiǎn)單越好

對(duì)于如何構(gòu)建的問題,張五常也提出了看法,他認(rèn)為“事實(shí)是不能解釋事實(shí)的”。“當(dāng)事實(shí)不能解釋事實(shí)時(shí),就要有一點(diǎn)理論,并且加上些條件上去,然后來解釋這個(gè)事實(shí)。可是解釋這個(gè)事實(shí)的理論是有系統(tǒng)的”。他提出“解釋現(xiàn)象的理論越簡(jiǎn)單越好”。從整個(gè)科學(xué)方法來說,一個(gè)極端是套套邏輯,另一個(gè)極端就是特殊理論,理論分析應(yīng)該從一個(gè)極端開始或者從另外一個(gè)極端往中間走。套套邏輯一般性非常強(qiáng),但是沒有內(nèi)容;而特殊性是在很特殊的情況下可以用,因?yàn)榧尤氲南薅ㄐ詶l件太多,其結(jié)論是沒有可能錯(cuò)的,但也正是其過多的條件限制,使特殊性理論失掉了一般性,這樣的理論也就失去了意義(張五常 2002)。理論是信息節(jié)約的工具,一個(gè)理論應(yīng)該用越少的假設(shè)解釋越多的現(xiàn)象(林毅夫 2004)。

3.4 理性使用數(shù)學(xué)工具

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究經(jīng)驗(yàn)表明,數(shù)學(xué)工具在分析工作中扮演了重要的角色,甚至引致了實(shí)證主義與規(guī)范主義之間的現(xiàn)實(shí)鴻溝。但是,我們應(yīng)正確對(duì)待數(shù)學(xué)這個(gè)工具,如果僅僅追求數(shù)學(xué)模型的復(fù)雜和艱深,而忽視了理論是用來解釋經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象的,那么一旦數(shù)學(xué)模型的推論和經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象不一致,這樣的模型充其量只是數(shù)學(xué)游戲,不能稱為經(jīng)濟(jì)理論(林毅夫 2001)。但同時(shí),數(shù)學(xué)又是個(gè)很好的工具,我們應(yīng)該讓數(shù)學(xué)為我們的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究服務(wù)。

參考文獻(xiàn)

[1]林毅夫.關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的對(duì)話[J].東岳論叢,2004,25(5).

[2]亓學(xué)太.當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的演進(jìn)與評(píng)介[J].社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線,2006,(3).

[3]張五常.經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論[J].社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線,2002,(4).

[4]傅耀.試析經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論演進(jìn)的四階段及其內(nèi)在邏輯[J].當(dāng)代財(cái)經(jīng),2002,(5).

篇(6)

[關(guān)鍵詞]國(guó)際貿(mào)易研究方法課程；三位一體；課程體系構(gòu)建；創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與科學(xué)素質(zhì)

[中圖分類號(hào)] G643.2 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 2095-3437（2017）04-0127-03

推動(dòng)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的背景下，每個(gè)人具備基本的科學(xué)素質(zhì)是開展創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新活動(dòng)的前提基礎(chǔ)。[1]根據(jù)秦大河院士的提議，《提高全民科學(xué)素質(zhì) 筑牢創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展基礎(chǔ)》將2020年公民具備基本科學(xué)素質(zhì)比例超過10%納入“十三五”國(guó)家國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的總體規(guī)劃。這在一定程度上表明了公民科學(xué)素質(zhì)與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)之間的關(guān)系，而科學(xué)素質(zhì)對(duì)于人們處理實(shí)際生活問題及社會(huì)事務(wù)的作用不可低估。作為肩負(fù)創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的研究型大學(xué)來說，將成為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才科學(xué)素質(zhì)培養(yǎng)、求真精神塑造的重要基地。[2]

對(duì)于研究生教育而言，其科研訓(xùn)練的過程可以說正是科學(xué)精神培養(yǎng)的過程。美國(guó)著名高等教育專家伯頓?克拉克（2001）在其著作《探究的場(chǎng)所――現(xiàn)代大學(xué)的科研和研究生教育》指出，研究生教育“以科研為首要的成分，教授的作用在于把科研和教學(xué)結(jié)合起來――科研活動(dòng)十分恰當(dāng)?shù)爻蔀橐环N教學(xué)模式。學(xué)生的作用就是把科研和學(xué)習(xí)結(jié)合起來――科研活動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N學(xué)習(xí)的模式”。[3]研究生課程學(xué)習(xí)的主要目的之一是為科研訓(xùn)練奠定基礎(chǔ)，因此旨在提升研究生科研水平的研究方法類課程，尤其是在學(xué)術(shù)型研究生科研訓(xùn)練過程的早期開設(shè)此課程成為必要。[4]本文將以國(guó)際貿(mào)易學(xué)研究生培養(yǎng)為例，闡述國(guó)際貿(mào)易實(shí)證研究方法課程體系的構(gòu)建如何滿足學(xué)生的科學(xué)與求真精神的培養(yǎng)。

一、國(guó)內(nèi)國(guó)際貿(mào)易研究方法類課程開設(shè)的現(xiàn)狀

與國(guó)內(nèi)國(guó)際貿(mào)易學(xué)專業(yè)普遍開設(shè)此課程相比，通過整理“中國(guó)教育在線”網(wǎng)站提供的“國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易”本科招生專業(yè)的數(shù)據(jù)可知，2012年全國(guó)共有748個(gè)[748個(gè)專業(yè)招生而非748所院校，例如東北師范大學(xué)人文學(xué)院有“國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易（國(guó)際實(shí)務(wù)方向）”、“國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易（與丹麥合作）”分別招生，記為兩個(gè)；中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)在“國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)”、“貿(mào)易經(jīng)濟(jì)”兩個(gè)專業(yè)下分別招收本科生，也記為兩個(gè)。因此與冷柏軍教授提出的“我國(guó)高校中開設(shè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)本科教育的學(xué)校超過580所”不矛盾。]國(guó)際貿(mào)易相關(guān)專業(yè)（大多數(shù)院校的專業(yè)名稱為“國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易”；部分院校稱作“貿(mào)易經(jīng)濟(jì)”、“國(guó)際貿(mào)易”、“國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)”、“國(guó)際商務(wù)貿(mào)易”等，此類也計(jì)入統(tǒng)計(jì)。）招收本科生，其中普通本科高校設(shè)置的該學(xué)科的招生專業(yè)518個(gè)，占全國(guó)普通高校數(shù)量的24.23%。根據(jù)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院冷柏軍教授統(tǒng)計(jì)，截止到2010年，開設(shè)國(guó)際貿(mào)易學(xué)專業(yè)碩士的高校達(dá)到120所，培養(yǎng)國(guó)際貿(mào)易學(xué)專業(yè)博士研究生的高校和科研單位達(dá)26所，國(guó)際貿(mào)易研究方法類課程仍相對(duì)較少，僅有少數(shù)國(guó)際貿(mào)易學(xué)排名靠前的學(xué)校如北京大學(xué)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)等開設(shè)此門課程。以對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)為例，其國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院在2004年針對(duì)博士研究生開設(shè)國(guó)際貿(mào)易實(shí)證研究，該課程開設(shè)較早，當(dāng)時(shí)在全國(guó)具有唯一性，主要講授某一國(guó)際貿(mào)易理論和與研究領(lǐng)域?qū)?yīng)的實(shí)證文獻(xiàn)及相應(yīng)的實(shí)證技巧；國(guó)際貿(mào)易學(xué)專題課程分專題講授國(guó)際貿(mào)易經(jīng)典理論及最新發(fā)展前沿，可使學(xué)生掌握國(guó)貿(mào)領(lǐng)域文獻(xiàn)體系以及切入感興趣的研究領(lǐng)域；計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、應(yīng)用多變量分析、時(shí)間序列分析、數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)等課程作為數(shù)量基礎(chǔ)課模塊開設(shè)，為學(xué)生掌握實(shí)證工具和方法奠定基礎(chǔ)；另外，還開設(shè)經(jīng)貿(mào)論文寫作，為學(xué)生介紹科研倫理、寫作規(guī)范以及研究結(jié)果的呈現(xiàn)。

二、“三位一體”的國(guó)際貿(mào)易實(shí)證研究方法課程體系

國(guó)際貿(mào)易實(shí)證研究的過程可以類比為蜜蜂的采蜜和釀蜜，閱讀文獻(xiàn)、收集數(shù)據(jù)等準(zhǔn)備資料的過程好比“采蜜”，研究的目的是寫出好的論文或研究報(bào)告，這個(gè)結(jié)果好比已經(jīng)釀出了上好的蜂蜜。采蜜不是蜜蜂的目的，蜜蜂的目的是蜜，而蜜蜂要釀出好的蜜就必須采到好的蜜。因此要“釀”出好的研究報(bào)告，前期“采蜜”的基本功就是必不可少的。采蜜-釀蜜-上好的蜂蜜產(chǎn)品是“三位一體”的過程。

類似地，國(guó)際貿(mào)易實(shí)證研究方法是國(guó)際貿(mào)易學(xué)研究生的專業(yè)必修課程，知識(shí)體系同樣為“三位一體”（見圖1），即系統(tǒng)地為已經(jīng)具備國(guó)際貿(mào)易與計(jì)量基礎(chǔ)的研究生介紹進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易實(shí)證研究所必需的寫作規(guī)范、文獻(xiàn)基礎(chǔ)與計(jì)量工具。通過國(guó)際貿(mào)易實(shí)證研究方法的教學(xué)，讓學(xué)生掌握國(guó)際實(shí)證論文的基本規(guī)范、相關(guān)文獻(xiàn)搜索及閱讀技巧、國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)搜集技能、國(guó)際貿(mào)易實(shí)證研究常用方法的基本原理，提供給學(xué)生將進(jìn)行實(shí)證研究的方法，包括計(jì)量、調(diào)查、投入――產(chǎn)出分析、模擬以及實(shí)證的一般均衡的方法，用于培養(yǎng)研究國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)（主要是國(guó)際貿(mào)易）的理論的能力，并介紹每一種研究方法的STATA軟件及其他常用軟件的應(yīng)用。該課程的先行課程包括國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)和中級(jí)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)。

篇(7)

 

關(guān)鍵詞：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；歷史；流派；研究方法；發(fā)展前景

一、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的來源

對(duì)任何學(xué)科的研究都應(yīng)該從它的起源開始深入研究它的發(fā)展歷程。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門年輕的學(xué)科，它的發(fā)展是從20世紀(jì)50、60年代開始萌芽，經(jīng)過十年，該學(xué)科就被冷落。從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)定義看這一問題，在上個(gè)世紀(jì)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，很多國(guó)家漸漸擺脫了發(fā)展中國(guó)家的桎梏，逐漸走上經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。

最早的經(jīng)濟(jì)學(xué)萌芽是從1938年威廉姆·呂彼克用法文發(fā)表的《農(nóng)業(yè)國(guó)的工業(yè)化問題》。一般把發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展分為三個(gè)階段：第一階段，20世紀(jì)40年代至60年代初。這是結(jié)構(gòu)主義興盛時(shí)期t經(jīng)濟(jì)學(xué)在這一階段得到迅猛的發(fā)展；第二階段，60年代中期。這是新古典派理論在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中復(fù)蘇并出現(xiàn)依附論，這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展昌盛時(shí)期，緊接著在70年代的時(shí)候出現(xiàn)了斷節(jié)。直到80年代中期至90年代中期為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三發(fā)展階段，這是一個(gè)新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和新增長(zhǎng)理論時(shí)期，這個(gè)時(shí)期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)達(dá)到了理論成熟的時(shí)期，很多著作以及一些著名的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家漸漸地在理論上有所創(chuàng)新。

二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義

廣義的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)概念是：凡是研究一個(gè)國(guó)家或一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，都可以算是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；狹義的概念是：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)主要任務(wù)就是研究農(nóng)業(yè)國(guó)家或發(fā)展中國(guó)家如何實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化，或者說實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題。

三、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法

經(jīng)過戰(zhàn)后50余年的探索，人們對(duì)增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究已經(jīng)積累了豐富經(jīng)驗(yàn)，尤其在研究方法選擇上，以及方法論認(rèn)識(shí)上均達(dá)到了較高水平。不過，即使如此，人們尚無法解釋與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)的許多問題。可見該學(xué)科知識(shí)體系的復(fù)雜性。了解發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的一些研究方法，這有助于在研究過程中減少因研究工具短缺、選擇不當(dāng)帶來的各種困難，也有助于更方便、更科學(xué)地解釋問題、解決問題。可以大體劃分為三類：實(shí)證主義、規(guī)范主義和實(shí)用主義。實(shí)證主義的哲學(xué)觀點(diǎn)認(rèn)為，只有通過觀察(感覺)獲得的知識(shí)才是可信賴的，舊的實(shí)證主義甚至認(rèn)為推理亦不可靠，而較新的實(shí)證主義則信奉事實(shí)的邏輯延伸產(chǎn)生的知識(shí)也可以認(rèn)為是可靠的，稱為邏輯實(shí)證主義。自然科學(xué)中的實(shí)證主義認(rèn)為，只有直接可以觀察到的事物，即有形的事物及其關(guān)系才是真實(shí)的，認(rèn)為只有當(dāng)理論或命題能夠用數(shù)量表示時(shí)，這種理論才是有效的。

四、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展

如果說發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中工業(yè)化理論對(duì)中國(guó)特色工業(yè)化道路具有一定的借鑒意義，那么這主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

首先是對(duì)工業(yè)化進(jìn)行了比較準(zhǔn)確的定義。前世行副行長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢納里把工業(yè)化界定為“一般可以由國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中制造業(yè)份額的增加來度量”，我國(guó)的張培剛教授則運(yùn)用熊彼特的創(chuàng)新理論，從技術(shù)創(chuàng)新角度對(duì)工業(yè)化進(jìn)行解釋，認(rèn)為“工業(yè)化是國(guó)民經(jīng)濟(jì)中一系列基礎(chǔ)的生產(chǎn)函數(shù)(或生產(chǎn)要素組合方式)連續(xù)發(fā)生由低級(jí)到高級(jí)的突破性變化(或變革)的過程”。概括起來說，工業(yè)化的實(shí)質(zhì)就是高效率的工業(yè)部門比例上升，低效率的農(nóng)業(yè)部門比例下降。

其次是工業(yè)化理論歷經(jīng)幾十年發(fā)展所形成的一套理論體系，也成為中國(guó)工業(yè)化道路的參照物。20世紀(jì)40年代到60年代，這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究工業(yè)化問題的最初階段，以劉易斯模型為代表。劉易斯認(rèn)為，主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的是工業(yè)部門，決定經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的關(guān)鍵是工業(yè)部門自身的擴(kuò)張過程，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高是工業(yè)化的前提條件；他還提出了發(fā)展中國(guó)家的三種工業(yè)化戰(zhàn)略：農(nóng)產(chǎn)品出口，強(qiáng)調(diào)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和制成品出口。

新古典學(xué)派這種發(fā)展觀點(diǎn)，顯然不符合發(fā)展中國(guó)家的客觀實(shí)際。事實(shí)上，市場(chǎng)機(jī)制起不了合理調(diào)節(jié)的作用，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的利益并不能普及人群。貧困，失業(yè)、社會(huì)矛盾、資源不能充分利用等現(xiàn)象在一些發(fā)展中國(guó)家有增無減。除了前述對(duì)發(fā)展的基本看法外，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)也承襲了新古典學(xué)派的研究方法，并有意或無意地忽視了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)的規(guī)定性。

在國(guó)際經(jīng)濟(jì)舊秩序之下，發(fā)展中國(guó)家在和發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)關(guān)系中處于不平等的、脆弱的地位，從而在貿(mào)易條件、商品出口、跨國(guó)公司投資各方面都蒙受損失。但一些發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻往往從發(fā)達(dá)國(guó)家的角度去解釋和辯護(hù)，從而模糊了是非界限。