序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇發明專利申請書范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

篇(1)

一、申請發明專利 ,應當提交發明專利請求書、權利要求書、說明書、說明書摘要，有附圖的應同時提交附圖及摘要附圖。申請文件應當一式兩份。

二、本表應使用國家公布的中文簡化漢字填寫，表中文字應當打字或者印刷，字跡為黑色。外國人姓名、名稱、地名無統一譯文時，應同時在請求書英文信息表中注明原文。

三、本表中方格供填表人選擇使用，若有方格后所述內容的，應在方格內作標記。

四、本表中所有地址欄，國內地址應寫明?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^或者特別行政區）、市（縣）、區（鄉）、街道、門牌號碼及郵政編碼。外國人地址應寫明國別、州（市、縣）。

五、申請人請求減緩申請費，必須在提交申請文件的同時提交費用減緩請求書及有關證明文件。

六、填表說明

1.本表第1、2、3、4、5、21 欄由專利局填寫。

2.本表第6、13 欄發明名稱應簡單明確，一般不得超過25個字。

3.本表第7欄發明人應當是自然人。發明人有兩個以上的應先自左向右、再自上而下依次填寫。

4.本表第8欄申請人是單位的，應填寫單位全稱，并與公章中單位名稱一致。申請人是個人的，應填寫本人真實姓名，不得寫筆名或其他非正式的姓名。申請人為多個，又未委托專利 機構，除在請求書中另有聲明以外，以請求書中指明的第一申請人為代表人。第一申請人是單位的，應填寫單位代碼；第一申請人是個人的，應填寫個人身份證號碼。

5.本表第9欄，未委托專利機構的，指定的聯系人是專利局送交各種通知書的收件人；請求書中未指明聯系人的，第一申請人為收件人；申請人有兩個以上（含兩個）時，請求書中另有聲明指定非第一申請人為代表人的，收件人為該代表人。

6.申請人指定非第一申請人為代表人時，應在第10欄指明被確定的代表人。

代表人的權利：除直接涉及共有 權利的手續外，代表人有權辦理在專利局的各種事務。

7.本表第11欄，應填寫已在國家知識產權局注冊的專利機構名稱并注明注冊代碼。專利機構指定的人不得超過兩人，同時注明《專利人工作證》的證書號碼。

8.申請人提出分案申請時，還應填寫本表第12欄。

9.申請涉及生物材料的發明專利，還應當填寫本表第14欄，并提交生物材料樣品保藏證明和存活證明。

10.申請人要求外國或者本國優先權 的，還應填寫本表第15欄。

11.申請人要求不喪失新穎性寬限期的，還應填寫本表第16欄，自申請日起兩個月內提交證明文件。

12.申請人要求保密處理的，應填寫本表第17欄。

13.申請人應當按實際提交的文件名稱、份數、頁數及權利要求項數正確填寫本表第18、19欄。請求書按A4紙型計算頁數。專利局將按實收的文件數量逐項核實。

14.申請人委托專利機構的，本表第20欄應蓋機構公章。申請人未委托專利機構的，本表第20欄應由全體申請人簽字或蓋章；申請人為單位的，應蓋單位公章。二份請求書中的申請人或專利機構的簽字或蓋章不得為復印件。

15.發明人、申請人、要求優先權聲明的內容本表填寫不下時，應使用專利局統一制定的附頁續寫

發明專利申請流程

發明專利申請的流程：撰寫申請文件——遞交——受理、繳納申請費——初審公布進入實際審查——補正——授權——繳納登年印費、頒發授權書。

1、申請文件包括：發明專利請求書、說明書（說明書有附圖的，應當提交說明書附圖）、權利要求書、摘要（必要時應當有摘要附圖），各一式兩份。

2、向專利局遞交專利申請；

3、專利局收到專利申請之后進行審查，如果符合受理條件，專利局將確定申請日，給予申請號，并且核實過文件清單后，發出受理通知書，通知申請人。如果申請文件未打字、印刷或字跡不清、有涂改的；或者附圖及圖片未用繪圖工具和黑色墨水繪制、照片模糊不清有涂改的；或者申請文件不齊備的；或者請求書中缺申請人姓名或名稱及地址不詳的；或專利申請類別不明確或無法確定的，以及外國單位和個人未經涉外專利機構直接寄來的專利申請不予受理。

受理通過之后，申請人向專利局繳納發明專利申請費。

4、發明專利申請從發出初審合格通知書起進入公布階段，如果申請人沒有提出提前公開的請求，要等到申請日起滿18個月才進入公開準備程序。如果申請人請求提前公開的，則申請立即進入公開準備程序。

進入實質審查階段的發明專利，在實審期間將對專利申請是否具有新穎性、創造性、實用性以及專利法規定的其它實質性條件進行全面審查。

5、經審查認為不符合授權條件的或者存在各種缺陷的，將通知申請人在規定的時間內陳述意見或進行修改，逾期不答復的，申請被視為撤回，經多次答復申請仍不符合要求的，予以駁回。發明專利申請只允許在提出實審請求時和收到專利局發出的發明專利申請進入實質審查階段通知書之日起三個月內對專利申請文件進行主動修改。

篇(2)

委托方（以下簡稱甲方）：

地址：

電話： 傳真：

受托方（以下簡稱乙方）：

地址：

電話： 傳真：

甲方就項目名稱為 （暫擬名稱）

發明專利 實用新型 外觀設計

委托乙方專利申請工作，現就工作中有關事項責，經協商達成如下協議：

一、甲方職責

1）甲方委托乙方專利申報事項；

2）甲方應無保留地向專利人陳述該項專利申請案的真實情況，提供詳細的技術交底書、相關附圖和有關的資料及證明（包括經全體申請人蓋章或簽字的委托書）；或甲方的技術人員向人詳細介紹申請項目的技術內容，并交付必要的文字資料和圖式。

3） 甲方的專利申請不應有弄虛作假或假冒他人技術等不正當行為，經發現和證實后，甲方應承擔一切責任，乙方有權終止合同，所收費不與退還。

4）在專利申請審批期間發生發明人、申請人權利糾紛時，應按專利法及相關規定先自行協商或經有關部門調解解決，因此而發生的專利審批時限的延誤、終止，甲方自行承擔責任。

5）在合同有效期內，甲方可解除與乙方的關系，所繳費不與退還。

6）甲方應派專人與乙方聯系及交接有關文件，如有人員或通訊地址變更應及時通知乙方；

否則，造成文件轉寄受阻或延誤期限，甲方自行承擔責任。

7）甲方應在接到乙方有關專利申請書面通知后，應在該書面通知所述期限內及時給乙方進一步作業的書面指示；否則，有此造成的失誤，有乙方承擔責任。

8）如因甲方過錯致使本協議無法履行，乙方有權終止本協議，所收費用不與退還。

9）甲方同意按雙方約定的費標準支付費，官費部分按中國專利局標準支付給乙方，由乙方代繳。

10）甲方授權乙方全權處理申請從始至取得專利證書階段中的事宜。

11）甲方未按合同約定向乙方支付相關費用，應自收到催款通知之日起三日內繳清全部費用，在此期限仍未繳清費用，乙方有權解除本合同，甲方已繳費用不予退還。

二、乙方職責

1） 乙方同意接受甲方有關專利申請事項的委托，為甲方提供專利服務。

2） 乙方對甲方提供的技術資料負有保密責任，具體見雙方簽定的保密協議。

3） 乙方指派相對穩定的專業對口的人專門負責甲方的專利申報項目。

4） 乙方的工作應在規定的時限內完成。在甲方提供資料內容完整的情況下，外觀專利申請應在3個工作日內完成遞件；新型專利申請應在5個工作日內完成遞件；發明專利申請在10個工作日完成遞件（甲方核稿件時間，技術討論時間不計在內）。

5）乙方的申請案件，在遞交申請文件前，須經甲方確認后再提交。

6）乙方對已申報處在審查過程中的申請案有關事宜可以全權處理，但要及時向甲方征求意見及通告處理意見。因乙方工作失誤，專利申請的權利喪失，可彌補的，乙方應義務彌補；如不可彌補，乙方退回該申請案的費，由此產生的損失，乙方應承擔賠償責任。

7）乙方在完成遞件后，應將申請文件副本及請款單及時交與甲方；專利局文件應及時轉交甲方，交接必須有記錄。

8）乙方應自收到政府機構下達的與甲方有關的所有官方文件之日起一周內將文件轉寄給甲方。

9）在本合同終止時，乙方應將現有與甲方原委托業務有關的所有文件（包括復印件、圖表等）交還甲方。

10）乙方未履行應負義務，應與收到甲方責令改正的通知之日起五日內予以改正，乙方在此期限內整改不符合甲方要求，甲方有權解除本合同，乙方應自合同解除之日起三日內退還已收取乙方的費用，逾期按銀行利率付息。

三、雙方約定費用標準及支付方式

1）費用標準：

實用新型申請費￥1500元/件；

發明申請費￥3300元/件；

外觀申請費￥1000元/件；

實用新型及發明申請的超權項費為￥200元/項；

檢索費0元；

其中：超權項為超過10個權利要求后的項數。

除上述繳費用標準外，如涉及其它服務項目費用原則上按雙方議定標準執行。

涉及專利局官方費用的繳納，按照有關政府文件執行。

2）支付方式：

甲方在收到乙方轉來的申請文件（包括受理通知書）及繳款通知并核查無誤后，應按在三天內

支付費用；專利申請獲專利局授權后，甲方按上述“申請費”標準再向乙方支付20%的費，即300元，由甲方在接到授權通知后三日內支付。

專利年費、登記費、印刷費、印花稅等甲方應依照國家專利局的通知繳納。

四、其它事宜

1） 乙方同意幫組甲方辦理專利申請費用的政府資助退費手續。

2） 本合同未盡事宜，雙方可簽定補充協議。如在合同期間發生爭議，雙方協商解決，不能協商解決的，雙方同意提交法院解決。

3） 本合同一式肆份，甲乙雙方各執兩份，具有同等法律效力。

4） 本合同自雙方簽章之日生效，至專利申請獲中國專利局授權通知、或因甲方原因造成視撤或被駁回之日終止。

甲方 乙方

篇(3)

關鍵詞：大學生 專利 申請

1.導言

目前，我國對專利越來越重視，但專利的申請往往集中在企、事業單位或則個人申請，大學生對專利存在“三少”：了解少，申請少，授權少。隨著我國社會經濟的發展，中國已經成為知識產權大國，鼓勵和推動大學生開展發明創造和申請專利的活動將是勢在必行。國家以及各省的“大學生挑戰杯”大賽是我國大學生課外科技學術成果競技與交流的一場盛會，每年有近1500多個科技項目參與比賽，其中第六屆大賽期間科技成果轉讓成交額突破1億元人民幣，為促進我國高?？萍汲晒颥F實生產力轉化做出了不可磨滅的貢獻。[1]但是，在歷屆大賽活動中，只有為數不多的大學生的發明創造的作品申請了發明專利，他們的成果獲得了專家的認可，一些項目轉讓獲得成功。許多大學生的參賽作品許多都極具有創新性和實用性，但多數大學生缺乏專利知識，沒有申請發明專利，沒有讓智慧成果變成經濟效益。

2.大學生申請專利存在問題原因分析

2.1 社會對大學生的創造認可度不高

我國是一個制造大國，對于產品的模仿能力極高，但一直沒有形成自主創新能力。一直以來，大到企事業單位，還是小到社會個人，都認為創造能力，特別是對社會進步和企業發展有重大貢獻的技術都是常年從事技術工作人員、企業員工甚至是大學的教師，不可能來自大學生。普遍認為在校大學生沒有任何社會經驗，所想的和所創造的東西都是華而不實，缺陷較多。所以，社會上對于大學生申請的專利認可度不大。這就直接影響到學校的教育方向和打擊大學生發明創造積極性。實際上，對于普通人的所需所用，絕大多數都是技術含量不高的技術產品，僅僅是質量、外形或個別功能的區別。

2.2 高校對大學生專利申請沒有足夠的重視

由于我國大學教育體制一直以應試性教育為主，同時高校的直屬政府部門對高校的考核體系也傾向與教學、科研以及社會服務，所以一般大學積極在教學、科研和社會服務方面加大關注力度。而對于提高大學生實踐能力和創造能力方面，更多地作為學校考核標準上，不是一個必要的條件，僅是一個可有可無的補充。這樣也影響大學生的創造熱情，直接影響大學生對專利申請的積極性。

2.3大學生專利意識淡薄

現在各級政府也定期開展大學生挑戰杯或者各式各樣的大學生創造競賽，對大學生創造能力有較好地促進作用。同時各種大賽的舉行涌現出很多創造性的成果，但是由于這些大學生專利意識十分淡薄，基本上沒有自我知識產權的保護意識。很多大學生做科研項目或科技競賽，僅僅是為了完成任務或競賽而作，不注意對自己研究成果的保護，知識產權流失嚴重。同時由于大學生專利保護意識薄弱，導致大學生每年有許多科技成果因沒有專利保護，而通過、輔助研究、學術研討、公開使用等方式而向社會公開出去，知識產權的流失令人觸目驚心。

2.4鼓勵大學生專利申請的激勵機制不完善

經過多年發展，我國大學不論在教學、科研和社會服務的管理和運行方面都較有經驗，制度保障措施也較為完善。但由于我國教育制度自身存在一定問題，多年來一直忽視對大學生專利申請等方面工作。到目前為止，我國僅有較少的學校制定大學生專利申請方面的管理辦法和獎勵辦法，或者這些辦法僅僅是在對學校教師的獎勵政策中一筆帶過。對這些政策，沒有幾個大學生能看到或者回去好好研究，同時由于政策宣傳不得力，大學生一般認為這些政策和制度和他們沒有任何關系，這讓學校對大學生的激勵政策和獎勵政策都流于形式。

3.促進高校大學生專利申請的建議

3.1重視大學生專利工作，規范大學生專利管理制度

加強學生專利管理工作，完善各項專利管理制度，尤其是要結合大學生創新能力培養制定相關的專利激勵政策。首先，對于大學生的專利成果，應大力給予表彰，并給予一定的精神和物質獎勵。特別是設立高校大學生專利獎勵辦法，獎勵辦法。學校應該設立大學生創新基金類的專項基金項目，大學生所有申請費等基本費用可以從學校專項基金費中給予報銷資助，從而在經費上保證了學生申請專利的積極性。其次將大學生專利申請，知識創新等成果與大學生的評定獎學金、畢業和工作推薦結合起來，從根本上鼓勵大學生積極發明創造和專利申請的積極性。第三，大學生專利轉化后，學校應保障大學生所應獲得的經濟利益，并以最快的速度將該經濟效益分發給專利權人。

3.2增強大學生專利基礎知識教育以及專利申請的了解

首先，學校根據本校的專業特點，開設有利于知識創新、有利于發明創造的必修課程和選修課。如開設知識產權法、發明創造學、經濟法等課程，以提高大學生的競爭意識和發明創造的積極性。[2]要讓大學生了解知識產權的有關知識，了解申請專利的過程，知道如何去撰寫專利申請書等等。其次，一個大學生當他申請過發明專利后，讓他們認識到：申請專利是創造發明的總結，它說明自己有一定的創新能力，對于所申請專利的專業領域有一定的研究并有獨到之處。實際上，申請專利必須具備的條件并不苛刻，發明創造也并非如一些人所想象得那么高不可攀和深不可測，只要你具有基礎知識和專業知識，在日常生活工作中注意觀察，不斷積累和總結經驗，加上有一個經濟的頭腦，獲得“一項含有意想不到效果的、具有實用經濟價值的發明專利”就并不困難。

3.3加強大學生專利意識

專利申請文件必須符合技術上的邏輯關系和技術原理及法律規定的格式和要求[3]，學校和專利事務所在幫助大學生申請專利時須十分細致而嚴謹,大學生也必須了解專利申請知識。在大學生申請專利前，學?？梢哉埥虒＠?自主地學習和教授大學生專利方面的知識,學會查閱專利文獻。專利文獻是一個豐富的專利信息資源庫,大學生在研究前的文獻調研階段要利用專利知識進行專利文獻檢索,可以學習、借鑒世界各國已有的先進技術,把握當前的科研新動向,讓大學生確立自己的研究方向,尋找新的構想,“可以從中學習前人智慧,啟迪自己的創造性思維,判斷、檢驗自己的發明構想的新穎性和創造性,少走彎路,節約經費,縮短研究開發周期”[4]。

3.4加強高校大學生專利服務機構和隊伍的建設

首先，為了促進大學生專利申請實現可持續發展，高校需成立常駐專利服務機構。例如沈陽師范大學專門成立了沈陽師范大學大學生專利工作室，對大學生專利申請工作做的比較好的學院又分別成立各學院專利工作室。專利工作室有專門人員和固定活動場地，可以持續不斷地進行大學生專利申請和創新服務。其次，提高專利服務人員的素質和業務水平。為做好大學生專利申請工作，學校最好與專業的專利公司進行合作，每年定期安排時間組織大學生進行專利申報前的培訓和指導，并就具體典型的專利申報案例進行講解，提高了大學生專利申請的成功率，也增強高校大學生對專利申請的信心。

目前，我國經濟已達到發展瓶頸，我國正處于經濟發展轉型期。中國內需發展需要各方面的共同發展，而大學生作為社會最具有重新獲利的社會體，通過各種方式不斷強化他們的創新意識、知識產權意識，必將能為我國經濟轉型提供有力的支持和有益的補充。

參考文獻：

[1]陳黃祥.論大學生參與發明和申請專利.大眾科技.2008年第1期

[2]陳翔.重視大學生專利工作促進創新型人才成長.知識產權.2009年第6期

篇(4)

關鍵詞:新技術企業;技術專利;外部資源整合

如何整合外部資源對于新創企業來說是一個巨大的挑戰，因為它們既嚴重缺乏資源同時又急需大量資源來度過短暫的青春期①。但由于新企業的內在質量始終是一個存在很多爭議的問題，因此外部資源持有者向新企業投資資本、時間或其他資源的決策必然是在關于新企業生存概率和財務前景的大量不確定性下做出的[1]。更為嚴峻的是，創業者和資源持有者之間潛在的信息不對稱加劇了新企業所面臨的困境，以至于只有創業者本人掌握關于新企業擁有較好內在質量的信息[2]，因為他們是相關領域的專家，最清楚其創意和機會的可行性及發展潛力。因此，資源持有者不愿將其寶貴資源投入到新企業中。對于那些試圖商業化尚未經歷市場考驗的新技術的新企業而言，跨越與資源持有者之間的信息鴻溝顯得更加迫切。新技術的成功商業化是一個成本高昂且不確定的過程，通常需要第三方的資源支持和協助。然而，識別孕育中的新技術的市場價值和商業前景是非常困難的，特別是對外部人士而言[3]。雖然一些創業者可以通過“創業者修補”(entrepreneurialbricolage)②重新組合手頭資源來達到目的，但絕大部分創業者，即使是那些從事修補的創業者，在創建新企業時都會面臨從外部資源持有者那里整合資源來啟動新企業成長的必要[4].

先前研究認識到了上述困境，考察了能夠影響外部資源持有者對新企業的質量和利潤潛力做出有利判斷的大量機制，包括創始人的能力和承諾、新企業的組織專業化程度、與利害關系者的關系質量以及與享有聲譽的第三方機構的聯系，如合作伙伴、風險投資家和投資銀行家等[4]。Stuart等[1]指出，“由于新企業的內在質量通常不能直接觀測，評估者必須根據一些與新企業內在質量共變(co-vary)的可觀測屬性來進行評估。外部資源持有者通常也是根據新企業的可觀測組織特征來估計它們取得成功的概率，進而評估它們的投資價值。”由于技術專利傳達了這樣一個事實:新企業擁有強大的技術能力，因此技術專利作為一種可觀測的組織特征很可能會提高投資者對新企業的內在質量的感知。本研究將新技術企業的質量視為受其擁有的技術專利影響的歸屬物[3]，認為專利可以影響資源持有者對新企業質量的感知，考察了資源持有者對新技術企業的投資決策如何受到技術專利的影響以及這種作用關系的情境依賴因素.

1　理論回顧

雖然資源持有者對新企業的投資決策取決于他們對創業者識別到的機會的吸引力的評價，但金融學、經濟社會學、交易成本經濟學和創業領域的研究人員已經發現，大量的不確定性和信息不對稱阻礙了投資者對新企業的價值評估并使得資源持有者和新企業之間的契約過程變得極為復雜[5].

1.1　新技術企業資源整合的困境及應對措施

由于新企業面臨大量的新進入缺陷(liabilityofnewness)并且缺乏外部投資者能夠用來評價其質量的信用記錄，因此針對新企業的投資決策存在巨大不確定性。這種不確定性在某些類型的組織中被放大了，尤其是那些追求新技術商業化的新企業[6].

新技術企業所要開發的機會具有兩個獨特特征[7].

首先，機會通常是短暫易逝的，發現了機會的創業者必須在信息傳達到其他人那里之前或者被技術上更加先進的機會替代之前開發機會。先前研究已經表明，那些發現機會的創業者一般缺少快速開發機會所必需的資源，如果能夠獲得外部資源持有者的支持，這些機會可以加快開發。然而，技術機會的第二個特征使得資源的外部整合極為困難，即創業者對機會真正價值的感知是不同于他人的，這種信息不對稱使得資源持有者很難評估投資的風險和收益，因此不愿意做出投資決策.

雪上加霜的是，新技術企業通常比其它類型的新企業需要更多的資源來資助早期階段的研發項目，而收入和利潤只能等到未來才能獲得。而且，新技術本身就是高度不確定的:尚未建立的市場可能會遭遇不可預期的變化、率先開發的技術經常比它們引發的其他企業做出的技術改進更容易失敗，以及不可預期的缺陷使得以前承諾的研發項目偏離軌道。因此，新技術企業的質量、試圖開發的潛在市場機會的規模以及企業在技術孵化早期階段所需的投資數量和時間長短很難進行事前評估[5]。由于這些原因，新技術企業的風險在新企業群體中顯得更加突出.

因此，如何整合資源對于新技術企業來說是一個巨大的挑戰。很多研究強調了能夠幫助創業者整合資源的大量啟動條件和創業活動的重要性，主要包括創業團隊的質量、資金、地點和競爭條件、商業計劃技術關聯企業和機構的聲譽等[4]。但迄今為止，關于外部資源整合的研究主要集中于創業者如何依靠個人的社會資本來應對上述挑戰。社會資本方法強調了創業者與潛在資源持有者之間的直接或間接聯系對于資源整合的促進作用[8]。通常，社會資本的水平決定了哪個創業者會出現在風險投資家的面談邀請函上[9]。大量證據已經表明，高水平的社會資本有助于創業者的成功。特別是，高社會資本可以使創業者獲得更多的信息以及他人的合作和信任。例如，Hsu對149家初創階段的新技術企業的調查顯示，具有較高社會資本的創業團隊將會獲得較高的風險投資家價值評估。Shane和Stuart利用1980-1996年間成立來開發MIT發明的134家企業的生命史的數據，通過事件史分析表明，那些與風險投資家擁有直接或間接聯系的創業者更可能得到風險投資并且更不易失敗.

但是，創業者的社會資本只是反映了他們的個人歷史成就，為資源持有者提供的是不太精確和相關的信息[10]。例如，創業者與其他機構的連帶關系可以揭示他們本人在先前的情境中表現如何，但那個情境可能涉及不同的市場、技術和組織挑戰。類似，創業者的社會資本不會給新企業帶來多少合法性，因為這種合法性來自于個人而不是組織層面.

因此，即使當創業者擁有較高社會資本時，資源持有者也會對新企業的質量和合法性表現出擔憂。考慮到創業者社會資本對于降低新企業不確定性以及提供合法性的局限性，資源持有者可能會將其投資決策基于新企業創建以來取得的組織成就。不同于創業者的社會資本，新企業的組織成就預示著新企業在解決最初面臨的市場、技術和組織挑戰方面所取得的進展。由于這種組織成就很容易觀察到、難以偽造并表明新企業很可能是高質量的，因此資源持有者更樂意在投資決策中將其作為一個重要的評價標準[10]。例如，Rao考察了1895年到1912年間美國汽車產業的“認證競賽”，發現新企業在“認證競賽”中獲勝的累積性次數為其產品和能力“出具了證明書”。同樣，在現實中，很多創業者在整合資源時會向投資者重點介紹他們已經榮獲的國家、省部級獎勵或者“高新技術企業”稱號.

1.2　技術專利對資源整合的影響

由于新企業的短暫歷史無法使它們在傳統的績效指標上積累長期的信用記錄，因此一些創業者試圖通過強調企業初步的或臨時實現的成就來進行補償，如進入測試階段的技術、技術的突破性程度或者擁有專利的數量。其實，對高科技行業的新企業來說，一個最重要的組織成就可能就是取得的專利數量，這不僅是因為專利持有者擁有可以產生利潤的發明的所有權，而且因為這意味著新企業的潛在技術能力的深度:擁有很多專利的企業更可能擁有高質量的科學和工程人員[1]。在那些創新是重要的競爭基礎的產業中，企業擁有很多專利意味著創造未來技術軌道并利用外部科學進步的能力[11]。資源基礎觀也認為，技術能力決定了企業可持續競爭優勢的根基，包括受法律保護的專利、技術知識和生產技能，因為它們都是有價值和難以模仿的。很明顯，在高科技企業中，特別是新技術企業，這種能力顯得尤為重要。通過允許新企業單獨商業化新技術開發成果、捕捉市場機會并形成與既有企業的差異化，由專利法保護的知識產權預示著價值創造.

按照Hsu和Ziedonis[3]的觀點，技術專利非常符合Spence對信號的最初概念化:獲得成本很高，并且提供了識別和分類新企業創新能力的質量的一種機制。甚至尚未批準的專利申請也會構成這樣一種信號，因為專利申請的準備工作需要付出大量努力和時間:專利申請人必須遵循嚴格的指南和要求，以極其結構化的方式將技術信息編纂成一個文檔[12]。然而，關于技術專利與資源整合之間關系的實證研究結論卻并不一致，并且主要基于新企業發展后期的資源整合活動，即面向公眾權益市場的IPO[3]。例如，Deeds等[13]考察了專利申請對于生物技術企業IPO的影響，發現新企業在IPO之前都會大肆宣傳其獲批的專利以及正在申請的專利，但實證結果卻顯示專利申請對于新企業的市場價值只有非常小的影響甚至沒有顯著影響。Heeley等[14]的實證研究則顯示，在生物制藥和化學制藥產業，技術專利提高了公眾投資者對新企業的價值評估，但在信息技術相關的產業沒有發現類似現象。最近，一些學者開始關注專利對于新企業發展初期階段的資源整合的影響。例如，Mann和Sager調查了專利與融資輪數、融資總額、后期階段融資等績效指標之間的關系，發現了正向相關關系。Hsu和Ziedonis[3]針對半導體產業新企業的研究發現，專利申請正向影響投資者對處于創業生命周期不同階段的新企業質量的感知.

Hsu[15]認為，如果專利申請活動能使新企業在更加優惠的條款上獲得外部資源支持或幫助它們收集優先獲得杰出風險投資家的“外部財務服務”的通道，那么新技術商業化的征程將變得更加快速和富有成效。但是，我們對于專利是否有助于新企業在初期階段的資源整合以及這種效應發揮作用的條件還了解的很少。通過考察專利對新企業資源整合的影響以及這種影響在特定情境下的效應，本文可以幫助新企業獲得資源整合的新工具.

2　研究假設

質量信號可以廣泛地定義為能夠改變觀察者對不可觀測的變量的概率分布的信息[4]，而專利恰好可以扮演新技術企業質量信號的角色。首先，專利為創業者提供了一個法律權利來防止他人在專利所宣稱的領域內模仿其技術。專利數量是非常重要的，因為數量越多，競爭對手的產品和工藝侵犯本企業知識產權的可能性就越大，這就導致其他企業進行模仿的技術空間也就會較小。結果，投資者會對新企業獨享新技術利潤的潛力充滿信心。例如，Shane的研究已經證實，創業者所掌握的新技術受知識產權保護的范圍越廣，就越容易吸引外部投資.

其次，作為專利申請的一部分，申請者需要透露與技術發明相關的細節，因此需要將新發明的運作原理的信息編纂成書面文件。由于每項專利都包括對一個技術問題的新穎的、有價值的解決方案的詳細解釋[16]，因此它意味著擁有專利的新企業已經清楚闡述了研發項目的潛在有用性和商業可行性，所以已經申請了專利的新企業要比那些沒有申請專利的新企業在創業機會的潛力價值上具有較低的清楚闡述不確定性。這種不確定性的降低在新企業的早期階段是非常重要的，否則關于機會的知識將會是緘默性的[7]。而且，專利還保護企業的緘默性知識免遭機會主義伙伴的盜用———率先申請專利的申請人將會被授予專利，并獲得排除其他人制作或使用發明的權利[16].

最后，專利向外部投資者傳遞了有關新企業具備成功所必需的技術能力和研發實力的信息。例如，Long[17]發現，專利組合能夠傳達企業正在進行的系列研究以及研究的進展速度。專利數量越多，說明新企業的研發進展正在有序進行并且成效卓越，提高了投資者感知到的新企業技術可信度。此外，大量關于戰略聯盟的研究已經證實，新企業擁有的專利數量成為吸引大型企業與之建立聯盟關系的重要預測指標，而這種聯盟關系也會改善投資者對新企業的質量感知.

雖然專利是衡量一個企業技術創新能力和水平的重要指標，但并非所有專利都具有同等價值。在我國，專利分為發明、實用新型和外觀設計三個類型，其中發明專利是專利中技術含量最高的部分，也是唯一具有與國際意義上專利可比性資格的專利。外觀設計在國外很少稱為專利，實用新型這個專利種類很多國家也不設立，與發明專利沒有可比性。截至2007年12月31日，中國國家知識產權局累計授權專利2，089，286件，發明、實用新型、外觀設計專利數量分別為364，451件、988，264件和736，571件，在總量中的比例分別為17.4%、47.3%和35.3%。因此，本文主要關注發明專利對資源整合的影響.

H1:新技術企業擁有的發明專利數量與外部資源整合效果正相關.

從上述討論可知，當資源持有者無法掌握關于新企業的足夠信息來做出關于其未來發展前景的獨立判斷時，會依靠新企業擁有的發明專利數量所釋放出的信號效應，但專利的信號效應會隨著新企業質量的感知不確定性水平而變化。之所以如此，是因為當投資者并不擁有足夠的新企業信息來做出一個關于其未來發展前景的獨立決策時，他會依靠其他與質量可能共變的變量，如技術專利的數量。結果，當存在大量關于新企業質量的不確定性時，技術專利的數量對于新企業質量評估具有強大的影響.

但是，當投資者對自己基于新企業先前的財務記錄來評估新企業的質量充滿信心時，就沒有必要基于其發明專利的數量來推測其質量，因此技術專利的數量對資源整合就沒有什么影響[1]。簡單來說，技術專利的信號效應對于外部資源整合的影響是情境依賴的:對新企業質量感知的不確定性越高，發明專利數量對投資決策的影響越大.

關于新企業質量的感知不確定性在某種程度上產生于這樣的簡單事實:新企業只擁有很短的信用記錄，因此不可能存在可觀測的財務記錄用于質量評估的任務。換句話說，資源提供者用來評估新企業質量的理想信息是不可觀測的，除非等到創業者已經獲得了資源、建立了一個發揮機能的組織并開始生產產品[5]。在創建初期階段，新企業的主要特征是產品開發的巨大技術不確定性和需求不確定性，在這種背景下，由于資源持有者在評估新企業的未來發展前景時面臨更高的挑戰，因此專利產生的質量信號就顯得格外重要。而在新企業發展后期階段，已經開始進入正規運營，組織專業化程度較高，也開始產生穩定的現金流，并且可能有其他投資機構介入了對其的投資，因此關于新企業質量的感知不確定性較低，發明專利對新企業質量的影響就會降低.

H2:隨著投資者關于新企業質量的感知不確定性程度的降低，發明專利數量對外部資源整合效果的影響逐步降低.

3　數據和變量

3.1　樣本和數據來源

本研究分析了一個獨特的數據文檔，即2006年天津市科技型中小企業技術創新基金項目(以下簡稱“創新基金”)申請書，內容包括企業成立時的基本信息、發展歷程、產品技術、市場競爭等。創新基金是經國務院批準設立、用于支持科技型中小企業技術創新的政府專項基金。根據Lerner和Hsu的研究，我國的創新基金屬于公共風險投資項目，在很多方面類似于私人風險投資。創新基金以技術創新項目為對象，重點支持技術第一次商品化過程，重點支持初創期企業，目的是扶持各種所有制類型的科技型中小企業①。由于可以以較低成本獲得政府資金支持，因此創新基金成為眾多新技術企業看重的資源整合手段。同時，創新基金資助力度相對較大，每個項目在20~200萬元之間，因此對于那些資源匱乏的新技術企業來說是一個重要的外部資源來源.

2006年天津市申報創新基金的企業總數達278家，剔除掉那些嚴重不符合申報要求的項目，共有229家企業的創新項目最終進入到技術審查和評審程序。在這些申報企業中，成立時間從1991年到2006年不等，雖然處于生命周期不同發展階段，但平均年齡為3.13年(見表1)，表明絕大部分成立時間不長。此外，由于創新基金支持的是技術創新項目，對于這些創立時間不長的企業而言，創新項目實際上就是企業主要的技術資產，因此創新項目在某種程度上甚至可以等同新企業本身。我們最終的數據還包括天津市科委公布的創新基金評審結果以及與部分創業者的深度訪談.

3.2　變量測度

外部資源整合。我們將新技術企業能否獲得天津市創新基金資助作為測度新企業資源整合的指標。這是一個虛擬變量，1代表企業獲得了創新基金資助，0代表沒有獲得資助。目前，西方很多主流創業研究將能否獲得風險投資以及能否IPO作為測度新企業績效的主要指標，考慮到中國風險投資產業的現狀以及創業企業上市的難度，因此能否整合到公共風險投資是考量我國新企業資源整合的一個重要指標.

技術專利。我們用新企業在申請創新基金時已經獲批的技術專利數量來測度新企業的技術專利，其中專利分為發明、實用新型和外觀專利三類。在創新基金申請書中，三種類型專利的數量是一個必填項.

不確定性。根據Stuart等的研究，我們利用新企業的年齡來測度關于新企業質量的不確定性。年齡越小，表明新企業所處生命周期階段越早，這時的信用記錄非常少，所以質量評估的不確定性最高.

與先前研究一致，根據年齡大小分為三個時期，分別為年齡7年，均設置為虛擬變量.

控制變量?？紤]到不同產業內的企業對資源需求存在顯著差異，如醫療設備企業平均所需的啟動資金顯然會高于軟件企業，同時不同產業在資源市場上具有不同的吸引力，我們選擇將產業類型作為重要的控制變量，主要包括三大類:軟件、醫療以及化工產業，均作為虛擬變量考慮。此外，文獻已經證明先前經驗作為重要的人力資本變量對于資源整合具有重要影響，因此我們將其納入到了控制變量中，分為創業經驗和工作經驗兩種，均為虛擬變量，“1”代表擁有先前的創業經驗和工作經驗.

表1、表2分別給出了上述自變量和因變量的描述性統計信息和相關系數矩陣。從表1可以看到，能夠獲得天津市創新基金支持的企業占本研究總樣本數的38%。從表2來看，發明專利的數量與新企業能否得到創新基金資助顯著相關.

4　結果與討論

表3是對樣本數據進行Logistics回歸分析的結果，共包括3個模型.

表1　描述性統計結果編號變量最小值最大值均值標準差1資源整合010.380.492發明專利數量0150.541.343實用新型專利數量060.691.114外觀設計專利數量020.030.235創業者先前管理經驗010.990.116創業者先前創業經驗010.260.447新企業年齡083.132.34表2　研究變量的相關系數矩陣編號123456711.0020.16**1.003-0.010.021.004-0.070.010.18**1.0050.01-0.07-0.11-0.43***1.0060.01-0.06-0.030.040.071.007-0.010.010.10-0.010.09-0.20**1.00

注:*表示P

注:*表示P

模型2加入了三種類型專利的數量，但只有發明專利在統計上是正向顯著的(β=0.287，P

模型3加入了發明專利與新企業質量不確定性的交互項。本文假定新企業質量的不確定性程度決定了發明專利對資源持有者關于新企業質量感知的影響程度。由于資源整合效果是年齡依賴的，因此我們加入了發明專利與企業年齡的交互項來考察發明專利對資源整合的影響如何隨組織年齡的變化而變化。分析結果顯示，只有在年齡

5　結論及啟示

本文認為，技術專利是釋放新企業優異內在質量這一信號的一種重要因素。但是，與創業者的社會資本和人力資本以及新企業的戰略聯盟和擔保機構相比，專利作為新企業質量信號的角色尚未在現有研究中得到系統性的檢驗。此外，根據Hsu和Ziedonis[3]的研究，先前關于技術專利與資源整合之間關系的研究主要基于新企業后期階段的IPO。因此，本研究的主要目的是考察在新企業初期發展階段技術專利對整合生存和成長所必需的外部資源的影響.

統計分析顯示，在不確定環境中，技術專利是資源持有者評估新企業的重要依據，顯著正向影響資源持有者對新企業質量的評估，可以幫助新企業整合到外部資源。由此可見，在那些影響投資者對新技術企業質量判斷的因素中，新企業獲批的發明專利的數量是非常關鍵的，是新企業整合外部資源能力強弱的關鍵決定因素?？傮w來看，我們的實證分析證實了發明專利對于新企業資源整合效果的強大影響。而且，在將產業分布、年齡分布和創業者人力資本等控制變量納入模型中后，技術專利的影響仍就存在。因此，對新技術企業而言，擁有技術專利的優勢是極為重要的.

篇(5)

【關鍵詞】地方高校；專利策略；創新體系

當今世界科技進步日新月異，知識經濟迅猛發展，經濟全球化步伐明顯加快，知識產權在經濟社會發展中發揮著越來越重要的作用。專利是知識產權工作的核心內容，專利工作的好壞，關系到國家專利戰略的實施，關系到國家科技競爭優勢的形成和綜合國力的提高。高校作為國家知識產權戰略的重要組成部分，在國家科技進步、經濟社會發展等方面發揮著非常重要的作用。目前，雖然江蘇地方高校專利工作發展勢頭良好，但與部屬高校相比，無論是在專利的申請數，還是在專利的授權數等方面，差距都非常的明顯。因此，地方高校應進一步發揮科技優勢，做好專利策略創新，將創新貫穿于專利工作的每一環節，逐漸建立起地方高校專利策略創新體系。

淮海工學院是江蘇省委、省政府1985年在全國首批沿海開放城市連云港直接創辦的一所本科院校。經過二十多年建設和發展，淮海工學院已經成為江蘇一所有實力、有水平、有特色、有地位的地方高校。學校大力實施“扎根淮海、面向黃海、服務沿海、輻射隴?！钡陌l展戰略，堅持以科研和社會服務為兩翼，努力為地方經濟提供智力貢獻和技術支持。本文以淮海工學院專利工作為視角，探討地方高校專利策略創新體系構建的研究，為地方高校專利工作提供對策。

1 地方高校專利策略創新體系的概念和內涵

所謂地方高校專利策略創新體系構建的概念，就是地方高校根據學校的發展方向，運用專利制度，結合地方經濟發展，對學?，F有的專利策略進行調整，并逐漸構建專利從申請、管理、保護到實施等方面的策略創新體系，獲取科技成果轉化的經濟利益和社會效益，提高學校的核心競爭力，增大高校專利對地方、國家經濟增長的貢獻率。本文從以下五個方面闡述地方高校專利策創新體系：

1.1 專利激勵策略創新

目前，江蘇省財政廳出臺了《江蘇省省級專利資助資金管理辦法》，連云港市出臺了《連云港市專利資助辦法》，淮海工學院出臺了《淮海工學院知識產權保護辦法》等激勵政策。以發明專利為例，連云港市申請資助3000元，授權后市資助1000元，省級資助3000元，淮海工學院獎勵15000元，在一定程度上激發了科技人員的創造熱情，但是這些政策和措施沒有從根本上把握專利制度的本質，容易產生一系列異化問題。因此，地方高校應該根據國家相關法律法規和科技政策，對專利激勵策略進行創新。

1.2 專利申請準備策略創新

地方高?？萍既藛T在科研工作中，專利意識薄弱，在取得科研成果后，不是首先申請專利保護，而是、成果鑒定、報獎等，導致自身知識產權流失；還有部分教師對專利申請中創造性要求理解不夠，對成果創新點定位不準確，導致不去申請專利或不被授權。淮海工學院出臺了《淮海工學院知識產權保護辦法》，進一步制定和完善了專利準備策略，重視專利工作，在專利申請前進行專利文獻及相關文獻的搜索，并將專利工作貫穿于科技項目研發全過程。

1.3 專利申請技術的市場化評估策略創新

專利申請技術的市場化評估策略創新是整個專利策略的基礎，主要包括這幾個方面：主要評估成果是否具有商業價值、是否需要申請專利、申請專利類型、選擇申請時機等。并非所有的成果都適合申請專利，有時在申請專利前，可以向一些合作企業咨詢。確認可以申請專利的，才委托相關的機構進行專利申請文件的撰寫。在淮海工學院，大部分專利沒有結合市場需求進行評估，這也是地方高校專利轉化率低的直接原因。

1.4 專利實施策略創新

目前常見的高校專利實施策略主要有以下兩種類型：一是自行實施策略，即高校將專利評估作價入股，獨立創辦或者與他人合辦科技型公司；二是專利實施許可策略，即高校以簽訂專利實施許可合同的方式許可企業支付使用費后，在一定范圍內使用其專利。但地方高校多不具備專利自行實施的條件，例如淮海工學院目前沒有校辦企業，所采用的專利實施許可策略也不夠靈活，主要在等企業自己找上門，致使專利實施率一直較低。因此，地方高校必須大力推進專利實施策略的創新。

1.5 高?？蒲腥藛T業績評價體系創新

目前淮海工學院，還是主要將專利授權數量作為教師職稱評定、科研獎勵和學術水平的體現，可以考慮專利技術轉移量作為發明人科研業績考核的一部分；對科研項目的自主知識產權產出，也需要建立長期跟蹤評估機制，避免只看量，而不看后續技術轉移價值的情況發生。

2 構建地方高校專利策略創新體系的對策

2.1 強化專利意識，提高專利地位

地方高校要始終將專利工作擺在高?？萍脊ぷ鞯闹匾匚?，把構建地方高校專利策略創新體系作為學校深化科技管理體制改革工作的一項重要內容。要不斷增強各級領導和科技工作人員的專利意識，采取多種形式普及專利法和專利知識，組織科技管理人員和科技人員定期或不定期開展知識產權培訓工作，提高專利保護的自覺性、針對性、積極性，提高專利管理水平。

2.2 把握專利實質，完善專利激勵政策

地方高校要進一步完善知識產權管理的各項規章制度，在職稱評定、業績考核和成果獎勵等政策中體現專利成果與論著、鑒定成果、獲獎成果同等重要的地位。把握專利實質，緊密聯系市場需求，進一步改革和完善有關專利權的入股、利潤分配制度和專利申請基金等激勵機制，最大限度地調動廣大科技人員進行發明的積極性，促進專利工作穩步加速發展。

2.3 健全地方高校專利服務體系，建立專利管理機構

隨著高校專利申請量的不斷增長，專利管理工作量必然增大，地方高校在條件允許的情況下，需要建立專門的知識產權管理機構，如專利管理辦公室，建立一支有專職或兼職的專利人組成的專利服務隊伍，負責學校專利的申請、管理、保護和實施。在申請立項階段加強專利文獻收集、檢索和利用，設定好申請書中保護范圍，在項目攻關和技術過程中跟蹤國內外專利申請、授權過程，在項目驗收時對科技成果進行專利化評估，將符合條件的成果及時申請專利。

2.4 運用專利實施策略，推動專利轉化

搭建學?？蒲谐晒a業化平臺，利用政府的政策和資助、企業的資金以及科研院所的技術力量和實驗設備，促使專利轉化。通過多種形式的產學研合作，例如培育和發展具有自主知識產權的校辦產業；建立大學科技園，積極探索科技發展風險投資機制，營造專利技術轉移和孵化高科技企業的平臺；高校許可企業在一定范圍內有償使用專利，圍繞核心專利研發滿足市場需求的專利技術。

【參考文獻】

[1]向萍.高校專利工作的制約因素與對策展[J].理工高教研究，2004（4）.

[2]符穎.試論高校專利的可持續性發展[J].科技管理研究，2006（3）.

[3]胡俠，宋禾.高等院校知識產權保護的現狀及對策[J].法學論叢，2007（6）.

篇(6)

一、支持范圍

“企業消化吸收與再創新專項”支持企業對從國內外引進的技術進行消化吸收再創新，并形成新的自主知識產權或技術標準。重點支持企業建立產學研結合的長效機制，對引進的技術進行再創新。

二、申報條件

申請專項資金應具備以下條件：

（一）申報企業條件

1.基本要求：企業在*地區注冊，具有獨立法人資格且中方控股；

2.人員要求：員工人數不低于50人，其中具有大專以上學歷的人員占職工總數的比例不低于30%；直接從事研究開發的科技人員應占職工總數的比例不低于10%；有優秀的管理團隊、較強的市場開拓能力和較高的經營管理水平；

3.經營業績：年銷售收入不低于500萬元，凈資產不低于500萬元，資產負債率不超過70%；企業年研發投入占企業年銷售額的3%以上；

4.財務要求：財務管理規范，有嚴格的財務管理制度和專業的財務管理人員，財務狀況良好；

5.知識產權要求：具有知識產權管理制度，由專門的機構或人員負責知識產權事務，擁有一項以上的自主知識產權；

6.對獲得過本專項支持企業的要求：獲得過本專項支持的企業，待項目驗收后方可繼續申報。

（二）申報項目條件

1.項目技術為引進技術，知識產權明晰，無產權糾紛；項目實施后應能夠促進相關產業技術競爭力的提升；

2.項目屬于軟件、電子信息、光機電一體化、新材料、生物醫藥、節能環保、農業科技等高新技術領域；

3.消化吸收再創新和技術引進的資金投入比達到1：1以上；

4.項目實施后，核心技術能形成發明專利、實用新型專利、計算機軟件著作權等新的自主知識產權，研究開發的技術標準被國家有關部門確定為國家標準或行業標準，或被國際標準組織采用；

5.項目產業化前景好，項目實施后應能夠給企業帶來顯著的經濟效益、社會效益，并使企業競爭能力有大幅度提升，能對產業發展發揮重要作用；

6.每家企業只能申報一個項目。

三、支持方式與額度

（一）支持方式：本專項采取無償資助的方式，對申報企業進行擇優支持。

（二）支持額度：每家企業資助額度不超過80萬元。

四、申報與受理

（一）申報時間和地點

本專項實行集中申報、集中受理。*技術交易促進中心受*市科委委托負責受理專項項目申請。

申報時間：20*年4月25日—5月30日

地址：*市海淀區蘇州街甲49號三樓專項管理部

咨詢電話：*

（二）申報程序

1.網上申報。瀏覽*市科委網站*、*技術交易促進中心網站*的政府專項申報欄目或*市知識產權創新服務平臺網站*的政府專區下載填寫項目申報書，并在*技術交易促進中心網站*的政府專項申報欄目注冊，登陸后進行網上申報。

2.報送書面材料。經*技術交易促進中心網上審核確認后，按要求準備申報材料，在申報截止日內，將準備好的申報材料報送*技術交易促進中心。

（三）申報材料

1.《*市科委“企業消化吸收與再創新專項”項目申報書（20*年度）》，同時報電子版；

2.附件

（1）項目可行性報告，同時報電子版；

（2）企業營業執照副本、法定代表人身份證、公司章程或股東協議書等復印件;

（3）是"*市專利示范單位"或"*市專利試點先進單位"的企業須提供相應證書復印件；

（4）近兩年的財務報表，包括資產負債表、損益表、現金流量表等（如有審計報告請提供），并加蓋企業財務章；

（5）企業知識產權管理制度和自主知識產權證明材料（包括專利證書、計算機軟件著作權登記證書等復印件）；

（6）企業標準管理制度及牽頭或參與研制技術標準的有關證明材料；

（7）企業近三年獲得政府資助的相關證明；

（8）項目引進知識產權或技術的合同（屬于從國外引進的，要有中文對照）、財務憑證、引進技術的專利證書或計算機軟件著作權登記證書及其他相關證明材料復印件；引進的知識產權或技術屬于多個所有權人時，要出具其他所有權人同意實施轉讓許可的相關證明；

（9）與申報項目相關的自主知識產權證明材料（包括專利證書、計算機軟件著作權登記證書等復印件或專利申請受理通知復印件等）；相關的查新報告、檢測報告、獲獎證明或標準建議書、申請書、立項書、標準文稿等；

（10）二次開發屬于產學研聯合開發或與其他單位合作開發的，需提供有關的合作協議書或意向書；

（11）其它相關資料：企業資質證明、獲獎證明、行業主管部門授權的檢測機構出具的產品或技術的檢測證明等。

（四）裝訂

申報材料按A4紙張打印，其中《*市科委“企業消化吸收與再創新專項”項目申報書（20*年度）》獨立裝訂，項目可行性報告及其他附件熱壓裝訂成冊。以上材料一式七份，均應加蓋單位公章。

（五）情況查詢

篇(7)

關鍵詞　知識產權　藥品侵權　專利管理

中圖分類號：R95

文獻標識碼：C

文章編號：1006-1533(2009)03-0138-02

我國醫藥領域實施知識產權保護制度的時間較短，經驗較少，加入WTO后，醫藥行業面臨著更大的競爭和挑戰。如何盡快提高我國醫藥行業的知識產權保護管理水平，保護好自己的產品專利權，合理規避跨國公司的藥品專利保護問題，已成為我國醫藥企業面臨的重要課題。作為流通領域的藥品商業企業，同樣有藥品專利的管理問題。

1　藥品領域知識產權保護的現狀

藥品領域知識產權糾紛近年層出不窮，如“利君”、“神奇”、“前列康”等注冊商標權案，主要集中在知名注冊商標的仿冒上，大部分具有主觀故意。還有些案例，如東莞萬成與天士力的“養血清腦顆粒”發明專利權案，又如天方藥業與美國默沙東的“非那雄胺”專利訴訟案，反映的是產品專利技術的糾紛。

醫藥領域發生的藥品知識產權糾紛越來越多，這種情況迫使醫藥企業學會尊重他人的知識產權，否則就有可能面臨被停止注冊或被訴侵權的危險，使企業的聲譽和經濟受到不同程度的損失。作為藥品流通領域的企業，也應當學會鑒別真偽，加強專利藥品的審核管理，把好產品知識產權關。

2　上海市對商業單位加強專利管理的工作要求

為推進上海市藥品生產、經營企業的專利管理工作，上海市知識產權局、上海市食品藥品監督管理局等部門聯合頒布《關于加強商業單位專利工作的若干意見》、《關于加強本市專利藥品管理的若干意見》、《關于本市開展“商業系統專利試點單位”工作的意見》三個文件，形成試點工作的制度規范。這些文件指出：“商業流通領域內的知識產權保護和管理作為商業誠信服務體系建設的重要內容之一，已越來越為廣大商業企業所重視，政府有關職能部門引導本市一些有基礎的商業企業先行一步，率先建立起完善的、符合上海世界級城市商業企業形象的專利保護和管理工作體系，發揮示范作用，由點及面，逐步向全市商業系統推廣?！?/p>

3　我公司開展藥品專利管理的工作情況

早在2006年，本公司榮幸地成為上海市專利保護試點單位。我公司作為中國最大的醫藥流通企業之一，日常經營的品種就多達3 000余種，經常會涉及到專利、商標方面的問題。自2004年啟動知識產權的保護工作以來，我公司非常重視知識產權的管理工作，不斷對相關的制度進行完善，把保護的范圍從專利擴大到了商標和著作權，并從制度保障、日常管理監督等方面來落實知識產權管理工作。

3.1完善管理制度，明確職責

根據《中國人民共和國專利法》、《中國人民共和國商標法》、《中華人民共和國著作權法》及公司的實際情況，我公司制定了“知識產權管理工作制度”和“專利商品質量管理制度”。在這兩個管理制度中，明確了從產品的資料審核到進貨驗收各崗位的責任，把知識產權管理工作細化到各相關的流程制度上。

3.2對藥品專利和商標的審核及動態管理

應加強專利和注冊商標商品的首營審核，把好產品知識產權關。對于標有專利標記或專利號的商品，在首營審核時主要審核專利標記和專利號標注方式的規范性，要求供貨方提供專利證書或者專利登記簿副本，同時要求其提供最近一年繳納專利年費的收據。對于注冊商標商品，在首營審核時要求供貨方提供“商標注冊證”或合法、有效的“商標注冊證”影印件，并審核以下相關項目：1)商標注冊的有效期；2)商品包裝上標注的企業名稱、地址應與商標所有人名稱、地址一致；3)商品包裝上標注的商標文字、圖形或其組合應與注冊證上的商標文字、圖形或其組合一致；4)使用該商標的商品應在核準注冊的商品范圍內；5)商品商標屬許可使用的，應查驗被許可人提供的經向國家工商行政管理局商標局備案的商標許可使用合同或合法、有效的合同副本復印件。以上信息核對、核準無誤后，將專利、商標等商品信息輸入ERP系統，并將此相關資料復印并歸檔整理。

在對專利商品和藥品商標的動態管理中，公司每年在與相關專利權的專利申請日前15天通知供貨方提供當年繳納專利年費的收據影印件并備案，對供貨企業商標注冊證、商標使用許可合同(或授權證明)以及企業營業執照的有效期進行動態管理，對上述證明文件3個月內即將失效的，應當及時提醒供貨企業準備有效的證明文件重新備案。

3.3在供貨合同中約定知識產權條款

在與供貨方簽訂合同時，將知識產權的相關要求寫入合同中，與供貨方訂立以下條款：1)要求供貨方對提供的知識產權商品發生權利變更(延續、轉讓、放棄、失效)的，應當及時向商品質量檢驗部門提供相關證明材料，并主動更換商品上相應的權利標記；2)將有關知識產權侵權免責條款寫入合同中，如在合同中增加“如果商業單位因銷售由供貨方提供的商品而導致知識產權侵權的，由供貨方承擔相應法律責任”條款。這樣的約定確保了進貨渠道的合法性和安全性，也保證了公司知識產權條款在公司各項協議和合同中的完整性。我公司還常年聘請法律顧問，對質量協議進行論證，做到嚴格把關。

3.4對公司所擁有商標的管理

對于公司所擁有的商標如華氏商標等，按照《商標法》進行管理。公司商標的轉讓都要嚴格按照相關規定，向商標局備案并簽訂相關協議。對于到期的商標，到商標局申請商標續展注冊申請書。